山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的监管，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司 ...

山东三元生物科技股份有限公司 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 独立董事专门会议制度 二〇二五年八月 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的，公司应当披露具体情况和理由。 第三章 议事规则 第六条 公司应当定期召开独立 ...

制度目的与原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通、完善治理结构等[6] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[7] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[10] - 通过官网、新媒体平台等开展管理工作[9] 联系方式与披露 - 设立联系电话、传真和邮箱，专人负责[8] - 在官网开设专栏收集答复诉求[9] - 按规定及时公平履行信息披露义务[12] 会议安排 - 特定情形召开投资者说明会[12] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[13] 工作组织与人员 - 董事长领导，董秘组织协调，证券部承办日常工作[17] - 董秘负责策划活动及人员培训[17] 活动限制与档案 - 定期报告披露前三十日尽量避免活动[18] - 建立健全管理档案和数据库[18] - 活动采用多种方式记录，保存不少于三年[19] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释[21]

公司架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，任期3年均可连聘连任[5] 重大交易规则 - 重大交易（除担保、财务资助）涉及资产总额不超公司最近一期经审计总资产的10%[8] - 重大交易相关营业收入、净利润、成交金额、产生的利润有相应限制[8] 关联交易规则 - 公司与关联自然人交易金额30万元以下[9] - 公司与关联法人交易金额300万元以下或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%[9] 总经理办公会规则 - 议程及出席范围审定后，会议召开两日前通知成员[17] - 讨论事项需提前1天申报，重要议题讨论材料提前1天送达出席人员[17][19] 总经理职责 - 负责传达、制订和落实股东会、董事会决议等工作[19] - 及时向董事长报告公司日常重大事项和重要决定[22] - 定期向董事会报告工作，内容包括公司年度计划实施情况[22] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过之日起生效[24] - 细则由公司董事会负责解释[27]

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 | | | 第二章 独立董事的任职条件和独立性 山东三元生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定 ...

山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 市值管理制度 市值管理制度 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为强化市值管理工作，规范山东三元生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、 法规和规范性文件的有关规定及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时通过制定正确发展战略、完善公司治 理、改进经营管理、培育核心竞争力等方式，利用资本运作、投资者关系管理等 手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资 ...

内部审计制度 - 公司制定内部审计制度加强内部审计工作[5] - 设立内审部对董事会审计委员会负责并报告工作[8] - 内审部设审计负责人由审计委员会任免[10] 审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交一次内部审计报告[12] - 每半年对重大事项实施和资金往来情况检查并提交报告[13] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度工作报告[14] 审计档案管理 - 内部审计工作报告等资料保存时间不得低于10年[15] - 审计档案查阅需履行审计委员会批准手续[20] 审计流程 - 确定年度重点拟定计划，报审计委员会批准后制定方案[17] - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[18] 特定事项审计 - 内审部对重要对外投资等事项及时审计[18][19][21] - 审计对外投资等关注审批程序等内容[18][21] 内控评价 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控评价报告[23] - 内控存在重大缺陷董事会等作出专项说明[24] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[24] 激励与约束 - 公司建立内审部激励与约束机制，追究重大问题责任人[26]

山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召 ...

山东三元生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 董事会 | 24 | | 第三节 | | 独立董事 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七 ...

山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 | | 1 | | --- | --- | | A | 1 | | | 1 | | 第二章 | 离职情形与程序 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 离职董事的责任及义务 | 3 | | 第四章 | 离职董事的持股管理 3 | | | 第五章 | 董事责任追究机制 | 4 | | 第六章 | 附 则 4 | | 董事离职管理制度 二〇二五年八月 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离 职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、被 解除职务等其他离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 辞职程序： 公司董事可以在任期届满以前 ...