南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （毛磊） 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2024 年度履职过程中，忠实、勤勉、尽责，积极参加和出席董事会、股东大会，认真 审议各项议案，维护公司和全体股东的利益，保障中小股东的权益。现将本人 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 毛磊，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师。 1997 年 7 月至今，历任宁波永新光学股份有限公司副董事长、总经理兼技术总 监、联席董事长；2008 年 12 月至今，历任南京江南永新光学有限公司董事长、 执行董事；2022 年 2 月至今，任宁波市轨道交通集团有限公司董事；2020 年 7 月至今，任公司独立董事。现任宁波伏尔肯科技股份有限公司独立董事、宁波新 芝生物科技股份有限公司独立董事。 二、独立性情况 作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的其他职务，经自查， 我与公司及其主 ...

南京波长光电科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司独立董事毛磊、季学庆、葛军的独立性情况进行评估，具体情况如下： 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事独立性自查报告》，公司董 事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见：公司三位独立 董事毛磊、季学庆、葛军严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持 续保持独立性，在 2024 年度不存在影响独立性的情形。 南京波长光电科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 23 日 ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 季学庆，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2013 年 1 月至 2017 年 12 月，就职于用友网络科技股份有限公司任高级副总裁。现任南京 苏和创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，桥麦互联科技（南京）有 限公司董事，南京福瑞泰科技有限公司监事，中国高校创新创业孵化器联盟副理 事长。2020 年 7 月至今，任公司独立董事。 二、独立性情况 经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 等相关规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并将独立性自查情况提交 公司董事会。经董事会对本人的独立性情况评估，未发现可能影响本人作为独立 董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持充分的独立性。 三、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 （季学庆） 2024 年度，公司共召开了 9 次董事会，本人均以线上参会方式亲自出席会 议，不存在缺席或连续两次未亲自参加董事会会议的情 ...

会议召开 - 2024年召开9次董事会，独立董事均线上参会并对议案投“同意”票[5] - 2024年召开5次股东大会，独立董事出席5次[6] - 2024年独立董事召集和参加5次董事会审计委员会会议[7] - 2024年度召集和主持4次独立董事专门会议[9] 审计会议关注 - 2024年1月3日听取公司内审部2023年四季度工作报告等[7] - 2024年4月9日关注2023年度财务报告数据等[8] - 2024年4月23日审核2024年第一季度报告[8] - 2024年8月4日审核2024年半年度报告[8] 公司议案审议 - 2024年4月7日审议通过设立产业基金暨关联交易议案[19] - 2024年4月19日审议通过申请综合授信额度暨接受关联担保议案[19] - 2024年4月19日审议通过董事和高级管理人员薪酬相关议案[25] - 2024年4月7日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[27] - 2024年11月25日审议通过补选非独立董事议案[24] 限制性股票授予 - 2024年6月14日向157名激励对象授予162.30万股，授予价24.50元/股[27] - 2024年10月14日向25名激励对象授予34.70万股，授予价24.50元/股[28] 其他事项 - 2024年5月6日参加2023年度业绩说明会答复投资者提问[15] - 2024年度现场工作时间为16天[16] - 2024年到公司现场考察IPO募投项目等[16] - 2024年公司编制并披露多份报告[21][22] - 2025年独立董事将关注公司内控并建言献策[30]

公司2025年第一季度营业收入9923.36万元，同比增长20.87% [1] - 净利润651.2万元，同比下降39.55% [1]

