控股股东及实际控制人义务 - 对公司及其他股东负有诚信义务，不得损害其合法权益[8] - 不得占用公司资金，列举十种占用方式[9] - 提名董事候选人应遵循规定条件和程序，不得设置批准程序[11] - 应审慎质押所持公司股份，维持公司稳定[11] - 按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[13] - 十种情形应及时告知公司并配合披露[14] - 不得获取公司未公开重大信息，对其应保密[15] - 向公司提供实际控制人及其一致行动人基本情况[17] - 按要求如实填报并及时更新关联人信息[18] - 对存在较大履约风险的承诺事项应提供履约担保[19] - 转让股份不得影响未履行完毕的承诺[21] - 保证公司人员、财务等独立及资产完整[22][23][24][25] - 保护中小股东提案权等权利[26] - 与公司交易应遵循平等、自愿等原则[23] - 买卖公司股份应遵守相关规定，不得违法违规[26] - 转让股权致控制权变动应保证交易公允合理[26] - 转让控制权应调查受让人情况并解决相关问题[28] - 转让控制权应协调新老股东更换及管理层平稳过渡[30] 规范相关 - 本规范由公司董事会负责解释，经股东会审议通过后生效实施[33]

提名委员会组成 - 提名委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[7] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[7] 任期与增补 - 委员任期与同届董事会董事任期一致，连选可连任[9] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补新委员[9] 建议与决议 - 董事会对建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[13] - 会议应由过半数委员出席方可举行，决议需成员过半数通过[24] 会议相关 - 会议应于召开前三日发出通知，特殊紧急情况不受此限[18] - 非现场会议以传真等方式回传表决票确认意见并计算出席人数[18] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免去其职务[27] - 会议记录保存期限为十年[1] - 决议违反规定致公司严重损失，参与决议委员负连带赔偿责任[1] - 出席会议的委员对会议所议事项有保密义务[1] 工作细则 - 术语含义与《公司章程》相同[32] - 未尽事宜或冲突时以相关规定为准[32] - 由公司董事会负责解释[33] - 经董事会审议通过后生效并实施，修改时亦同[33]

制度适用范围 - 适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司、内外人员[2] 重大信息管理 - 指对公司证券交易或投资决策有较大影响的信息[3] - 披露定期报告前不得向无依据外部人员提前报送资料[3] 信息报送流程 - 对外报送未公开重大信息需填审批表，经多部门审核[5] - 报送时发保密告知函，要求填回执单并留存资料[7] 违规处理 - 相关人员不得泄露或利用未公开信息买卖证券[8] - 信息泄露公司向交易所报告并公告[5] - 内部违规视情节处罚，外部违规公司追责[5] 制度生效 - 由董事会负责解释，审议通过后生效[6]

风险分类 - 公司风险分为战略、经营、财务和法律风险[5] - 按影响程度，风险分为一般、重要和重大风险[7] 财务报告风险界定 - 重大财务报告风险：错报金额＞合并净资产的1%[8] - 重要财务报告风险：合并净资产的0.5%≤错报金额≤合并净资产的1%[8] - 一般财务报告风险：错报金额＜合并净资产的0.5%[8] 非财务报告风险界定 - 重大非财务报告风险：损失金额＞1000万元[9] - 重要非财务报告风险：500万元≤损失金额≤1000万元[10] - 一般非财务报告风险：损失金额＜500万元[10] 风险发生概率 - 风险发生概率>0%，但≤5%为“极小可能”发生[24] - 风险发生概率>5%，但≤50%为“可能”发生[24] 风险评价与应对 - 风险评价从可能性和影响程度排序确定关注重点[27] - 风险应对策略有承担、规避、转移和控制[30] 风险应对流程 - 总经理办公室接到突发风险报告后组织评价并制定方案[33] - 重大事项总经理或授权副总经理开会完善，总经理审批实施并报董事会备案[33][34] 风险控制措施 - 风险控制措施包括不相容职务分离、授权审批等多种控制[35] 风险监控 - 各职能部门等对重大和重要风险日常监控[38] - 关键监控指标达预警值或突发重大事件时及时报告并采取防范措施[39] 制度说明 - 本制度术语与《公司章程》含义相同，未尽事宜或冲突以相关规定为准[41] - 本制度由董事会负责解释，经董事会审议通过生效实施和修改[42]

