案件概况与处罚结果 - 某证券公司原副总裁陈某涛因非法买卖及利用未公开信息交易股票被江苏证监局处罚，合计罚没金额达1.35亿元（其中没收违法所得4515万元，罚款9030万元）[1][10][11] - 处罚针对两项违法行为：利用未公开信息交易盈利1875万元，以及违规买卖证券盈利2640万元[1][4][5] - 除罚款外，对陈某涛采取8年证券市场禁入措施，期间不得从事证券业务或担任相关职务[11][12] 违法行为细节 - 利用未公开信息交易方面：2020年3月至2023年3月，陈某涛利用职务便利获取32个账户交易信息，控制8个账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，盈利1875万元[5] - 违规买卖证券方面：2011年9月至2023年3月，陈某涛控制16个证券账户买卖证券，总交易量3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元[5] 当事人申辩与监管复核 - 当事人申辩称其行为属于模仿交易社会危害性低，并以其曾为金融行业作出贡献、无法负担巨额罚款为由请求减轻处罚[3][7] - 江苏证监局复核后认为，申辩理由非法定从轻或减轻处罚情形，且量罚已综合考虑违法行为各种因素，符合过罚相当原则，故不予采纳[7][8] 行业监管态势 - 从业人员违规炒股和“老鼠仓”问题是监管部门稽查重点，近期多地证监局已公布类似罚单[13][14] - 案例包括：黑龙江证监局对某证券公司证券投资部总经理汤某明合计罚款470万元；安徽证监局对某券商信息技术经理李某鹏罚没426.28万元（趋同交易金额2900.38万元，盈利213.14万元）；吉林证监局对某券商负责人邵某罚没107.57万元（违法所得19.39万元）[14]