案件核心处罚与违规事实 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛处以没收违法所得4515.05万元并罚款9030.1万元，合计罚没1.35亿元，同时采取两项证券市场禁入措施合计13年 [1] - 陈某涛利用职务便利获取32个证券账户交易信息，控制8个账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，盈利1875.04万元 [1] - 陈某涛作为证券从业人员违规买卖证券，控制16个账户累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元 [1] 行业监管趋势与背景 - 从业人员专业素质、职业操守和合规意识直接关系到市场公平性和透明度，其失职问题始终是监管部门稽查重点 [2] - 最近几年从业人员违规炒股、"老鼠仓"等行为被监管层严厉打击 [2] 同类处罚案例 - 今年11月，时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用未公开信息交易等行为，买入股票金额9亿元，被黑龙江证监局罚款470万元 [3] - 今年5月，华泰证券分管投研系统建设的负责人邵某因"老鼠仓"行为被吉林证监局处罚 [4] - 同月，中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因利用未公开信息交易，被没收违法所得213.14万元并处以等额罚款213.14万元 [4]

案件核心事实 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛开出合计1.35亿元的罚单 并采取两项证券市场禁入措施 分别为8年和5年 [1] - 当事人陈某涛出生于1963年 自1999年8月起在该证券公司任职 先后担任副总裁等职务 涉案期间系证券从业人员 [5] - 当事人主要存在两项违法事实：一是利用未公开信息从事有关证券交易 二是作为证券从业人员违规买卖证券 [5] 具体违法行为与数据 - **利用未公开信息交易**：2020年3月1日至2023年3月12日 陈某涛利用职务便利获取32个相关账户交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 趋同买入股票585只 趋同买入金额8.59亿元 趋同交易盈利1875万元 [5] - **违规买卖证券**：2011年9月15日至2023年3月12日 陈某涛控制16个证券账户买卖证券 累计交易股票3.34亿股 交易金额45.44亿元 盈利2640万元 [5] - 两项违法行为合计没收违法所得4515.05万元 并处以9030.1万元罚款 总计罚没1.35亿元 [10][11] 监管处罚依据与申辩结果 - 江苏证监局认定 陈某涛利用未公开信息交易违反《证券法》第五十四条第一款 构成第一百九十一条第二款所述违法行为 违规买卖证券违反2005年《证券法》第四十三条第一款及现行《证券法》第四十条第一款 构成相应条款所述违法行为 [6] - 当事人提出申辩意见 称曾为金融行业作出贡献且罚款金额远超其负担能力 请求将罚款倍数调减至一倍 [8] - 江苏证监局经复核后不予采纳 认为其申辩理由非法定从轻或减轻处罚情形 且量罚已综合考量任职情况、违法行为持续时间、交易金额及违法所得等因素 符合过罚相当原则 [9][10] 行业监管趋势与同类案例 - 本次1.35亿元罚单是今年以来第二张亿元级罚单 也是年内券业“老鼠仓”最高金额罚单 [13] - 2024年证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 并开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动 [14] - 近期其他同类案例包括：黑龙江证监局对某证券公司投资部总经理汤某明处以470万元罚款 [13] 安徽证监局对某头部券商信息技术经理李某鹏合计罚没426.28万元 [13] 吉林证监局对某头部证券公司负责人邵某合计罚没107.57万元 [13] - 2024年证监会提及的两起典型“老鼠仓”案件：对湘财证券高管孙某祥开出1800余万元罚单并采取5年市场禁入 [14] 对某资管公司投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以近6500万元罚没款 [14] - 业内人士指出 监管对券业“老鼠仓”等违规炒股行为的打击力度明显加大 态度持续强化 [15]

