公司治理与董事会工作 - 2024年董事会召开6次会议，各专门委员会召开9次会议，决策程序严谨规范[1] - 实施2023年度利润分配，每10股派发现金红利0.50元（含税）[2] - 修订《子公司管理制度》，设立华西证券-华西期货母子公司一体化工作小组[2] - 制定《廉洁从业自律案件裁量标准》，获得中证协认可[4] - 全年完成披露公告87份，确保信息披露真实准确完整及时[4] 经营业绩与财务表现 - 2024年营业收入39.20亿元，同比增长23.22%[7] - 净利润7.27亿元，同比增长72.93%[7] - 总资产1003.46亿元，较期初增长12.89%[7] - 零售业务发挥"压舱石"作用，投资银行业务完成"24建材K1"等项目[7] - 资管业务转型"大固收"方向，具备较强行业竞争力[7] 业务发展与战略规划 - 推动"研究+投资+投行+财富管理"新商业模式[8] - 加强FICC业务布局，做强财富管理和固定收益优势业务[8] - 参与绿色债券二级交易237笔，金额103.42亿元[5] - 对华西基金增资1亿元，优化参控股公司资产配置[5] - 发布首份ESG报告，系统披露ESG实践情况[5] 风险管理与合规建设 - 通过人民银行反洗钱"回头看"验收和证监局现场检查[3] - 构建"业务单元、合规风控、稽核审计"三位一体的内控体系[11] - 主要风控指标均符合监管标准，风险管理总体平稳[19] - 开展两次综合压力测试，强化风险文化建设[20] - 加强网络舆情风险防控，优化应急处置方案[11] 2025年重点工作方向 - 推动科技金融、绿色金融协同发展，助力新质生产力培育[8] - 密切关注新《公司法》实施，及时调整公司治理结构[10] - 加强投资者关系管理，践行"以投资者为本"理念[10] - 推进数字化转型，探索AI大模型在多个业务领域的应用[12] - 续聘四川华信为2025年度审计机构，审计费用70万元[46][49]

公司经营数据 - 截至2024年12月31日公司总资产为978.96亿元归属于母公司股东的权益234.17亿元 [4] - 2024年度公司营业收入为27亿元归属于上市公司股东的净利润-2970.91万元 [4] - 2024年度公司董事会共召开9次会议审议77项议案召集股东大会4次通过32项议案 [4] 公司治理与制度建设 - 完成董事会平稳过渡增补董事独立董事选举董事长及专委会成员实现平稳过渡 [4] - 修订《公司章程》强化党的领导相关内容落实国有控股转型调整 [5] - 修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》等配套制定《董事会授权管理办法》等制度 [6] - 完善董事会决策组织督办履职保障四大关键机制建立决议执行台账 [7] 资本运作与融资 - 推进向特定对象发行A股股票工作2025年3月13日获上交所受理 [8] - 天风国际2024年5月成功发行美元债授权发行境内外债务融资工具 [8] - 控股股东宏泰集团发布增持计划维护市值稳定 [9] 业务发展与战略布局 - 优化组织架构实现业务条线化管理扁平化运行高效化 [9] - 布局"城市投行"服务模式助力铜冠矿建北交所上市 [10] - 推进ESG战略在绿色金融普惠金融养老金融等领域取得进展 [10] - 制定"十五五"规划方向深耕湖北战略服务地方经济 [18][19] 合规与风险管理 - 2024年为"合规风控建设年"修订六项合规风控制度 [10] - 强化重大事项事前合规论证形成风险管理闭环 [19] - 监事会2024年召开5次会议审议31项议案 [21] 关联交易情况 - 2024年日常关联交易涉及证券经纪资产管理投资银行等业务 [30] - 2025年预计关联交易包括证券金融产品服务资金存管等类别 [33][37] - 关联交易定价参照市场化价格水平不存在损害公司利益情形 [38] 高管薪酬与考核 - 2024年度董事共计领取报酬1132.50万元监事领取125.87万元 [38][40] - 制定《董事考核与薪酬管理办法》明确独立董事津贴标准 [41][42] - 董事考核分为称职基本称职不称职三个等级 [44] 自营投资计划 - 2025年自营投资额度不超过监管规定上限权益类投资控制在净资本100%以内 [45][47] - 授权董事会在额度内调整具体金额并对经营管理层进行授权 [47]