合作终止 - 公司与深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司签署《波长光电产业升级专项基金合作框架协议》之终止协议 [1] - 双方均未就产业基金合作事宜实际出资 [1] - 原合作协议系拟设立产业投资基金的框架性协议 [1] 协议状态 - 截至终止协议签署前公司未签署正式的基金合伙协议或其他具有实质约束性的法律文件 [1] - 产业基金法律主体未设立 [1] - 双方均无需承担违约责任或存在未结事项及争议纠纷 [1] 财务影响 - 协议终止不会对公司的财务状况和生产经营产生重大影响 [1]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为99,233,623.96元，同比增长20.87%[5] - 公司2025年第一季度营业收入为9,923.36万元，同比增长20.87%[15] - 营业总收入本期发生额为99,233,623.96元，同比增长20.87%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为6,511,990.73元，同比下降39.55%[5] - 公司2025年第一季度归属于上市公司股东的净利润为651.20万元，同比下降39.55%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2,740,451.50元，同比下降73.24%[5] - 营业利润本期为9,008,095.58元，上期为12,320,579.73元，同比下降26.9%[21] - 净利润本期为6,511,990.73元，上期为10,638,892.17元，同比下降38.8%[21] - 归属于母公司所有者的净利润本期为6,511,990.73元，上期为10,772,523.13元，同比下降39.6%[21] - 基本每股收益为0.06元/股，同比下降33.33%[5] - 剔除股份支付费用188.23万元影响后，公司第一季度净利润为839.43万元，同比下降22.08%[15] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本本期发生额为92,808,454.02元，同比增长34.56%[20] - 研发费用本期发生额为5,307,560.75元，同比增长0.70%[20] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为98,238,480.08元，上期为41,035,806.56元，同比增长139.4%[23] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-29,206,203.00元，同比下降1,854.31%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-29,206,203.00元，上期为1,664,827.47元，同比由正转负[23] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-37,579,248.86元，上期为-69,890,322.65元，同比改善46.2%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为11,947,665.27元，上期为-5,153,458.33元，同比由负转正[24] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为107,628,192.72元，上期为76,278,450.60元，同比增长41.1%[23] 资产和负债 - 货币资金为183,716,005.57元，较上年度末下降23.05%，主要系购买理财产品增加所致[8] - 货币资金期末余额为183,716,005.57元，较期初下降23.05%[17] - 交易性金融资产期末余额为410,532,410.96元，较期初增长3.09%[17] - 应收账款期末余额为102,122,422.33元，较期初下降5.16%[17] - 存货期末余额为210,644,074.25元，较期初增长13.85%[17] - 预付款项为37,247,851.08元，较上年度末增长206.66%，主要系经营性预付款增加所致[8] - 短期借款为12,000,000.00元，较上年度末增长5,484.03%，主要系银行借款增加所致[8] - 期末现金及现金等价物余额本期为183,716,005.57元，上期为688,561,372.91元，同比下降73.3%[24] 其他财务数据 - 其他收益为2,486,303.19元，同比增长311.75%，主要系政府补助收入增加所致[8] - 其他收益本期发生额为2,486,303.19元，同比增长311.86%[20] - 投资收益本期发生额为1,383,469.51元，同比增长702.30%[20] - 其他综合收益的税后净额本期为562,236.14元，上期为-426,463.81元，同比由负转正[21] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为1,188,395,370.16元，较期初增长0.70%[19] - 总资产为1,390,542,503.71元，较上年度末增长0.28%[5] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为19,786人[11] - 前10名股东中，朱敏持股37.78%（43,713,200股），吴玉堂持股18.73%（21,670,350股）[11] - 南京威能投资中心（有限合伙）持股2.95%（3,412,500股）[11] - 中国工商银行股份有限公司－金信稳健策略灵活配置混合型发起式证券投资基金持股1.46%（1,686,532股）[11] - 香港中央结算有限公司持股0.62%（715,000股）[11] - 朱敏、吴玉堂等四人构成一致行动人关系[12] 公司计划和补充信息 - 公司计划使用13,000.00万元超募资金永久补充流动资金[15]

