一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议通知于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件的形式发出，2024 年 6 月 25 日通过 通讯表决的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主 持，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《舆情管理制度 （2024 年 6 月）》。 （五）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价 异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交 易价格产生较大影响的事件信息。 （2024 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了提高山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规 定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 1 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 25 日召 开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，分别审议通过 了《关于募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资 用途及投资总额不变的情况下，对公司募投项目进行延期。本次募投项目延期不 涉及变更募集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产 生不利影响。本次募投项目延期事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金投资项目概述 - 1 - 2021 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第 九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，同意公司根据本次公开发 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 募投项目延期的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延 期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际 ...

可转债发行 - 公司获准发行650.00万张可转换公司债券，募资6.5亿元[2] - 可转换公司债券于2023年12月15日在深交所挂牌上市[2] 股东配售与减持 - 控股股东华邦健康获配2,892,862张可转债，占比44.51%[3] - 2024年6月11 - 18日，华邦健康减持1,000,000张，占比15.38%[4] - 减持后华邦健康持有1,892,862张，占比29.12%[4]

2023年山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 变化情况。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托 评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的 发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 5、转股来源：新增股份 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元， 已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 月 5 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户，减除承销及保荐费用 ...

3、激励对象获授的限制性股票分配情况及数量 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期实施进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、2022 年限制性股票激励计划情况简介 2022 年 4 月 11 日，公司召开了第三届董事会第一次会议、第三届监事会第 一次会议，审议通过了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《关于 制定<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年 4 月 27 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了前述三个议案。根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》，公司 2022 年限制性股票激励计划的基本情况 如下： 1、股权激励的方式：第二类限制性股票； 2、股票来源：公司向 ...

业绩总结 - 公司2024年一季度营业收入为2.4亿元，同比下降3.3%，归母净利润为2569.8万元，同比下降49.3%[1] - 公司羧基氧化物业务营收同比增长20.6%，经营现金流量净额同比增长125.6%[2] - 公司2023年无机化学品业务营收同比下降42.4%，羧基氧化物业务营收同比增长20.6%[3] 未来展望 - 公司氯化亚砜业务价格毛利处于低位，芳纶聚合单体业务盈利能力优秀，预计氯化亚砜价格将随行业复苏而提升[4] - 公司PEKK业务有望受益于人形机器人需求增长，预计2024年实现百吨级出货，具备成本优势和高进入壁垒[5] 财务展示 - 公司2024-2026年预计归母净利润分别为1.8/2.7/3.1亿元，维持“买入-B”评级[7] - 2026年预计营业收入将达到1857百万元，较2022年增长83.7%[10] - 2026年预计净利率为16.7%，较2022年增长3.5%[10] - 2026年预计ROE为13.9%，较2022年增长-2.6%[10] 风险提示 - 风险提示包括下游需求不及预期、行业竞争加剧、新产品产能释放不及预期、原材料价格上涨等[8]

山东凯盛新材料股份有限公司 董事会关于会计估计变更合理性的说明 特此说明。 山东凯盛新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于会计估计变更的议案》，同意本次对会计估计变更事项。 董事会认为：公司根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定及公司的实际情况，本着谨慎性原则实施本次会计估计 变更事项，变更后的会计估计能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营 成果，适应公司内部资产管理的需要，提高公司财务信息质量，能够确保会计核 算的严谨性和客观性，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不会对公司的 财务状况和经营成果产生重大影响，本次会计估计变更不涉及对已披露的财务数 据进行追溯调整，变更内容及审批程序均符合相关法律、法规规定，不存在损害 公司及股东特别是中小股东利益的情况。 ...