公司概况 - 浙江浩坤昇发资产在过去一年被私募圈广泛关注，旗下产品频繁出现在私募平台绩优榜单上，规模呈现爆发式增长 [1] - 公司合伙人兼基金经理李佳佳拥有11年股市投资经验，现场调研过上千家上市公司，熟稔价值投资打法 [2] 投资策略 - 核心策略为"洞见先机，灵动制胜"，强调理解市场本质、博弈推演和实战效果 [2] - 采用以灵动为核心的交易策略，注重胜率和小赔大赚原则，预测失误时保持微小或无损失，预测正确时大幅获利 [2] - 尊重市场客观规律，当预测与实际表现冲突时无条件调整仓位，确保灵活性和及时性 [2] - 避免固守单一模型，强调价值投资需结合市场情绪和灵活操作 [2] 业绩表现 - 李佳佳接管基金产品近一年来，代表产品频繁登上业内评选榜单 [3] - 管理规模从接手时的不足5亿元快速增长至18亿元 [3] - 旗下产品最大回撤幅度大多数不超过15% [5] 投资者利益保障 - 公司内部自购旗下产品累计超2500万元，高管、员工及亲属自购超5000万元，实现与客户风险共担 [4] - 坚持定期分红，绝大多数产品都分过红，李佳佳管理的某产品已分红五次，许多投资者已收回本金 [4] - 通过投研公众号向客户透明展示基金赚钱逻辑，如板块配置和投资机会把握情况 [4] 合规与风控 - 建立健全内部控制和风险管理制度，风控体系贯穿制度合规、业务隔离、投资决策全环节 [5] - 明确"不做空股指期货"原则，避免杠杆风险 [5] - 投资决策设置宏观风控、行业风控、标的风控三大要点，严格控制单只股票持仓比例 [5] 人才建设 - 引入5名券商行业研究员和机构合伙人 [5] - 与外部券商首席合作，及时获取第一手市场信息和专业建议 [5]

股东大会安排 - 现场会议时间定于2025年5月30日14:30，地点为北京市朝阳区兆泰国际中心A座19层会议室 [2][5] - 会议采用现场与网络投票结合方式，网络投票方法已通过2025年5月10日公告披露 [3] - 会议议程包括审议议案、股东提问、投票表决及宣布结果等10项流程 [5] 2024年度经营业绩 - 全年实现营业收入77.18亿元，同比增长8.42%，归母净利润22.07亿元，同比增长2.55% [8] - 通过职场集中与部门精简实现大幅降本，连续四年未新增重大风险 [9] - 流动性状况良好，母公司净资本达313.80亿元，符合监管要求 [41][48] 公司治理与董事会工作 - 董事会全年召开6次会议，审议议案16项，专门委员会召开15次会议审议44项议案 [9][15] - 修订《公司章程》《独立董事工作制度》等10项治理制度，获评"上市公司董事会优秀实践" [9][11] - 独立董事全年出席率100%，开展分支机构调研并参与反舞弊专题培训 [19][24][28] 投资者回报与社会责任 - 2024年实施中期与末期现金分红合计8.83亿元，创历史新高 [12] - 乡村振兴投入显著，在5个帮扶县开展24个项目，覆盖教育、基建等领域 [13] - 举办"财商进校园"活动覆盖10所学校，投教公益活动惠及5,800余人 [13] 关联交易管理 - 2024年实际发生关联交易479.28亿元，其中证券及金融产品交易占比1.19% [69][70] - 2025年预计金融服务类交易不超同类业务20%，综合行政类限额1亿元 [71][72] - 定价采用可比非受控价格法、成本加成法等市场化原则 [72] 高管履职与考核 - 11名高管2024年分管领域覆盖零售、资管、合规等核心业务条线 [61][62] - 薪酬结构为基本工资+绩效奖金，合规总监薪酬不低于高管中位数水平 [64] - 考核纳入业绩KPI、素质360度评价及声誉风险维度，未发现重大违规 [65][66]