激励计划基本信息 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[17] - 激励工具为第一类限制性股票，标的股票来源为定向发行A股普通股[26] - 激励计划有效期最长不超过60个月[11][30] - 激励计划需经江苏省国资委审核、公司股东大会审议通过后生效[90] 激励对象 - 激励对象总人数不超过126人，占公司员工总数899人的14.0%[10] - 激励对象不包括特定股东及其亲属等[23] - 激励对象需满足近12个月无违规等条件[8][23][40][41][43] 授予情况 - 拟授予限制性股票数量不超过776.99万股，约占公司当前股本40,700.00万股的1.91%[9][27] - 限制性股票授予价格为9.12元/股[10][37] - 董事长等核心人员获授一定数量股票[28] - 全资子公司核心人才（120人）获授658.54万股，占授予总量84.76%[28] 时间安排 - 自股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内完成授予等程序，否则终止计划[11][31][63] - 激励对象名单公示期不少于10天[25][60] - 监事会在股东大会审议前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[25][60] 限售与解除限售 - 限售期为自授予登记完成之日起24、36、48个月[32] - 2024 - 2026年分年度考核解除限售，每年考核一次[44] - 各解除限售期有营业收入增长率、每股收益、现金分红比例等业绩考核指标[45] 考核相关 - 激励对象个人绩效考核对应不同解除限售比例[49] - 业绩考核指标选取营业收入增长率等[50] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量和授予价格有相应调整公式[52][54] - 配股、缩股、派息时，限制性股票数量和授予价格有对应调整公式[52][54] 费用 - 授予限制性股票总费用6985.14万元，2024 - 2028年有具体费用金额[58] 其他规定 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[61] - 公司应在激励计划草案公告前6个月内对内幕信息知情人买卖股票情况自查[60] - 公司可回购未达解除限售条件激励对象的限制性股票[65] - 激励对象资金来源为自筹资金[71] - 激励对象获授股票登记过户后享有分红权等权利[72] - 公司出现特定情形激励计划终止，已授未解锁股票按授予价回购注销[73] - 激励对象职务变更等不同情况有相应股票处理方式[75][76][77][78] - 公司与激励对象争议协商不成可向法院诉讼解决[80] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票回购数量和价格有调整公式[83][85]

会计政策变更 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》变更会计政策[3][4][8] 财务数据调整 - 2022年12月31日递延所得税资产调整后7750710.27元[10] - 2022年12月31日递延所得税负债调整后3688214.43元[10] - 2022年12月31日盈余公积调整后56667866.10元[10] - 2022年12月31日未分配利润调整后504020247.45元[10] - 2022年12月31日少数股东权益调整后62983485.99元[10] - 2022年度所得税费用调整后25177404.53元[11] - 2022年度少数股东损益调整后16002360.27元[11] - 2022年度归属于母公司股东的净利润调整后150762133.53元[11]

业绩总结 - 本年存款增加4,651,935.47万元[8] - 本年存款减少4,639,977.63万元[8] - 年末存款余额为11,957.84万元[8] - 收取利息6.42万元[8] 其他 - 中天运审计2023财报，2024年3月28日签发报告[4] - 公司编制金融业务汇总表，2024年3月28日获董事会批准[4][8]

往来资金情况 - 江苏交通控股集团财务有限公司2023年度往来累计发生金额（不含利息）4651929.05万元，偿还累计4639977.63万元，期末余额11957.84万元，利率6.42%[2] - 江苏高速公路工程养护技术有限公司2023年度往来累计发生金额（不含利息）709.08万元，偿还累计522.80万元，期末余额186.28万元[2] - 江苏高速公路工程养护有限公司2023年期初余额198.39万元，年度往来累计（不含利息）132.00万元，偿还累计269.58万元，期末余额60.81万元[2] 应收账款等情况 - 江苏宁沪高速公路股份有限公司2023年期初应收账款等余额663.28，年度累计发生额3823.29，偿还累计额3685.25，期末余额801.32[4] - 江苏宁靖盐高速公路有限公司2023年期初应收账款等余额77.84，年度累计发生额1311.98，偿还累计额1120.61，期末余额269.21[4] - 江苏宿淮盐高速公路管理有限公司2023年期初应收账款等余额108.18，年度累计发生额1449.87，偿还累计额760.53，期末余额797.52[4] 关联资金及其他应收款等 - 2023年上市公司关联资金往来期初余额6189.44，累计发生额（不含利息）5613815.14，利息875.29，偿还累计额5578900.74，期末余额41979.13[5] - 江苏高速公路联网营运管理有限公司其他应收款期初余额236.56，2023年往来累计额17517.42，偿还累计额17363.29，期末余额390.69[5] - 江苏交控数字交通研究院有限公司其他应收款2023年往来累计额5174.34，期末余额5174.34[5] 货币资金情况 - 南京银行股份有限公司货币资金期初余额38.28，2023年往来累计额392372.12，利息51.33，偿还累计额392356.65，期末余额105.08[5] - 江苏银行股份有限公司货币资金期初余额0.40，2023年往来累计额187982.83，利息406.29，偿还累计额188388.54，期末余额0.98[5]