案件核心事实与处罚结果 - 某证券公司前副总裁陈某涛因利用未公开信息交易及违规买卖证券，被江苏证监局处以“没一罚二”，合计罚没1.35亿元，并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1] - 当事人陈某涛违规炒股行为持续时间长达11年，累计交易股票3.34亿股，交易金额达45.44亿元，盈利2640万元 [4] - 当事人利用职务便利获取客户账户信息，进行“老鼠仓”交易，在2020年3月至2023年3月期间，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875万元 [4] - 江苏证监局对两项违法行为分别处罚：针对利用未公开信息交易，没收违法所得1875万元并罚款3750万元；针对违规买卖证券，没收违法所得2640万元并罚款5280万元，合计没收违法所得4515.05万元，罚款9030.1万元 [8] 当事人申辩与监管回应 - 当事人在听证过程中提出申辩，称自身“曾为金融行业作出贡献”且罚款金额远超其负担能力，请求将罚款倍数调减至一倍 [6][7] - 江苏证监局经复核后认为，当事人提出的理由非法定从轻或减轻处罚情形，量罚时已综合考量其任职情况、违法行为持续时间、交易金额及违法所得等因素，处罚符合过罚相当原则，故不予采纳其申辩意见 [8] 行业监管趋势与同类案例 - 本次1.35亿元罚单是今年以来第二张亿元级罚单，也是年内券业“老鼠仓”最高金额罚单，显示监管打击力度加码 [11] - 2024年，证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件，并对38名从业人员作出行政处罚 [12] - 近期其他同类处罚案例包括：黑龙江证监局对某证券公司投资部总经理汤某明罚款470万元；安徽证监局对某头部券商信息技术经理李某鹏合计罚没426.28万元；吉林证监局对某头部证券公司负责人邵某合计罚没107.57万元 [11] - 2024年证监会披露的典型“老鼠仓”案件还包括：对湘财证券高管孙某祥罚没1800余万元并采取5年市场禁入；对某资管公司投资经理刘某义处以近6500万元罚没款 [12] - 业内人士指出，案件频现源于利益驱动、违规发现概率低及制度漏洞，当前监管呈现“长牙带刺”、持续强化细化的态势 [13]

案件核心事实与处罚 - 国泰君安证券前副总裁陈煜涛因利用未公开信息交易及违规买卖证券，被江苏证监局处以“没一罚二”合计罚没1.35亿元，并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1][9][10] - 其利用职务便利获取32个证券账户交易信息，控制8个账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，盈利1875万元 [4] - 其作为证券从业人员违规买卖证券，控制16个账户累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元 [4] 当事人背景与违法行为 - 陈煜涛是国泰君安资深元老，出生于1963年1月，1999年8月起在该公司任职，曾担任副总裁、首席信息官等要职 [2][3] - 违法行为持续时间长，利用未公开信息交易行为发生在2020年3月至2023年3月，违规买卖证券行为持续近11年半，从2011年9月至2023年3月 [4] - 当事人曾以“曾为金融行业作出贡献”等理由申辩请求减轻处罚，但申辩意见未被证监局采纳 [6][7][8] 行业监管趋势 - 本次罚单是年内第二张亿元级罚单，也是券业“老鼠仓”金额最高罚单，显示监管打击力度加码 [11] - 2024年证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚 [12] - 年内已披露多起从业人员违规炒股罚单，包括对券商投资部总经理、信息技术经理等岗位人员的处罚，罚没金额从数十万至数百万不等 [11][12]

案件概况 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛开出巨额罚单 没收违法所得4515.05万元并处以9030.10万元罚款 合计罚没1.35亿元 同时对其采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1][6] 当事人背景 - 当事人陈某涛出生于1963年1月 自1999年8月起在某证券公司任职 先后担任副总裁等职务 涉案期间系证券从业人员 [2][3] 主要违法行为 - 利用未公开信息从事证券交易（“老鼠仓”） 2020年3月1日至2023年3月12日期间 利用职务便利获取32个相关证券账户交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 趋同买入股票585只 趋同买入金额约8.59亿元 趋同交易盈利1875.04万元 [3] - 违规买卖证券 2011年9月15日至2023年3月12日期间 作为证券从业人员控制16个证券账户买卖证券 扣除趋同交易部分后 累计交易股票约3.34亿股 交易金额约45.44亿元 盈利2640.01万元 [4] 处罚依据与结果 - 江苏证监局对陈某涛的申辩意见不予采纳 最终处罚为“没一罚二” 即没收违法所得并处以两倍罚款 [5][6] - 对利用未公开信息交易行为 没收违法所得1875.04万元并罚款3750.08万元 对违规买卖证券行为 没收违法所得2640.01万元并罚款5280.02万元 [6] - 因交易金额及非法所得较大 违规行为持续时间长 行为恶劣且严重扰乱市场秩序 对陈某涛采取8年证券市场禁入措施 同时因其行为影响证券交易公平且情节严重 另采取5年证券市场禁入措施 [6] 行业监管态势 - “老鼠仓”行为是监管长期关注重点 近年来金融监管机构及司法机关持续加强对此类行为的预防和打击 [7][8] - 券商、公募基金、私募基金等领域每年都有多起“老鼠仓”案件被查处 例如黑龙江证监局对某券商证券投资部总经理汤某明处以470万元罚款 重庆证监局对湘财证券原总裁孙某祥合计罚没1842.29万元并采取5年市场禁入措施 [8]

