核心事件 - 公司控股股东孙文强及其一致行动人王纪学因可转债转股导致总股本增加 合计持股比例由44.3638%被动稀释至43.4010% 权益变动幅度达0.9628个百分点 触及1%整数倍披露要求 [1] - 本次权益变动时间为2025年8月23日至2025年8月26日 变动前后持股数量保持40,830,387股不变 稀释原因系可转债转股导致总股本从92,035,417股增至94,077,069股 [1][4] 股东持股结构 - 孙文强持股数量26,088,656股 持股比例从28.3463%降至27.7312% [1] - 王纪学持股数量14,741,731股 持股比例从16.0175%降至15.6698% [1] - 无限售条件股份数量10,207,597股 占比从11.0909%降至10.8502% [1] - 有限售条件股份数量30,622,790股 占比从33.2728%降至32.5507% [1] 变动性质说明 - 本次权益变动不涉及资金交易与股份增减 纯属被动稀释 [1] - 变动未违反证券法、上市公司收购管理办法等法律法规 [2] - 股东表决权未受限制 控制权未发生变更 [3]

股东结构 - 截至2025年8月20日公司股东总户数为10095户 [1]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2025-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于提前赎回海泰转债的第四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"海泰转债"赎回价格：100.260 元/张（债券面值加当期应计利息，当期年 利率为 1.00%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司（以下简称"中国结算"）核准的价格为准。 8、发行人资金到账日（到达中国结算账户）：2025 年 10 月 13 日 9、投资者赎回款到账日：2025 年 10 月 15 日 10、赎回类别：全部赎回 11、本次赎回完成后，"海泰转债"将在深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 摘牌。债券持有人持有的"海泰转债"如存在被质押或被冻结的，建议在停止转股 日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 12、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适 ...

股价表现 - 截至2025年8月26日15时29分，股价为41.77元，较前一交易日下跌1.13元，跌幅2.63% [1] - 当日开盘价42.90元，最高价43.13元，最低价41.77元，成交量44612手，成交额1.89亿元 [1] 业务与行业属性 - 公司属于汽车零部件、山东板块、小米汽车、华为汽车及新能源车概念板块 [1] - 主营业务为汽车注塑模具及塑料零部件的研发、设计、制造和销售 [1] 可转债与股东变动 - 截至2025年9月29日收市后未转股的"海泰转债"将被强制赎回，价格100.260元/张 [1] - 截至8月20日股东户数为10095户，较8月10日下降24.35% [1] 资金流向 - 当日主力资金净流出2588.18万元，占流通市值比例1.03% [1] - 近五日主力资金净流出12902.15万元，占流通市值比例5.15% [1]

公司公告 - 海泰科宣布将于2025年9月29日收市后对未转股的"海泰转债"实施强制赎回 [1] - 强制赎回价格确定为100.260元/张 [1] - 当前二级市场价格与赎回价格存在较大差异 [1] 投资者提示 - 公司特别提醒持有人注意在限期内完成转股操作 [1] - 若投资者未及时转股可能面临损失 [1]

可转债发行情况 - 2023年6月27日向不特定对象发行可转换公司债券3,965,716张，每张面值100元，募集资金总额396,571,600元 [1] - 扣除发行费用5,196,011.53元后，实际募集资金净额为391,375,588.47元 [1] - 可转债于2023年7月17日在深交所挂牌交易，债券简称"海泰转债"，债券代码"123200" [2] 转股期限及价格调整 - 转股期自2024年1月3日起至2029年6月26日止 [2] - 因2023年度利润分配实施，转股价格由26.69元/股调整为26.43元/股，自2024年5月29日生效 [2] - 因限制性股票激励计划归属股份登记上市，转股价格由26.43元/股调整为26.36元/股，自2024年9月20日生效 [3] - 因2024年度利润分配实施，转股价格由26.36元/股调整为26.06元/股，自2025年6月20日生效 [3] 提前赎回触发情况 - 2025年8月1日至8月21日期间，公司股票有15个交易日收盘价不低于当期转股价格26.06元/股的130%（即33.878元/股） [4] - 公司于2025年8月21日审议通过提前赎回议案，赎回日为2025年9月30日，停止交易日为2025年9月25日，停止转股日为2025年9月30日 [5] 转股实施进度 - 截至2025年8月25日收盘，累计2,300,210张可转债转换为公司股票，累计转股数量8,801,371股 [5] - 累计转股数量占可转债转股前公司已发行股份总额83,200,000股的10.58% [5] - 尚未转股可转债数量1,665,506张，占可转债发行总量3,965,716张的42.00% [5]

