| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √ | | | --- | --- | | 内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至 ...

宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2025]19167-1 号 录 目 内 部 控 制 审 计 报 告 - 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.co.cov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.of.gov.cn）"进行查验 "我 -1 内部控制审计报告 天职业字[2025]19167-1 号 宁波方正汽车模具股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 波方正汽车模具股份有限公司(以下简称"宁波方正")2024年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波方正董事会的责任。 一、企业对内部控制的责任 我们认为,宁波方正于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保 ...

募集资金发行情况 - 2021年6月首次公开发行2660万股，发行价6.02元/股，募集资金总额1.60132亿元，净额1.2063992926亿元[1] - 2023年向特定对象发行3076.923万股，发行价26元/股，募集资金合计7.9999998亿元，净额7.8427955068亿元[4] 募集资金使用情况 - 截止2024年12月31日，首次公开发行累计使用1.1699725126亿元，本年度使用1197.4224万元，专户余额435.671569万元[5] - 截止2024年12月31日，向特定对象发行累计使用2.1182092957亿元，本年度使用1.0662025907亿元，买理财2.6亿元，补流1亿元，专户余额2.2369467256亿元[6] 监管协议情况 - 2021 - 2024年公司与相关方多次签订募集资金监管协议及补充协议[10][11][12] 资金置换与补充流动资金情况 - 2021年6月和2023年4月分别置换自筹资金1145.747451万元和1757.892008万元[21][22] - 2021 - 2024年多次获批使用闲置募集资金补充流动资金[23][24][25] 项目投资情况 - 扩建年产280套大型注塑模具车间及研发中心项目累计投入3765.16万元，进度100%[40] - 年增40套大型注塑模具、60套吹塑模具车间技改项目本年度投入1197.42万元，累计投入5511.59万元，进度93.80%[40] - “锂电池精密结构件生产基地建设项目”本年度投入10662.03万元，累计投入15754.13万元，进度21.58%，延期至2025年9月30日[42] 其他情况 - 公司收到土地征收补偿款633.66万元，2024年4月24日转入专户[32][35] - 未使用金额占募集资金净额比例为64.98%[32] - 2023年支付设备款后部分因违约或设备问题退回并获违约金[34][41]

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会、5次股东大会等多类会议，杨岭均出席[4][5][6] 议案审议情况 - 2024年多次审议通过关联交易、资产购买等议案[11] - 2024年审议通过续聘审计机构、会计估计变更等议案[12][13] - 2024年审议通过补选董事、薪酬方案等议案[13][14] 未来展望 - 2025年独立董事杨岭将继续履职提建议[16]

会议情况 - 2024年召开1次董事会会议、1次股东大会，独立董事贾建军均亲自出席[4][5] - 2024年未召开审计委员会、薪酬与考核委员会会议[5] - 2024年召开1次独立董事专门会议，贾建军对审议事项无异议[6] 审议事项 - 2024年12月相关会议审议通过《关于购买资产暨关联交易的议案》[8]

董事选举与任期 - 非职工董事由出席股东大会股东所持表决权过半数选举或更换，职工董事由公司职工民主选举产生[4] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[6] 董事职责与义务 - 董事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务[5] - 董事在董事会会议独立行使表决权，一人一票[6] - 董事违反忠实义务所得收入归公司，造成损失应赔偿[7] - 董事对公司负有保密义务，任职结束后仍有效[9] 董事会构成与权限 - 董事会由8名董事组成，设董事长、副董事长各1人[14] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[14] - 交易标的营业收入占公司最近一期经审计营业收入10%以上且超1000万元需董事会审议[14] - 交易标的净利润占公司最近一期经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[14] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议[16] - 公司与关联法人成交金额占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上且超300万元需董事会审议[16] 会议召开与通知 - 董事会每年至少上下半年度各召开一次定期会议[21] - 董事会定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知[23] 提案与委托 - 持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上股东可向董事会提提案[25] - 董事委托其他董事代为出席需提前一天通知，不得委托董事以外人士[25] 会议表决与决议 - 董事会会议表决一事一表决，一人一票，记名书面方式[27] - 董事会审议通过议案须超全体董事人数半数投赞成票[28] - 董事回避表决时，会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[29] - 出席无关联关系董事不足三人，不得对议案表决，应提交股东大会审议[29] - 二分之一以上与会董事认为议案不明确等情况，会议应暂缓表决[29] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[30] 其他规定 - 董事会会议档案保存期限为十年[32] - 议事规则作为公司章程附件自股东大会通过之日起执行，修改亦同[34] - 议事规则规定与公司章程不一致，以公司章程为准[34] - 议事规则由董事会负责解释[34]

