董事会秘书任职条件 - 需大专以上学历，从事相关工作3年以上[4] - 有违规记录者不得担任[4] 董事会秘书聘任解聘 - 解聘需充分理由，原任离职后3个月内聘任新秘书[9] - 特定情形下1个月内终止聘任，空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[9][10] 其他规定 - 设证券投资部由秘书分管，聘任代表协助[12] - 秘书需组织培训，离任需审查、移交、签保密协议[14][16] - 工作细则经董事会审议通过实施，由董事会解释修改[18]

董事补选 - 公司需在董事辞任60日内完成补选[4] 文件移交 - 董高离职生效后3个工作日内移交文件[7] 忠实义务 - 董高任期结束后1年内忠实义务仍有效[8] 股份转让 - 董高任职期间每年转让股份不超25%[8] - 董高离职后半年内不得转让公司股份[8] 追责复核 - 离职董高对追责决定有异议可15日内申请复核[12]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资子公司、控股子公司及分支机构，参股公司按持股比例计算相关数据适用[3] 信息披露原则与方式 - 信息披露原则上采用直通披露方式，深交所可调整直通披露范围[8] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负责组织协调并是主要责任人[13][36] - 公司董事、高级管理人员等对信息披露真实性等负责[45] - 公司各部门经理、子公司负责人是信息报告第一责任人[41] - 财务负责人是财务信息披露第一负责人[61] 信息报送与告知 - 信息报送分定期报送和临时报送，需提供书面和电子文本[41] - 董事会成员等知晓重要事宜应第一时间告知董事会秘书[14][15] - 持有公司5%以上股份股东和公司关联人涉及披露义务时应通过董事会秘书告知公司[15] 需披露的情况及数据标准 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[21] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[21] - 发生超上年末净资产10%重大损失需披露[21] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况需披露[21] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[19] - 定期报告披露前业绩泄露或股价异动需披露财务数据[19] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[27] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[27] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[27] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[28] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[28] - 重大诉讼涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元需披露[32] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需披露[32] - 一次性签署日常合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元需披露[33] - 公司申请或被申请破产重整等需及时披露进展事项[34] 定期报告相关 - 定期报告由董事会秘书在董事会召开前10天送达公司董事审阅[43] - 定期报告编制后经审计委员会事前审核，过半数通过提交董事会审议[43] 临时报告相关 - 临时报告披露需相关人员第一时间知会董事会秘书[43] 信息披露协助人员 - 证券事务代表协助董事会秘书，可代行职责并承担责任[46] 股东及实际控制人义务 - 持有、控制公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况发生较大变化等应通知公司并配合信息披露[47] 会计师事务所解聘 - 公司解聘会计师事务所，股东会表决时应允许其陈述意见，披露时说明更换原因[49] 资料保存 - 公司信息披露资料原始资料保存期限不得少于十年，重要资料应永久保存[51] 保密与豁免披露 - 公司董事等知悉规定信息人员负有保密义务，不得利用内幕信息谋利[53] - 拟披露信息涉及国家秘密应豁免披露[55] - 拟披露信息涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[56] - 暂缓、豁免披露商业秘密后出现特定情形应及时披露[56] - 公司拟披露定期报告和临时报告中涉及国家秘密、商业秘密可豁免披露部分信息[56][57] 暂缓披露处理 - 公司暂缓披露临时报告应在原因消除后及时披露并说明相关情况[57] - 信息披露暂缓、豁免事项由董事会秘书组织协调，证券投资部协助办理[58] - 暂缓或豁免披露信息需经证券投资部、董事会秘书审核，董事长决定[59] - 暂缓或豁免披露信息应登记相关事项[59][60] - 公司应在年报、半年报、季报公告后10日内报送暂缓或豁免披露登记材料[60] 财务信息披露 - 财务信息披露前应执行内部控制制度确保真实准确[61] 时间定义 - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[63] 制度实施与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责修改、解释[63]