业绩考核目标 - 2024 - 2026年为考核年度，每年考核一次[7] - 2024年营收增长率不低于13.5%，每股收益不低于0.50元[7] - 2025年营收增长率不低于30%，每股收益不低于0.56元[7] - 2026年营收增长率不低于50%，每股收益不低于0.63元[7] - 各年现金分红占当年可分配利润比例不低于50%[7] 考核管理 - 董事会是考核管理领导机构，薪酬与考核委员会是组织机构[4] - 人力、财务等部门负责具体考核工作[5] 激励与考核规则 - 未达成目标，限制性股票按孰低值回购注销[10] - 对不同岗位激励对象实施差异化考核[11] - 员工绩效考核分四级，优秀比例未明确[14] - 激励对象个人解除限售比例依绩效而定[15] 其他规定 - 员工对考核结果有异议可15个工作日内申诉[19] - 绩效考核记录保存期为5年[20] - 办法由董事会制订、解释及修订，人力部承担具体解释[20] - 办法经股东大会审议通过并自激励计划生效后实施[20]

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 控股股东及其他关联资金占用情况的 专项说明 中天运[2024]核字第 90030 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 | 专项说明 ………………………………………………1 | | --- | --- | | 2、 | 事务所营业执照复印件 ………………………………6 | | 3、 | 签字注册会计师资质证明复印件 ……………………8 | 关于江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 控股股东及其他关联资金占用情况的专项说明 中天运[2024]核字第 90030 号 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了江苏通行宝智慧交通科技股份有 限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表，2023 年度合并及母 公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日签发了 中天运[2024]审字第 900 ...

公司资本变动 - 2024年3月28日审议通过感动科技转增注册资本议案[2] - 感动科技以资本公积和未分配利润转增1799.63万元，增资后注册资本增至3000万元[2] 股权结构 - 公司持有感动科技51%股权，增资后比例不变[4][7] - 各股东转增前后出资比例均未变，实缴金额增加[5]

股权激励规模 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励计划时间 - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] 对照公司选取 - 以同行业可比公司相关指标作对照依据时，选取对照公司不少于3家[4] 限制性股票解除 - 限制性股票（一类）每期解除限售时限不少于12个月[4] - 限制性股票（一类）各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 程序合规 - 公司已建立绩效考核体系和考核办法[2] - 激励名单经监事会核实[2] - 股权激励计划草案由薪酬与考核委员会负责拟定[3] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[5] - 股权激励对象确定符合相关规定[5] - 公司已履行信息披露义务[5] - 公司未为激励对象提供财务资助[5] - 股权激励计划不存在损害公司及股东利益等情形[5] - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定回避[5] - 独立财务顾问报告专业意见完整合规[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 金融创新 - 公司无金融创新事项[5]

内部控制评价 - 会计师事务所认为公司2023年12月31日在重大方面保持有效的财务报告内部控制[8] - 公司董事会认为在重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[14] - 公司截至2023年12月31日对内部控制有效性进行了评价[37] 组织架构 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3人[17] - 公司监事会由5名监事组成，其中2名为职工代表[18] 制度建设 - 公司制定《招标与采购管理办法》等控制采购与付款活动[28] - 公司制定《合同管理办法》等控制销售与收款活动[29] - 公司制定《固定资产管理办法》等控制资产运行和管理[30] - 公司制定《项目研发管理办法》等控制研究与开发管理[31] - 公司制定《现金管理业务管理办法》等控制资金管理[32] - 公司制定《关联交易决策制度》控制关联交易[33] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价有定量和定性标准[38][39][40] - 非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[43][44][46][47] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[48] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[49] - 报告期内公司无其他需披露的内部控制相关重大事项[50] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表总额均为100%[16]

