招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,就《矽电半导体设备(深圳) 股份有限公司 2024年度内部控制评价报告》出具核查意见如下; 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保 ...

审计相关 - 审计公司对矽电股份2024年12月31日财务报告内控有效性审计[4] - 董事会负责建立、实施和评价内控有效性[5] - 审计公司发表审计意见并披露非财内控重大缺陷[6] 审计结果 - 审计公司认为矽电股份在重大方面保持有效财务报告内控[8] - 审计报告日期为2025年4月27日[10]

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障 独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范 性文件以及《矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 3 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 独立董事 25 | | 第三节 | | 董事会 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | | 监事会 34 | | 第一节 | | 监事 34 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门 规章和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年的工作中，认真 履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策 和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽 责，切实发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 赵英女士，1966 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于河南 财经政法大学会计专业，本科学历，高级会计师职称。1993 年至 2009 年，任中 国农村发展信托投资公司南方公司广州保税分公司财务总监；2010 年至 2013 年， 任深圳市众晶鑫合伙税务师事务所审计部经理；2014 年至今，任深圳市中瑞达 税务师事务所有限公司执行董事兼总经理。2019 年 12 月至今，任矽电股份独立 董事。 除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女和其他主要社会关 系未在公司或公司附 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范 性文件以及《矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《矽电半导体设备（深圳）股份有限公 司独立董事工作制度》等有关规定，公司独立董事专门会议于 2025 年 4 月 22 日 召开 2025 年第二次会议，全体独立董事出席了会议。独立董事本着认真、负责 的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对于以下议案及其材料进行了认真审核， 并形成一致审核意见如下： 一、《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》； 经审查，公司独立董事认为：容诚会计师事务所具有证券、期货业务从业资 格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，以往担任公司审计机 构期间，项目人员认真负责，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则， 表现了良好的专业水准，为公司提供了高质量的审计服务，出具的审计报告客观、 公正地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，为保证公司审计工作的顺利进 行，维护公司及股东利益，尤其是中小股东利益，独立董事一致同意聘任其为公 司 2025 年度审计机构，并同意将本事项提交董事会和股东大会审议。 二、《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》； 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司独立董事 关于独立董事专门会议 2025 年第二次 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人李平，为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会独立董事。在 2024 年的工作中，本人根据《公司法》及《公司章 程》的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的生产经营信 息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法利益。现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 李平先生，1958 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安 交通大学工业经济系，硕士学位。1986 年至 2002 年，任中国航空工业第一集团 公司项目办副主任；2002 年至 2003 年，任中国航空工业第一集团公司成都飞机 工业集团公司副总经理、董事；2003 年至 2018 年，历任中国航空工业第一集团 公司资本运营部、战略资本部部长、集团副总经济师、集团总经济师；2016 年 至 2021 年，任中国航空工业建设协会理事长；2017 年至 2018 年，任中国航空 工业集团有限公司董 ...

会议情况 - 向旭家2024年应参加董事会6次，现场出席6次[5] - 审计委员会2024年召开会议6次[6][8] - 薪酬与考核委员会2024年召开会议1次[8] 独立董事履职 - 向旭家审核财务信息，履行独立董事职责[9] - 2024年独立董事现场办公18天[13] - 独立董事同意聘任会计师事务所议案[18] 公司运营情况 - 2024年公司未发生重大关联交易[16] - 2024年公司不存在变更或豁免承诺情形[17] - 2024年公司按时编制财务报告[17] 人事与政策 - 2024年公司不存在提名或任免董事等情形[18] - 2024年公司不存在会计政策更正情形[18] - 2024年公司不存在制定或变更股权激励计划情形[19]