投资者关系管理架构 - 公司董事长为投资者关系管理工作第一责任人[7] - 董事会秘书为投资者关系管理负责人和授权发言人[8] - 董事会办公室负责投资者关系日常管理工作[8] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系等[12] - 投资者关系管理应遵循合规性、平等性等原则[14] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系工作对象包括公司投资者、证券分析师等[15] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[17] 培训与人员素质 - 公司应对相关人员进行投资者关系管理系统培训[9] - 投资者关系管理工作人员应具备良好品行、专业知识等素质[11] 信息公布与会议安排 - 公司应在定期报告中公布网址和咨询电话号码，变更后及时公告[19] - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，且至少提前两个交易日发布召开通知[22] - 公司当年现金分红水平未达相关规定等情形应召开投资者说明会[23] 信息处理与沟通限制 - 公司指派或授权人员及时查看并处理互动易相关信息，发布及回复有内部审核机制[25] - 公司应避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等[32] 调研与采访管理 - 公司控股股东等人员接受采访及调研前应告知董事会秘书，原则上其全程参加[36] - 公司与调研机构等沟通或接受采访，要求对方出具证明资料并签署承诺书[37] - 公司建立接受调研及采访的事后核实程序，要求相关文件发布前告知公司[33] 说明会与沟通交流 - 公司召开投资者说明会应采取便于投资者参与的方式，会前开通提问渠道并征集问题[22] - 公司在股东会审议现金分红方案前，应与股东特别是中小股东沟通交流[26] 信息错误与未公开信息处理 - 发现文件存在错误、误导性记载应要求改正，拒不改正需对外公告说明[34] - 发现未公开重大信息应向深交所报告并公告，要求相关方保密，关注股价波动并追责[34] 档案与记录管理 - 投资者关系管理档案应包含活动参与人员、时间、地点等内容，保存期限不少于三年[36][37] - 投资者关系活动结束后需编制记录表，于次一交易日开市前在互动易和公司网站刊载[37] 投诉处理 - 公司在官网公布投资者投诉邮箱，由董事会秘书管理，2个交易日内回复投诉[40] - 投资者通过咨询电话投诉，接线人员记录并当天汇报，2个交易日内电话回复[42] - 董事会秘书定期向董事会汇报投资者投诉情况[42] 制度生效与承诺 - 制度由公司董事会负责解释，经股东会审议通过后生效实施[45] - 调研等人员需承诺不打探、不泄露未公开重大信息等[48] 证券代码 - 金禄电子证券代码为301282[51]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，董事会确定[6] 任期与增补 - 委员任期与同届董事会董事一致，连选可连任[8] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会及时增补新委员[8] 职责范围 - 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计和内部控制，事项过半数同意后提交董事会[10] - 提议聘用或更换外部审计机构需履行多项职责，包括制定选聘政策[11] - 监督及评估外部审计机构工作需评估其独立性和专业性[13] - 年度报告编制及审议中与年审会计师协商时间安排[16] - 关注董事会执行现金分红政策情况，督促改正问题[18] 会议安排 - 每季度至少召开一次定期会议，两名以上成员提议或必要时可开临时会议[22] - 定期会议会前五日发通知，临时会议会前三日发通知，紧急情况除外[23] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行，决议需成员过半数通过[27] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免去其职务[28] - 非现场会议表决后，主持人要求董事会秘书三小时内通知表决结果[29] - 会议资料由董事会秘书保存，期限为十年[32] - 委员有利害关系应说明并回避表决，特殊情况可参加[34] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，全体委员就程序性问题决议交董事会[34] - 工作细则由董事会负责解释，审议通过后生效实施，修改亦同[38] - 细则未尽事宜或与新规定冲突，以法律法规和公司章程等为准[37]

