华新绿源环保股份有限公司 关联交易管理制度 1 第一章 总则 第一条 为了规范华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）的关联交易行为，保 证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东、特别是中 小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》和《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的可 能转移资源或义务的事项。 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘 请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔细查阅关 ...

第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事：指本制度执行期间公司董事会的全部成员，包括非独立董事和独 立董事。 华新绿源环保股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 1 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理制度，建立系统的董事、高级管理人员薪酬管理办法，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规以及《华 新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际，制定本制度。 其中，非独立董事分为内部董事和外部董事。内部董事是指与公司（含分公司、 子公司，下同）签订劳动合同或聘任合同，在公司担任除董事外的其他职务或工作 的非独立董事。外部董事是指不在公司担任除董事外的其他职务或工作的非独立董事。 （二）高级管理人员：指《公司章程》中所载明的公司总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书及其他总经理提请董事会认定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的 ...

公司董事、高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东，不得从事以本 公司股票为标的证券的融资融券交易。 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格 等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第四条 本制度适用于公司的所有董事、高级管理人员及本制度第十九条规 定的自然人、法人或其他组织。 第五条 上市公司董事、高级管理人员可以通过证券交易所的证券交易卖出， 也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换 等减持股份的，应当按照本制度办理。 华新绿源环保股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第 10 号》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指 ...

华新绿源环保股份有限公司 独立董事工作制度 1 第一章 总 则 第一条 为完善华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，促进公 司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板上市公司规范运作》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）及其它相关法律、法规、 规范性文件，以及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由 此造成公司独立董事达不到法定人数时， ...

华新绿源环保股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 1 第一条 为依法规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"） 财务资助 行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《华新绿源环保股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称" 财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外 提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超 50%的控股子公司且该控 股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益， 财务资助应当遵循平等、自愿、 公平的原则。 第二章 财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司 财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会审议通过 ...

人员职责 - 公司设总经理1人，对董事会负责[6] - 总经理办公会议参加人员含总经理等[8] - 总经理绩效评价由董事会负责组织[16] 会议与报告 - 总经理办公会议议题提案需会前一天送交与会人员[11] - 总经理应定期书面报告工作[13] - 董事会闭会期间特定情况向董事长报告[14] 细则管理 - 特定情况须修改本细则[19] - 细则修改由总经理组织，经董事会批准生效[19] - 细则自董事会审议通过之日起执行[21]

华新绿源环保股份有限公司 股东会议事规则 1 第一章 总 则 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）的组织和行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规 则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相 关规定，制订本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。股东会应当在 《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。股东会的召集、提案、通 知、召开等事项适用本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 合法持有公司股份的股东均有权亲自出席或委托代理人出席股东会 并依法享有《公司章程》规定的各项权利。 第五条 股东（ ...

华新绿源环保股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）的经营运 作，加强公司对对外投资的监控和管理，提高投资效益，确保被投资公司规范、 有序、健康地发展，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）新设立公司的股权投资； （七）其他投资。 上述投资涉及主营业务范围的为主营业务投资；与主营业务无关的为非主营 业务投资，包括证券、期货和衍生产品、期权、外汇、房地产、委托经营等法律、 法规允许的投资。 第三条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。 投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称"子公 司"）的一切对外投 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）董事及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事、高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任 的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事会根据《公司章程》规定聘任的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 华新绿源环保股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 1 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记 ...

华新绿源环保股份有限公司 战略与ESG委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应华新绿源环保股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及治理（ESG）水平，增强公司核心竞 争力和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《华 1 新绿源环保股份有限公司章程》《》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第七条 战略与 ESG 委员会下设评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长，另 设副组长 1-2 名。 第三章 职责权限 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职责权限： 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，指导公司 ESG 战略制定并监督公司 ESG 事宜。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由 4 名董事组成。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...