合规风控培训概况 - 公司举办历年来规格最高且参训人员最多的合规风控专项培训 近130人参与包括领导班子、各部门负责人及合规风控岗位人员 [1] - 培训彰显公司坚持"违规零容忍"立场和加强"全员合规"的决心 [1] 董事长合规管理要求 - 提高政治站位 落实"归位尽责 三不做"管理要求 履行经营发展与合规管理"一岗双责" [3] - 加强重点业务事前事中管控 坚持"看不清管不住则不展业"原则 [3] - 强化监管政策与违规案例宣导 筑牢道德风险防线 倡导"合规创造价值"理念 [3] - 正确处理业务发展与合规关系 立足期货及衍生品专长推进重点工作 [3] - 加强投诉处理与投资者诉求主体责任 抓早抓小抓苗头防范风险 [3] - 加大违规惩戒力度 用"身边事"教育"身边人" 对造成监管处罚或严重后果者从严处罚 [3] 第四季度经营目标 - 要求各单位加压奋进确保全面超额完成2025年全年任务目标 [4] - 制定措施大干100天 打好"十四五"规划收官战 [4] 总经理合规管控部署 - 建立"全员全程全覆盖"责任体系 负责人为第一责任人 合规要求嵌入全业务流程 [4] - 突出"预防为主重点管控" 通过警示教育与风险排查筑牢防线 [4] - 强化"权责对等失职必究"机制 健全考核问责提高违规成本 [4] - 构建能力建设与长效保障体系 提升合规队伍专业能力 完善风险防控长效机制 [4] 培训具体内容与成果 - 12名单位负责人及合规岗代表签署合规承诺书 4名代表就业务与合规作表态发言 [4] - 5名讲师授课内容涵盖风险管理合规实务、投诉处理技巧、员工执业行为问题、《反洗钱法》解读及监管形势案例分析 [4][5]