案件核心事实 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛开出合计1.35亿元的罚单 并采取两项证券市场禁入措施 分别为8年和5年 [1] - 当事人陈某涛出生于1963年 自1999年8月起在该证券公司任职 先后担任副总裁等职务 涉案期间系证券从业人员 [5] - 当事人主要存在两项违法事实：一是利用未公开信息从事有关证券交易 二是作为证券从业人员违规买卖证券 [5] 具体违法行为与数据 - 利用未公开信息交易：2020年3月1日至2023年3月12日 陈某涛利用职务便利获取32个相关账户交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 趋同买入股票585只 趋同买入金额8.59亿元 趋同交易盈利1875万元 [5] - 违规买卖证券：2011年9月15日至2023年3月12日 陈某涛控制16个证券账户买卖证券 累计交易股票3.34亿股 交易金额45.44亿元 盈利2640万元 [5] - 两项违法行为合计没收违法所得4515.05万元 并处以9030.1万元罚款 总计罚没1.35亿元 [10][11] 监管处罚依据与申辩结果 - 江苏证监局认定 陈某涛利用未公开信息交易违反《证券法》第五十四条第一款 构成第一百九十一条第二款所述违法行为 违规买卖证券违反2005年《证券法》第四十三条第一款及现行《证券法》第四十条第一款 构成相应条款所述违法行为 [6] - 当事人提出申辩意见 称曾为金融行业作出贡献且罚款金额远超其负担能力 请求将罚款倍数调减至一倍 [8] - 江苏证监局经复核后不予采纳 认为其申辩理由非法定从轻或减轻处罚情形 且量罚已综合考量任职情况、违法行为持续时间、交易金额及违法所得等因素 符合过罚相当原则 [9][10] 行业监管趋势与同类案例 - 本次1.35亿元罚单是今年以来第二张亿元级罚单 也是年内券业“老鼠仓”最高金额罚单 [13] - 2024年证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 并开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动 [14] - 近期其他同类案例包括：黑龙江证监局对某证券公司投资部总经理汤某明处以470万元罚款 [13] 安徽证监局对某头部券商信息技术经理李某鹏合计罚没426.28万元 [13] 吉林证监局对某头部证券公司负责人邵某合计罚没107.57万元 [13] - 2024年证监会提及的两起典型“老鼠仓”案件：对湘财证券高管孙某祥开出1800余万元罚单并采取5年市场禁入 [14] 对某资管公司投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以近6500万元罚没款 [14] - 业内人士指出 监管对券业“老鼠仓”等违规炒股行为的打击力度明显加大 态度持续强化 [15]