市场表现 - 上证综指收于3299.76点，涨幅0.25%，A股总成交额达11212.07亿元 [1] - 106只A股价格突破年线，其中优博讯、富士莱、重庆建工乖离率分别为17.49%、14.53%、8.33% [1] - 江西铜业、美尔雅、徕木股份等个股乖离率较小，刚站上年线 [1] 个股突破年线详情 - 优博讯涨幅20.00%，换手率6.57%，最新价15.18元，乖离率17.49% [1] - 富士莱涨幅20.01%，换手率30.40%，最新价29.09元，乖离率14.53% [1] - 重庆建工涨幅9.85%，换手率2.93%，最新价3.01元，乖离率8.33% [1] - 长江投资涨幅10.03%，换手率4.86%，最新价8.01元，乖离率7.98% [1] - 轻纺城涨幅9.88%，换手率2.23%，最新价3.78元，乖离率7.70% [1] - 深中华A涨幅9.93%，换手率13.74%，最新价6.75元，乖离率7.45% [1] - 中通客车涨幅9.96%，换手率8.07%，最新价11.37元，乖离率6.73% [1] - 东江环保涨幅10.03%，换手率0.91%，最新价4.28元，乖离率3.70% [1] - 飞南资源涨幅3.92%，换手率6.11%，最新价19.88元，乖离率3.56% [1] - 中旗股份涨幅7.64%，换手率8.76%，最新价6.34元，乖离率3.38% [1] - 国检集团涨幅5.44%，换手率3.41%，最新价6.98元，乖离率2.99% [1] - 豫园股份涨幅3.16%，换手率0.64%，最新价5.87元，乖离率2.55% [1] - 栖霞建设涨幅2.74%，换手率1.66%，最新价2.25元，乖离率2.43% [1] - 致尚科技涨幅20.00%，换手率0.99%，最新价48.05元，乖离率2.34% [1] - 波长光电涨幅2.38%，换手率11.29%，最新价48.25元，乖离率2.31% [1] - 福安药业涨幅2.58%，换手率3.68%，最新价4.38元，乖离率2.13% [1] - 楚环科技涨幅2.43%，换手率10.95%，最新价18.95元，乖离率2.05% [1] - 康德莱涨幅2.30%，换手率1.36%，最新价7.12元，乖离率2.05% [1] - 数字政通涨幅3.27%，换手率7.76%，最新价16.44元，乖离率2.02% [1] - ST广物涨幅5.01%，换手率0.70%，最新价7.33元，乖离率2.02% [1] - 吉大正元涨幅10.00%，换手率5.68%，最新价22.12元，乖离率1.88% [1] - 大悦城涨幅2.19%，换手率0.84%，最新价2.80元，乖离率1.81% [1] - 安道麦A涨幅3.76%，换手率0.34%，最新价5.80元，乖离率1.74% [1] - 五矿资本涨幅2.78%，换手率2.45%，最新价5.54元，乖离率1.74% [1] - ST红太阳涨幅2.42%，换手率2.51%，最新价6.76元，乖离率1.66% [1] - 云图控股涨幅2.52%，换手率1.85%，最新价7.73元，乖离率1.63% [1] - 兴森科技涨幅1.92%，换手率3.54%，最新价11.16元，乖离率1.59% [2] - 丰原药业涨幅1.71%，换手率2.37%，最新价5.94元，乖离率1.57% [2] - 利安隆涨幅2.96%，换手率3.11%，最新价28.53元，乖离率1.56% [2] - 天禾股份涨幅3.60%，换手率4.49%，最新价6.04元，乖离率1.53% [2]

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电使用部分超募资 金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体 情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2023〕1252 号）核准，公司 2023 年 8 月于深圳证券交 易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股，发行价为 29.38 元/股，募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除中介机构费和其他发行费用 人民币 9,122.05 万元，实际募集资金净额为人民币 75,874.29 万元。上述募集资 金到账日期为 2023 年 8 月 18 日，募 ...

募资情况 - 2023年8月公开发行2893.00万股，发行价29.38元/股，募资84996.34万元，净额75874.29万元[1] - 拟用31856.28万元募资用于三项目，超募44018.01万元[4] 项目投资 - 激光光学产品生产项目投资12988.78万元已结项[6] - 红外热成像光学产品生产项目投资11393.41万元[6] - 精密光学研发综合楼建设项目投资18633.26万元[6] 资金调整 - 2024年7月项目投资总额从7474.09万元增至18633.26万元，用超募投增11159.17万元[4] - 调整后未确认投向超募资金净额32858.84万元[4] - 拟用13000.00万元超募永久补流，占超募总额29.53%[4] 决策情况 - 2025年4月11日董监事会通过用超募永久补流议案[1][9] - 保荐机构对用超募永久补流无异议[10]