业绩与指标 - 2023年完成国务院国资委“科改”232项指标改革考核评估，被评为全国地方国企“标杆”企业（20/159）[23] - 2023年度电子收费服务营业收入15233万元，同比增长18.43%[50] - 2023年拟向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税），合计派发现金股利12,210万元[167] 用户数据 - 2023年末ETC用户数达2400万个，覆盖全国30个省份[48] - 通行宝在约30个省市区县构建ETC云停车平台[123] 未来展望 - 公司发展愿景是建成全国知名、行业领先的交通数字产业互联网企业[102] 新产品与新技术研发 - “高速大脑”获中国公路学会2023年度高速公路信息化奖[25] - “车联网先导应用环境构建及场景测试验证平台建设”入选2023“智慧江苏重点工程”和“十大标志性工程”双认定[24] - “调度云”入选中国上市公司协会2023年度上市公司数字化转型典型案例[24] - “超长堰筑法水下隧道智慧化建管养运关键技术研究与应用”获2023年度中国公路学会科学技术奖一等奖[26] - “基于全息感知的城市隧道群智慧管控”获2023江苏省人工智能学会科学技术奖[27] - “基于调度云平台的江苏高速‘123’智慧车辆救援体系建设”获中国公路学会首届高速公路救援管理与服务创新案例特等奖[27] - “视频云联网”平台产品推广至全国20个省份[60] - SD - WAN组网技术覆盖全省430个收费站、3500个车道、46个路段中心、95对服务区[62] 市场扩张与合作 - 已与14家主机厂建立前装ETC发行模式合作关系[46] 其他新策略 - 构建“两中枢 + 两应用 + 多协同”的企业数字化管理与服务体系[78] - 打造“1 + 1 + 2”商贸服务矩阵，为ETC用户搭建专属商贸服务平台[90] - 运用区块链、大数据等技术，提供系列数据产品与服务[81] - 打造ETC综合生态体系，涵盖停车、加油等场景[86] - 为货车用户等群体提供货惠通等供应链协同产品[92] - 通过运营监测平台提升外场设施运行稳定性和在线率[75] - 打造智能、便捷、全面的资产、资源、资本统一管理云平台[76] 公司基础信息 - 公司成立于2016年11月，2022年9月在深圳证券交易所创业板挂牌上市（301339.SZ）[32] - 总股本4.07亿股，员工899人[32] - 累计取得各项知识产权326项[33] - 江苏交通控股有限公司持股比例为49.35%[35] - 江苏高速公路联网营运管理有限公司持股比例为21.15%[35] 公司治理与活动 - 第二届董事会成员9名，含3名独立董事；第二届监事会成员5名，含2名职工代表监事[156] - 报告期内，召开股东大会3次，审议议案20项；董事会5次，审议议案42项；专门委员会13次，审议议案40项[157] - 2023年召开业绩说明会1次，组织20余家投资机构现场交流，接听投资者咨询电话近两百通，互动易平台回答问题165个[165] - 2023年发布定期公告4份、临时公告84份[168] - 组建8个调研小组，确立8个调研课题开展调查研究[144] - 举办2期领导干部主题教育读书班，组织2次专题大讨论[145] - 全年专题研究意识形态工作2次[146] 公司管理与制度 - 双重法审率保持100%[181] - 反腐倡廉培训时长达186小时[188] - 制定《合规管理办法》[177] - 持续优化以风险为导向的内部控制体系，报告期内未发现重大缺陷和重要缺陷[178] - 强化业务驱动，前置风险防控，建立风险预警机制[179] - 打造反腐败工作体系，制定多项廉政制度[182] - 开展多种形式的员工廉洁教育和廉洁文化建设活动[185] - 制定并修订客户服务相关办法，规范客户服务处理流程[190] - 优化创新出“111”工作法，提升客服沟通技巧和客户满意度[191] - 从多学习、多摸索、多实践三方面开展客户服务质量提升活动[195] ESG相关 - 识别出3大类32个与ESG发展相关的重要议题[111] - 搭建利益相关方常态化沟通机制，积极回应其关注的ESG议题[108]