股份交易限制 - 年度、半年度报告公告前15日内，董事、高管不得买卖公司股票及其衍生品种[5] - 季度报告、业绩预告、快报公告前5日内，董事、高管不得买卖公司股票及其衍生品种[5] - 上市交易之日起1年内，董事、高管所持股份不得转让[6] - 离职后半年内，董事、高管不得转让所持公司股份[6] 股份转让规定 - 任职期间和任期届满后6个月内，董事、高管每年转让股份不得超所持总数25% [7] - 董事、高管所持股份不超1000股，可一次全部转让[7] 减持披露要求 - 减持计划首次卖出前15个交易日，董事、高管向深交所报告、备案并披露[7] - 每次披露减持时间区间不超3个月[8] - 减持完成或时间区间届满后2个交易日，董事、高管向深交所报告并公告[9] 其他管理规定 - 董事、高管股份变动2个交易日内通过董事会在深交所网站披露[10] - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据和信息，每季度检查买卖披露情况[13] - 董事、高管买卖前应书面通知董事会秘书，秘书核查并提示风险[14]

审计领导与机构 - 公司党委和董事会是内部审计工作领导机构[4] - 公司设立审计风控部，向党委和董事会双负责[4] - 审计委员会指导和监督审计风控部工作[5] 审计人员与经费 - 审计风控部应科学合理配备内部审计人员[5] - 公司保障内部审计工作经费和条件[5] 审计职责与权限 - 审计风控部拟定制度、编制计划、提交报告[6] - 审计风控部履行审计评价等多项职责[6] - 审计风控部履行职能时享有多项权限[7] 审计范围与内容 - 公司内部审计范围包括本部等[10] - 公司内部审计内容包括管理等审计[10] - 内部审计人员开展活动应包括事项审计评价[10] 审计相关规定 - 社会审计机构连续承担财务决算审计业务不得超五年[14] - 被审计单位应在10个工作日内反馈审计报告意见[15] - 审计人员应在项目完成15日内完成档案归档[16] - 审计风控部每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[19] - 审计风控部至少每半年对特定事项检查并提交报告[20] - 被审计对象一般整改时限不超90日[22] - 内部审计实行年度审计计划管理[13] - 自主审计和外包审计是审计事项实施方式[18] - 审计报告应包含审计概况等内容[19] - 审计风控部应监督被审计对象整改并跟踪结果[22] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家相关法规等执行[27] - 制度由公司董事会负责解释，审计风控部负责具体解释工作[27] - 制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改亦同[27]

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 2025 年 12 月修订 第一章 总 则 第一条 为规范江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《江苏 通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发生或即将发 生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生 较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及时将有关信息告知董事长和董事会 秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 12 月修订 第一章 总 则 第一条 为规范江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，以维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范 内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，特制 定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密管理工作的 主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司其他部门、子 公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公 司证券投资部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人 的登记、披露、备案、管理等工作。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公 ...

江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 现就提名徐光华为公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司董事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明： 证券代码：301339 证券简称：通行宝 公告编号：2025-052 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否， ...

证券代码：301339 证券简称：通行宝 公告编号：2025-057 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司 关于选举职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任 期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件及《公司章程》等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届 选举。 公司于2025年12月3日召开了第二届第十二次职工代表大会。经与会职工代表审 议，会议选举以下人员为公司第三届董事会职工代表董事： 会议选举蒋海晨为公司第三届董事会职工代表董事（简历附后），蒋海晨将与 公司股东会选举产生的第三届董事会董事共同组成公司第三届董事会，任期与第三 届董事会一致。 - 2 - 董事会 2025年12月4日 附件： - 1 - 第三届董事会职工代表董事简历： 蒋海晨先生，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士 学位，历任江苏交通控股有限公 ...

人员提名 - 王昊被提名为公司第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 王昊及直系亲属持股、任职情况符合要求[7] - 王昊近三十六个月未受相关谴责批评[10] 任职承诺 - 王昊承诺任职数量、时间等相关事项[10][11] - 王昊签署声明时间为2025年12月3日[12]