投资范围 - 投资包括固定资产、金融和长期股权投资[2] 审批规则 - 交易资产总额占比超50%须经股东大会审批[5] - 交易资产总额占比超10%应提交董事会审议[5] - 未达标准的对外投资由董事长审批[6] 管理原则 - 十二个月内同类交易按累计计算[6] - 长期股权投资实行项目负责制管理[7] 决策流程 - 投资应编制建议书并进行可行性研究和评估[8] - 投资实行集体决策并保留书面记录[8] - 投资收回、转让与核销须集体决策[13] 职责分工 - 经理负责组织投资项目可行性研究等[7]

会议召开 - 2024年召开2次提名、1次薪酬与考核、2次战略、2次独立董事专门、7次董事会、5次股东大会[5][6] - 8月28日召开第三届董事会第一次独立董事专门会议[9] - 12月10日召开第三届董事会第二次独立董事专门会议[9] 议案审议 - 8月29日审议通过新增2024年度日常关联交易预计议案[9] - 12月27日审议通过购买资产暨关联交易议案[9] - 5月21日审议通过公司续聘会计师事务所议案[10] 报告披露 - 2024年度按时编制并披露定期报告及年度内部控制自我评价报告[10] 人员聘任 - 续聘天职国际为2024年度审计机构[11] - 补选丁宏参为第三届董事会非独立董事[12] - 补选贾建军为第三届董事会独立董事[12] 薪酬方案 - 审议通过2024年度高级管理人员薪酬方案议案[13] - 审议通过2024年度董事薪酬方案议案[14]

财报披露 - 公司《2024年年度报告》及其摘要于2025年4月26日在巨潮资讯网披露[1] 业绩说明会 - 公司将于2025年5月9日15:00至16:00举办2024年度网上业绩说明会[1] - 年度业绩说明会将通过“互动易”平台举行[1] - 出席业绩说明会人员有董事长兼总经理方永杰等5人[1] 投资者互动 - 提前向投资者征集问题，投资者可在“互动易”平台提问[2]

募集资金情况 - 2021年6月首次公开发行2660万股，发行价6.02元/股，募集资金总额1.60132亿元，净额1.2063992926亿元[1] - 2023年向特定对象发行3076.923万股，发行价26元/股，募集资金合计7.9999998亿元，净额7.8427955068亿元[3] 资金使用情况 - 截止2024年12月31日，首次公开发行累计使用1.1699725126亿元，本年度使用1197.4224万元，专户余额435.671569万元[4] - 截止2024年12月31日，向特定对象发行累计使用2.1182092957亿元，本年度使用1.0662025907亿元，购买理财2.6亿元，暂补流1亿元，专户余额2.2369467256亿元[5] 资金监管协议 - 2021 - 2024年多次签订首次公开发行及向特定对象发行股票《募集资金三方监管协议》及补充协议[9][10] 资金置换情况 - 2021年6月置换首次公开发行自筹资金11457474.51元，2023年4月置换向特定对象发行自筹资金17578920.08元[15][17] 闲置资金使用 - 2021 - 2024年多次使用闲置募集资金暂补流，2024年使用1亿元截止年末正在使用[18][20] - 2024年用不超4亿向特定对象发行闲置资金现金管理，已认购2.6亿兴业银行产品[23] 项目投资进度 - 扩建年产280套大型注塑模具车间及研发中心项目投资进度100%[33] - 年增40套大型注塑模具、60套吹塑模具车间技改项目投资进度93.8%[33] - 补充流动资金项目投资进度100%[33] - 锂电池精密结构件生产基地建设项目投资进度21.58%[37] 其他事项 - 2023 - 2025年设备款支付、退回及违约金情况[28][34] - 2023年12月收到土地征收补偿款633.66万元，2024年4月转入专户[26][29] - 锂电池精密结构件生产基地建设项目预定可使用状态日期延至2025年9月30日[37]