案件概况 - 江苏证监局对某券商副总裁陈某涛发出行政处罚决定书，因其利用未公开信息交易及违规买卖证券，合计罚没1.35亿元[1][7] - 处罚决定书文号为〔2025〕23号，发布日期为2025年11月26日[2] 当事人信息 - 陈某涛出生于1963年1月，自1999年8月起在某证券公司任职，曾任副总裁等职务，涉案期间为证券从业人员[5] 违法事实：利用未公开信息交易 - 2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利获取相关私募基金及个人在券商开立的32个证券账户交易信息[5] - 控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04元[5] 违法事实：违规买卖证券 - 2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制16个证券账户买卖证券[5] - 扣除趋同交易部分后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元[5] 处罚结果 - 江苏证监局对陈某涛合计没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，罚没总额1.35亿元[7] - 对陈某涛采取两项证券市场禁入措施，分别为8年和5年[4][8] - 在8年禁入期内，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员[8] - 在5年禁入期内，不得直接或以化名、借他人名义交易所有上市或挂牌证券[8] 行业关联案例 - 近期监管披露多起“老鼠仓”案件，涉及IT员工、信息技术负责人的案例逐渐增多[10] - 例如某券商原分管投研系统建设负责人邵某因“老鼠仓”行为被处罚[9] - 某券商信息技术中心高级经理李某鹏利用工作权限获取客户未公开信息进行趋同交易被处罚[9] - 某头部私募关联IT人员林某平因“老鼠仓”被罚1.77亿元及5年市场禁入[9]