| | | 山东三元生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 山东三元生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者 对公司的了解和认同，完善公司治理结构，保护投资者特别是中小投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》 以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 ...

山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的监管，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司 ...

山东三元生物科技股份有限公司 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 独立董事专门会议制度 二〇二五年八月 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的，公司应当披露具体情况和理由。 第三章 议事规则 第六条 公司应当定期召开独立 ...

山东三元生物科技股份有限公司 总经理工作细则 $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}=\Xi\Lambda\Xi/\Lambda\Xi$$ | | | 山东三元生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为健全山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范总经理工作行为，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《山东三元生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘；公司设副总经理若干名， 根据总经理的提名，由董事会聘任或解聘；总经理、副总经理任期 3 年，可以连 聘连任。 第三条 公司总经理、副总经理根据董事会和董事长的授权，执行董事会决 议，处理公司事务。 第四条 公司总经理、副总经理应当遵守国家有关法律法规、其他规范性文 件和《公司章程》的规定，履行对公司的忠实和勤勉义务。 第二章 职 权 第五条 根据《公司章程》规定，公司总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产 ...

山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 市值管理制度 市值管理制度 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为强化市值管理工作，规范山东三元生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、 法规和规范性文件的有关规定及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时通过制定正确发展战略、完善公司治 理、改进经营管理、培育核心竞争力等方式，利用资本运作、投资者关系管理等 手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资 ...

山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月 | | | 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人 民共和国国家审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东三元 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关法律法规以及股份 公司规范化的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内 ...

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 | | | 第二章 独立董事的任职条件和独立性 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定 ...

山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召 ...

山东三元生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司之间的资金管理。纳入 公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及关联方与纳入公司 合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第四条 本制度所称资 ...

山东三元生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 董事会 | 24 | | 第三节 | | 独立董事 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七 ...