案件概况与处罚结果 - 某证券公司原副总裁陈某涛因非法买卖及利用未公开信息交易股票被江苏证监局处罚，合计罚没金额达1.35亿元（其中没收违法所得4515万元，罚款9030万元）[1][10][11] - 处罚针对两项违法行为：利用未公开信息交易盈利1875万元，以及违规买卖证券盈利2640万元[1][4][5] - 除罚款外，对陈某涛采取8年证券市场禁入措施，期间不得从事证券业务或担任相关职务[11][12] 违法行为细节 - 利用未公开信息交易方面：2020年3月至2023年3月，陈某涛利用职务便利获取32个账户交易信息，控制8个账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，盈利1875万元[5] - 违规买卖证券方面：2011年9月至2023年3月，陈某涛控制16个证券账户买卖证券，总交易量3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元[5] 当事人申辩与监管复核 - 当事人申辩称其行为属于模仿交易社会危害性低，并以其曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款为由请求减轻处罚[3][7] - 江苏证监局复核后认为，申辩理由非法定从轻或减轻处罚情形，且量罚已综合考虑违法行为各种因素，符合过罚相当原则，故不予采纳[7][8] 行业监管态势 - 从业人员违规炒股和“老鼠仓”问题是监管部门稽查重点，近期多地证监局已公布类似罚单[13][14] - 案例包括：黑龙江证监局对某证券公司证券投资部总经理汤某明合计罚款470万元；安徽证监局对某券商信息技术经理李某鹏罚没426.28万元（趋同交易金额2900.38万元，盈利213.14万元）；吉林证监局对某券商负责人邵某罚没107.57万元（违法所得19.39万元）[14]

核心观点 - 监管机构对证券行业违规行为，特别是“老鼠仓”和从业人员违规买卖股票，采取了严厉且常态化的打击措施，罚没金额巨大、禁入市场期限长，释放出“全链条、零容忍”的强监管信号 [4][5][6][8] 具体违规案例与处罚 - **陈某涛案（某证券公司高管）**：因利用未公开信息交易和违规买卖证券，被江苏证监局合计罚没1.35亿元，并处以8年及5年两项证券市场禁入措施 [4][5] - **利用未公开信息交易**：2020年3月至2023年3月，控制8个账户与32个趋同组合账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，盈利1875.04万元，被处以“没一罚二”（没收违法所得1875.04万元，罚款3750.08万元）[4][5] - **违规买卖证券**：2011年9月至2023年3月，控制16个账户买卖证券，累计交易3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元，被处以“没一罚二”（没收违法所得2640.01万元，罚款5280.02万元）[4][5] - **其他历史典型案例**： - **汤某明案（时任某证券公司证券投资部总经理）**：因利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票，被合计罚款470万元 [6] - **孙永祥案（湘财证券前总裁）**：因多种违规行为，最终罚没金额合计1842.29万元 [6] - **韩飞案（长城证券时任副总裁）**：因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没金额达1.17亿元 [6] - **熊剑涛案（招商证券时任总裁）**：因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施 [6] 监管态度与趋势 - 监管表述“长牙带刺”，执法更加有效、更具震慑力，强调全面从严治党更严、更实 [7] - 对“无力承担罚款”等申辩理由不予采纳，体现了执法刚性，旨在杜绝违法者的侥幸心理 [4][8] - 监管处罚已进入严查、常态化的新阶段，释放出“全链条、零容忍”的信号，推动券业合规生态系统性重塑 [8] 其他同期违规处罚 - **东方证券沈阳南八中路证券营业部**：被辽宁证监局出具警示函，涉及营销活动方案审核缺失、监控系统不完善、经纪人薪酬分配机制不合理、未保留金融产品推介资料等问题 [3][8] - **陈亮、叶建余、李勇、曾小明四人**：被浙江证监局认定为不适当人选，5年内不得担任客户开发服务相关职务，原因为严重违反法律法规、职业道德，廉洁与合规意识淡薄 [3][8]

