企业出海概览 - 出海能为中企带来四大战略优势 [9] - 中企出海的关键要素包括资金来源、人员配备和6大主要路径 [9] - 海外并购涉及主要交易文件和法律问题 [9] 企业出海合规管理 - 当前企业出海面临合规新情况与4大常见困境 [10] - 合规规范性指引包括国家指引、国际标准（ISO）和国际组织实践 [10] - 轻量化合规管理需遵循定原则、画场景、定岗责等6个步骤 [10] 海外投融资审批 - 境内审批流程涵盖ODI备案、发改部门审批、商务部门审批等6个环节 [10] - 境外审批涉及美国、澳大利亚、加拿大、新加坡及"一带一路"投资审批 [10] - 投融资交易结构安排需考虑ODI审批先决条件、终止条件及分手费 [12] 中企出海的核心风险应对 - 主要风险包括政治环境、当地法律复杂度、跨文化沟通及数据安全 [12] - 资金安全需关注资金流向、外汇管制、资信及汇率波动 [12] - 风险规避案例涉及中兴通讯、印尼雅万高铁、腾讯游戏等 [11][12] 企业出海的核心税务考量 - 集团股权架构设计涵盖内资/海外架构及港股上市股息分配涉税事项 [12] - 股权架构重组税务案例包括红筹架构重组和跨境股权转让 [12] - 价值链优化涉及运营模式、资金流转、无形资产筹划及反避税要求 [14] 热门出海目的地 - 主要国家税制介绍包括香港FSIE机制、新加坡税制及BEPS 2.0进展 [14] - 重点目的地分析覆盖印度尼西亚、泰国、新加坡、阿联酋、沙特阿拉伯 [14] 课程内容与案例 - 课程包含33节精讲内容覆盖6大模块及200+页课件 [7] - 案例拆解涉及TikTok、腾讯、美团等企业实战经验 [15] - 工具包提供合规六步走、ODI流程图等实操资源 [15]

黄晖退休之前除了担任新信达澳亚基金督察长以外，还兼任公司董事会秘书，余源志接任督察长之后，董事会秘书暂无人接任。根据公开信息，黄晖， 1999年5月-2005年8月历任大成基金研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001年参与英国政府"中国金融人 才培训计划"（FIST项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳亚基金，此后任督察长兼董事会秘书。2019年4月-2023年1月13日 任信达澳亚基金副总经理。 信达澳亚基金更换督察长，前督察长无合规稽查经验、任期两年发生两起违 规事件 3月22日，信达澳亚基金发布督察长变更公告，原督察长黄晖到龄退休，新任督察长为余源志。根据公告，余源志曾在中国证券监督管理委员会深圳监管 局、广东品睿律师事务所、招商财富资产管理有限公司任职。 值得注意的是，黄晖是从2023年1月13日卸任信达澳亚基金副总经理并接任公司督察长一职，截止目前其担任督察长的时间仅2年2个月左右，但是在这两 年多时间信达澳亚基金却发生了两起违规事件。 | 受到稽查或处罚等措施的原因 | 个别规定未严格执行 | | | --- | --- | ...

又有券商分公司遭到重罚。 近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度 在近年来券商分支机构中并不多见。 处罚原因主要是上述分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定。 券商分支机构一直以来是违规行为频发的领域。据券商中国记者不完全统计，今年以来已有7家分支机构被 罚，主要问题集中为"为客户开通权限提供便利""员工无证上岗""合规岗员工参与营销"等。 券商分公司遭暂停相关业务6个月 近日，大连证监局对开源证券大连分公司公告的罚单显示，该分支机构主要存在三项违规问题。 一是分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合 格投资者认定。 二是分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致 使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。 三是分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。 相关从业人员难辞其咎。另有2张个人罚单显示，李某作为大连分公司负责人对此负有责任，被大连证监局要 求责令 ...

合规管理 向来是一个热度非常高的话题，有时候，我们会发现企业之所以在某些环节存在一些问题或风险，追根到底，其实就是合规管理体系出了问题。 因此，对于企业来说，从一开始就建设好合规管理体系真的非常重要！ 《企业合规管理》学习包 线下阅读+线上课程 扫码 立享 8折 纸质资料介绍 《企业合规管理手册》共有7万多字，153页，3大部分，分别从企业合规管理基础知识、运行体系、思维技巧入手，手把手教我们搭建、调整、完善企业的 合规管理体系。 第一部分 主要分为7个小节： 但建设好了合规管理体系也不是一劳永逸，因为 整个合规机制也是需要随着企业成长而不断改善的， 另外，在企业日常经营中也有无数的细节需要企 业"因地制宜"去完善，说起这里面的弯弯绕绕，真的是三天三夜都说不完…… 所以，我们决定偷个懒，直接给大家推荐这份 《企业合规管理》学习包 —— 《企业合规管理》学习包 学习包内含：纸质资料《企业合规管理手册》+线上课程《新公司法下董监的责任》+1个梧桐定制笔记本 在这部分内容中， 琐碎的提醒、穿插的案例、细碎的注意事项非常多， 可以说是把 合规管理体系搭建时涉及的方方面面 都阐述得非常清楚， 就是为了让 我们能够 少走 ...