委员会组成 - 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，至少有一名独立董事[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[6] 会议召开 - 每会计年度至少召开一次定期会议，需在上一会计年度结束后四个月内召开[15] - 定期会议提前五日发通知，临时会议提前三日发通知，紧急情况不受此限[18] 会议举行与表决 - 会议应由过半数委员出席方可举行，决议需成员过半数通过[22] - 委员可委托他人出席会议并表决，需提前提交授权委托书[22] - 会议表决采用记名填写表决票，表决意见分同意、反对和弃权[25] 决议相关 - 决议内容或程序违法违规，利害关系人可在决议作出之日起六十日内向董事会申请撤销[4] - 决议违反规定致公司严重损失，参与决议委员负连带赔偿责任，表明异议并记载可免责[28] 会议记录 - 战略与可持续发展委员会决议需制作会议记录，出席成员和记录人员要签名[27] - 会议记录至少包括会议召开信息、出席人员、表决规则等内容，保存期限为十年[28] 利害关系处理 - 委员或其直系亲属等与议案有利害关系应说明情况并自行回避表决[31] - 其他委员认为利害关系不产生显著影响，有利害关系委员可参加表决[31] - 董事会认为有利害关系委员参加表决不适当，可撤销表决结果要求重新表决[31] - 会议应在不计有利害关系委员法定人数情况下审议并决议[32] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，由全体委员就程序性问题决议，董事会审议议案[32] - 会议记录及决议应写明有利害关系委员未计入法定人数、未参加表决情况[33] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免去其职务[24] - 出席委员对会议所议事项有保密义务[29]

独立董事任职资格 - 董事会设两名独立董事，至少一名会计专业人士[5] - 候选人需五年以上相关工作经验[7] - 特定股东及其直系亲属不得担任[13] 独立董事提名与任期 - 董事会或1%以上股东可提候选人[16] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[17] - 满六年36个月内不得再被提名[17] 独立董事职务解除与补选 - 两次未出席董事会，30日内提议股东会解除职务[17] - 职务解除等情况，60日内完成补选[17] - 任期届满前可依法定程序解除并披露理由[17] 独立董事职责与职权 - 在董事会发挥参与决策等作用，履行多项职责[21][22] - 独立公正履职，发现问题申明回避或提措施[23] - 行使特别职权需过半数同意并披露[25] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[25] 董事会专门委员会要求 - 审计等委员会独立董事过半数并担任召集人[26] - 审计委员会召集人为会计专业人士[26] 独立董事意见发表 - 发表独立意见应明确清晰，分歧时提交各自意见[27] 独立董事工作时间与报告 - 每年现场工作不少于15日[27] - 特定情形及时向深交所报告[28] - 向年度股东会提交述职报告并披露[29] 独立董事会议相关 - 定期会议提前五日、临时会议提前三日通知[36] - 专门会议过半数出席方可举行，决议过半数通过[35][36] - 非现场会议表决后三小时内通知结果[32][38] 独立董事记录与资料保存 - 专门会议记录保存十年[41] - 工作记录及公司提供资料保存十年[48] 独立董事费用与津贴 - 聘请专业机构费用由公司承担[45] - 津贴标准董事会制订、股东会审议并年报披露[45] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[48]

委托理财审批权限 - 非募资金额低于10%且绝对金额1000万以下，董事长审查决定[7] - 非募资金额超10%且绝对金额超1000万，董事会审议批准[7] - 募资金额超50%且绝对金额超5000万，董事会审议后股东会批准[7] 募集资金现金管理 - 使用闲置募集或超募资金现金管理，董事会审议且保荐或财务顾问同意[7] 业务管理 - 财务部门为归口管理部门，负责事前、事中、事后管理[10] - 业务开展分理财动议、可行性分析等五阶段[9] 流程与披露 - 总经理办公室通报，董事会秘书判断审批权限[20] - 按规定披露，特定情形及时披露进展和措施[20] 业务要求 - 开展业务严格按制度履行管理和审批程序[23] - 选择合格理财机构并签书面合同[20] 监督与制度 - 审计部定期审计业务开展情况[24] - 制度以法规章程为准，董事会解释、审议生效修改[26]

管理决策 - 公司虽股权未过50%，但表决权能对股东会决议产生重大影响[4] - 公司对高级管理人员任免、重大投资决策等行使管理和表决权利[4] - 子公司发展战略应服从公司整体战略[6] 设立与人事 - 子公司设立需经公司投资论证并提交可行性报告[9] - 公司推荐董事、监事原则上占子公司相应成员过半数[13] - 子公司高级管理人员任免需报公司备案[15] 审批与报告 - 子公司交易事项需经公司审批[17] - 子公司总经理至少每年向公司报告经营情况[20] - 子公司重大信息应报告公司董事会秘书[28] 财务与审计 - 子公司核算及管理系统应纳入公司系统[20] - 子公司应遵守公司财务管理政策和会计制度[22] - 公司有权对子公司审计核查并要求整改[26]