案件核心事实与处罚结果 - 某证券公司前副总裁陈某涛因利用未公开信息交易及违规买卖证券，被江苏证监局处以“没一罚二”，合计罚没1.35亿元，并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1] - 当事人陈某涛违规炒股行为持续时间长达11年，累计交易股票3.34亿股，交易金额达45.44亿元，盈利2640万元 [4] - 当事人利用职务便利获取客户账户信息，进行“老鼠仓”交易，在2020年3月至2023年3月期间，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875万元 [4] - 江苏证监局对两项违法行为分别处罚：针对利用未公开信息交易，没收违法所得1875万元并罚款3750万元；针对违规买卖证券，没收违法所得2640万元并罚款5280万元，合计没收违法所得4515.05万元，罚款9030.1万元 [8] 当事人申辩与监管回应 - 当事人在听证过程中提出申辩，称自身“曾为金融行业作出贡献”且罚款金额远超其负担能力，请求将罚款倍数调减至一倍 [6][7] - 江苏证监局经复核后认为，当事人提出的理由非法定从轻或减轻处罚情形，量罚时已综合考量其任职情况、违法行为持续时间、交易金额及违法所得等因素，处罚符合过罚相当原则，故不予采纳其申辩意见 [8] 行业监管趋势与同类案例 - 本次1.35亿元罚单是今年以来第二张亿元级罚单，也是年内券业“老鼠仓”最高金额罚单，显示监管打击力度加码 [11] - 2024年，证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件，并对38名从业人员作出行政处罚 [12] - 近期其他同类处罚案例包括：黑龙江证监局对某证券公司投资部总经理汤某明罚款470万元；安徽证监局对某头部券商信息技术经理李某鹏合计罚没426.28万元；吉林证监局对某头部证券公司负责人邵某合计罚没107.57万元 [11] - 2024年证监会披露的典型“老鼠仓”案件还包括：对湘财证券高管孙某祥罚没1800余万元并采取5年市场禁入；对某资管公司投资经理刘某义处以近6500万元罚没款 [12] - 业内人士指出，案件频现源于利益驱动、违规发现概率低及制度漏洞，当前监管呈现“长牙带刺”、持续强化细化的态势 [13]