证监会行政处罚裁量规则 - 明确行政处罚裁量的基本要求，确保精准打击、严监严管 [2] - 建立裁量阶次和裁量情节，落实"立体追责"和"行刑衔接" [2] - 要求主要负责人批准或集体讨论制度，加强证监会监督指导 [2] 金融机构合规管理 - 要求金融机构制定合规管理制度，完善合规管理组织架构 [4] - 明确金融机构总部设立首席合规官，省级分支机构设合规官 [4] - 强调"分级管理、逐级负责"原则，深化合规文化建设 [4] 保险公司监管评级 - 将保险公司监管评级结果分为1-5级和S级，数值越大风险越高 [6] - 评级要素包括公司治理、偿付能力、负债质量等9个方面 [6] - 重组或被接管保险公司直接列为S级，不参加当年评级 [6] 政府性融资担保 - 要求政府性融资担保机构聚焦小微企业和"三农"主体 [8] - 规定单户1000万元及以下担保占比不低于80%，500万元及以下不低于50% [8] - 强调以政策性融资担保业务为主业 [8] 港澳银行业务拓展 - 允许港澳银行内地分行开办外币银行卡业务 [10] - 允许对除中国境内公民以外客户开展人民币银行卡业务 [10] 新能源汽车检验 - 新增动力电池安全、驱动电机安全等检验项目 [12] - 将动力蓄电池安全充电检测和电气安全检测列为必检项目 [12] 集贸市场计量监管 - 针对"缺斤短两"等计量违法行为加强监管 [14] - 禁止使用具有作弊功能的计量器具 [14] - 明确计量欺诈适用"退一赔三"规定 [14]

文/刘思嘉 3月1日，《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）正式实施，中国金融业的"基因序列"即 将被改写。 这部以"首席合规官"为焦点的《办法》，不仅是制度的升级，更是行业意识的集体觉醒。金融机构 将从"被监管推着走"转向"主动价值重构"，就像在DNA链上嵌入合规的"碱基对"，重塑整个行业的 生命链。 在这场"基因改造"中，首席合规官以独立权威身份亮相，他们将用风险预警替代事后灭火，让合规 从冰冷的监管条款，变成金融行业骨子里的生存本能。 当万亿资本洪流撞上刚性合规闸门，一场关于金融业未来的进化史诗，正在启幕。 与此同时，金融市场环境日益复杂，国际金融市场的波动加剧，给国内金融机构的稳定运营带来了更 大的挑战。例如巴塞尔协议对资本充足率和风险管理的高标准要求金融机构必须严格遵守，这使得国 内金融机构正承受着国内外监管的"双重压力"。 为应对金融市场的变化，解决"被动监管"模式下所面临的合规管理问题，实现金融机构从"被动监管 遵循"向"主动合规治理"的转变。金融监管总局出台了上述《办法》，明确要求金融机构应当在机构 总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官，并于3月1日正式 ...

会议信息 - 公司第六届董事会第81次会议于2025年2月27日召开，10位董事均参与表决[1] 融资决策 - 同意合营企业广汽汇理分期择机发行不超180亿人民币ABS，利率不超同业借款利率[1] - 同意全资子公司广汽资本分期择机发行不超10亿人民币公司债券，期限不超5年[2] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意10票，反对0票，弃权0票[1][2][3]

合规管理适用范围 - 办法适用于公司、全资及控股公司[2] 合规管理原则 - 公司合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[6] - 业务及职能部门建立健全本部门业务合规管理制度和流程[7] - 合规管理部门组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等[7] 合规管理机制 - 公司建立合规风险识别评估预警机制，定期更新合规风险数据库[13] - 公司将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程[13] - 公司设立违规举报平台，对举报属实的举报人可给予适当奖励[14] - 公司定期开展合规管理体系有效性评价，纳入对所出资企业的考核评价[15] 合规管理举措 - 公司将合规管理纳入党委法治专题学习[17] - 公司建立常态化合规培训机制并制定年度培训计划[18] - 公司加强合规宣传教育，发布合规手册并组织签订合规承诺[19] - 公司加强合规管理信息化建设，将相关内容纳入信息系统[20] - 公司定期梳理业务流程，查找合规风险点并嵌入防控措施[21] - 公司加强合规管理信息系统与其他信息系统的互联互通[22] - 公司利用大数据技术对重点领域和关键节点进行实时动态监测[23] 责任追究与子公司要求 - 公司对履职中存在违规问题的单位和人员开展责任追究[24] - 公司全资及控股子公司需制定完善合规管理制度[25] 办法施行 - 本办法自印发之日起施行，旧办法同时废止[26]

制度适用 - 办法适用于公司本部，子公司参照建立制度[2] 履职评价原则 - 总法律顾问履职评价坚持强化责任等原则[3] 职责与评价主体 - 总法律顾问负责多项职责[5] - 董事会办公室牵头事务性工作[8] - 主要负责人是管理主体，董事会是责任主体[8] 评价标准与结果 - 履职职责细化量化，明确达标标准[9] - 评价结果分四种，受约谈不可评优秀[9][10] 不合格处理 - 履职不合格的总法律顾问应更换或解聘[11]