华新绿源环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构， 实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公 司规范运作》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《华新绿源环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值 最大化和股东利益最大化。 第一章 总则 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时 为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成 本。 第四条 公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行 保 ...

1 第一章 总 则 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）等相关法律、 法规和规范性文件的规定及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司募集资金的存储、使用、变更和监督应严格按照本制度执行。 第二章 募集资金专户存储 第六条 ...

华新绿源环保股份有限公司 内部审计制度 1 第一章 总则 第一条 为建立健全华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度、加强内部审计工作，依据国家《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内 部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审 计管理工作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分支机构的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设审计部，作为公司内部审计机构，对公司内部控制制度的建 立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司审计部对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。公司设审计委员会，指导和监督审计 部工作。 第五条 审计部应配备专职人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于三 人，内部审计人员应当具备下列理论知识和专业能力： （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收 ...

印章管理 - 制度适用于公司及子公司各部门印章管理使用[4] - 印章含公章、法定代表人章、财务印鉴专用章等[4] 印章刻制 - 公司所有印章刻制由人力行政部统一归口办理[8] - 公司公章等刻制由人力行政部申请，董事长批准[9] - 子公司印章刻制由使用人申请，人力行政部审核，总经理批准[10] 印章使用 - 实行事前审批制度，不同印章审批权限不同[16] - 一般不得携带外出，特殊情况需经总经理批准[17] - 已盖章未使用文件必须交回公司销毁[18] 印章废止 - 废止印章需填申请表，按权限核准，交人力行政部处理[22] 违规处理 - 违反制度用印造成损失，追究直接责任人法律责任[24]

华新绿源环保股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公 司委托理财业务的管理，有效控制决策及执行过程中的风险，提高投资收益，维护 公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件和《华新绿源环保股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是指公司及控股子公司在国家政策允许及有效 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理 人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金 ...

华新绿源环保股份有限公司 规范资金占用的管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为 的发生，建立健全防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《华新绿 源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，与现行有效的《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》之规定具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。 （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售及接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用包括但不限于公司为控股股东、实际控制人及其他 关联方垫付工资、福利、 ...

华新绿源环保股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 1 第一章 总则 第一条 为加强公司的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易或配合他人操纵证券交易价格。 第三条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实 ...

1 第一章 总则 第一条 为完善华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股 东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司股东会规则》以及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度。本实施细则适用于选举 或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 华新绿源环保股份有限公司 累积投票制实施细则 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事(或监事)，最后按得票的多少决定当选董事。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提 ...

华新绿源环保股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称 "重大信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文 稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 前款"重大信息"，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩盈利预测、 利 润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资 ...

华新绿源环保股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规划华新绿源环保股份有限公司(以下简称"公司")控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《华 新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额 50%以 上，或持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会的决议产生重大影响的股东。 本规范所称"实际控制人"是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股 份达不到控股股东要求的比例但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的自然人或法人。 （三）深圳证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规 定执行。 第二章 一般原则 第三条 公司控股股东 ...