案件概况 - 江苏证监局对某证券公司前副总裁陈某涛开出巨额罚单 没收违法所得4515.05万元并处以9030.10万元罚款 合计罚没1.35亿元 同时对其采取8年及5年两项证券市场禁入措施 [1][6] 当事人背景 - 当事人陈某涛出生于1963年1月 自1999年8月起在某证券公司任职 先后担任副总裁等职务 涉案期间系证券从业人员 [2][3] 主要违法行为 - 利用未公开信息从事证券交易（“老鼠仓”） 2020年3月1日至2023年3月12日期间 利用职务便利获取32个相关证券账户交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 趋同买入股票585只 趋同买入金额约8.59亿元 趋同交易盈利1875.04万元 [3] - 违规买卖证券 2011年9月15日至2023年3月12日期间 作为证券从业人员控制16个证券账户买卖证券 扣除趋同交易部分后 累计交易股票约3.34亿股 交易金额约45.44亿元 盈利2640.01万元 [4] 处罚依据与结果 - 江苏证监局对陈某涛的申辩意见不予采纳 最终处罚为“没一罚二” 即没收违法所得并处以两倍罚款 [5][6] - 对利用未公开信息交易行为 没收违法所得1875.04万元并罚款3750.08万元 对违规买卖证券行为 没收违法所得2640.01万元并罚款5280.02万元 [6] - 因交易金额及非法所得较大 违规行为持续时间长 行为恶劣且严重扰乱市场秩序 对陈某涛采取8年证券市场禁入措施 同时因其行为影响证券交易公平且情节严重 另采取5年证券市场禁入措施 [6] 行业监管态势 - “老鼠仓”行为是监管长期关注重点 近年来金融监管机构及司法机关持续加强对此类行为的预防和打击 [7][8] - 券商、公募基金、私募基金等领域每年都有多起“老鼠仓”案件被查处 例如黑龙江证监局对某券商证券投资部总经理汤某明处以470万元罚款 重庆证监局对湘财证券原总裁孙某祥合计罚没1842.29万元并采取5年市场禁入措施 [8]