可转债发行 - 公司于2023年6月27日发行可转换公司债券3,965,716张，募资396,571,600元[4] - 可转换公司债券于2023年7月17日在深交所挂牌交易[6] 转股信息 - 可转债转股期为2024年1月3日至2029年6月26日[7] - 海泰转债初始转股价格26.69元/股，现调至26.06元/股[8][12] 赎回情况 - 2025年8月1 - 21日触发赎回条款，赎回日为2025年9月30日[13] 股本情况 - 转股前公司已发行总股本为83,200,000股[14] 转股结果 - 截至2025年8月25日累计2,300,210张转债转股，占转股前股份10.58%[3][14] - 截至2025年8月25日尚有1,665,506张转债未转股，占发行总量42.00%[3][14]

债券发行 - 2023年6月27日发行可转换公司债券3,965,716张，募集资金总额396,571,600元，净额391,375,588.47元[6] 转股价格 - 海泰转债初始转股价格为26.69元/股，截至公告披露日为26.06元/股[10][11][12][14] 赎回条款 - 2025年8月1 - 21日，15个交易日收盘价不低于当期转股价格130%触发赎回条款[5][20][21] - 赎回价格为100.260元/张，当期年利率为1.00%[2][22] 时间节点 - 赎回条件满足日为2025年8月21日，最后交易日为9月24日[4] - 停止交易日为9月25日，赎回登记日为9月29日[4] - 停止转股日和赎回日为9月30日[4] - 发行人资金到账日为10月13日，投资者赎回款到账日为10月15日[3] 其他 - 本次全部赎回，完成后海泰转债将在深交所摘牌[3] - 控股股东等在赎回条件满足前六个月内无“海泰转债”交易情形[28] - 转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[29]

权益变动基本情况 - 海泰转债自2025年8月12日至2025年8月22日累计转股2,619,154股 导致公司总股本由89,416,263股增加至92,035,417股 [1] - 控股股东孙文强及一致行动人王纪学持股数量保持40,830,387股不变 但合计持股比例由45.6633%被动稀释至44.3638% 触及5%整数倍变动阈值 [1][2] - 本次权益变动前数据基准日为2025年8月11日 变动后数据基准日为2025年8月22日 [2] 变动性质及影响 - 持股比例变动仅因可转债转股导致总股本增加所致 不涉及实际控制人持股数量变化 [1] - 公司控制权未发生变更 对治理结构及持续经营无实质影响 [1] 可转债转股情况 - 海泰转债目前处于转股期 可转债持有人转股时间及数量存在不确定性 [2] - 若后期发生权益比例变动事项 公司将依法履行信息披露义务 [2]

核心观点 - 公司决定提前赎回"海泰转债" 因股价触发赎回条款 赎回价格为100.260元/张 赎回登记日为2025年9月29日 赎回完成后债券将摘牌 [1][2][5][6][8] 赎回条款触发情况 - 2025年8月1日至8月21日期间 公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价不低于当期转股价格26.06元/股的130%（即33.878元/股） 触发有条件赎回条款 [2][5] - 公司于2025年8月21日召开董事会审议通过提前赎回议案 [2] 可转债基本情况 - 可转债于2023年6月27日发行 发行数量3,965,716张 每张面值100元 募集资金总额396,571,600元 扣除发行费用5,196,011.53元后实际募集资金净额391,375,588.47元 [2] - 债券于2023年7月17日在深交所上市 简称"海泰转债" 代码"123200" [3] - 转股期自2024年1月4日起至2029年6月26日止 [3] 转股价格调整历史 - 因2023年度利润分配 转股价格由26.69元/股调整为26.43元/股 自2024年5月29日生效 [3] - 因限制性股票激励计划归属 转股价格由26.43元/股调整为26.36元/股 自2024年9月20日生效 [4] - 因2024年度利润分配 转股价格由26.36元/股调整为26.06元/股 自2025年6月20日生效 [4] 赎回实施安排 - 赎回价格确定为100.260元/张 其中债券面值100元 当期应计利息0.260元（按票面利率1.00%计息95天计算） [1][5][6] - 赎回对象为2025年9月29日收市后登记在册的全部债券持有人 [6] - 赎回款将于2025年10月15日通过托管券商划入持有人资金账户 [8] 转股相关说明 - 债券持有人需通过托管证券公司办理转股申报 转股后股份于次一交易日上市流通 [8] - 转股时不足1股的债券余额将以现金兑付 [8] 内部人员交易情况 - 经自查 控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及董监高在赎回条件满足前六个月内未交易"海泰转债" [8]