案件概况 - 江苏证监局对某券商副总裁陈某涛发出行政处罚决定书，因其利用未公开信息交易及违规买卖证券，合计罚没1.35亿元[1][7] - 处罚决定书文号为〔2025〕23号，发布日期为2025年11月26日[2] 当事人信息 - 陈某涛出生于1963年1月，自1999年8月起在某证券公司任职，曾任副总裁等职务，涉案期间为证券从业人员[5] 违法事实：利用未公开信息交易 - 2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利获取相关私募基金及个人在券商开立的32个证券账户交易信息[5] - 控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04元[5] 违法事实：违规买卖证券 - 2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制16个证券账户买卖证券[5] - 扣除趋同交易部分后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元[5] 处罚结果 - 江苏证监局对陈某涛合计没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，罚没总额1.35亿元[7] - 对陈某涛采取两项证券市场禁入措施，分别为8年和5年[4][8] - 在8年禁入期内，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员[8] - 在5年禁入期内，不得直接或以化名、借他人名义交易所有上市或挂牌证券[8] 行业关联案例 - 近期监管披露多起“老鼠仓”案件，涉及IT员工、信息技术负责人的案例逐渐增多[10] - 例如某券商原分管投研系统建设负责人邵某因“老鼠仓”行为被处罚[9] - 某券商信息技术中心高级经理李某鹏利用工作权限获取客户未公开信息进行趋同交易被处罚[9] - 某头部私募关联IT人员林某平因“老鼠仓”被罚1.77亿元及5年市场禁入[9]

案件核心处罚 - 当事人陈某涛被江苏证监局合计罚没1.35亿元，并采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1][5] - 罚没金额包括利用未公开信息交易行为没收违法所得1875.04万元并罚款3750.08万元，以及违规买卖证券行为没收违法所得2640.01万元并罚款5280.02万元 [5] 违法行为细节 - 利用未公开信息从事趋同交易，在2020年3月至2023年3月期间控制8个证券账户，趋同买入股票585只，合计金额8.59亿元，盈利1875.04万元 [1][4] - 作为证券从业人员违规买卖证券，在2011年9月至2023年3月期间控制16个证券账户，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元 [4] 监管趋势与信号 - 江苏证监局此次处罚力度显示监管从严惩戒“老鼠仓”的明确信号 [7] - 年内多地证监局已对多起“老鼠仓”案件进行处罚，体现“零容忍”态度，例如黑龙江证监局对汤某明罚款470万元，上海证监局对基金经理杨某嘉罚款50万元，安徽证监局对李海鹏罚没超426万元 [8] 行业背景与建议 - “老鼠仓”案件频发，呈现发案范围扩散、内外勾结与团伙协作特征 [7][9] - 防范建议包括监管层面推广科技监管手段构建风险预警系统，以及机构层面建立团队化、流程化、透明化的投资管理体系 [9]

案件概述 - 某券商副总裁陈某涛因利用未公开信息从事证券交易及违规买卖证券等违法行为，被江苏证监局合计罚没1.35亿元 [1][5] - 监管对其采取两项证券市场禁入措施，分别为8年和5年 [3][6][7] 违法行为细节 - 利用未公开信息进行趋同交易：2020年3月至2023年3月，陈某涛利用职务便利获取32个证券账户交易信息，控制8个证券账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04元 [3] - 违规买卖证券：2011年9月至2023年3月，作为证券从业人员控制16个证券账户买卖证券，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元 [3] 监管处罚结果 - 江苏证监局对陈某涛合计没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，罚没总额1.35亿元 [5] - 因行为恶劣、严重扰乱市场秩序，对陈某涛采取8年证券市场禁入措施，期间不得从事证券业务或担任发行人董监高 [3][6] - 因影响证券交易公平、情节严重，另对陈某涛采取5年证券市场禁入措施，期间不得直接或间接交易上市证券 [7] 行业相关案例 - 近期券商及私募机构IT人员“老鼠仓”案例增多，包括某券商原投研系统建设负责人邵某被处罚 [7] - 某券商信息技术中心高级经理李某鹏因利用工作权限获取客户信息进行趋同交易被处罚 [7] - 某头部私募关联IT人员林某平因“老鼠仓”被罚1.77亿元及5年市场禁入 [7]