公司股权激励计划概要 - 公司披露2025年限制性股票激励计划草案 拟授予限制性股票总数为183.55万股 其中首次授予146.84万股 [1] - 首次授予的激励对象不超过104人 授予价格为每股25.43元 [1] - 本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至全部归属或作废失效之日止 最长不超过60个月 [1]

激励计划概述 - 公司披露2025年限制性股票激励计划草案，拟授予限制性股票总数为183.55万股 [1] - 首次授予部分为146.84万股，授予价格为每股25.43元 [1] - 激励计划有效期自首次授予之日起最长不超过60个月 [1] 激励对象与规模 - 首次授予的激励对象不超过104人 [1] - 首次授予的股票数量占本次激励计划拟授予股票总数的80% [1]

可转债发行 - 拟发行可转债募集资金总额不超过46,900.00万元[10][13][52][98] - 每张面值100元，按面值发行，期限6年[14][15] - 采用每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息[18] - 转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至到期日止[24] - 初始转股价格不低于相关均价，具体协商确定且不得向上修正[25] - 发行方案有效期十二个月，自股东会审议通过之日起算[58] 业绩数据 - 2025年1 - 9月营业总收入613,548,637.49元，2024年度596,102,698.78元[64] - 2025年1 - 9月净利润32,340,244.57元，2024年度23,663,931.24元[64] - 2025年基本每股收益和稀释每股收益均为0.43元/股，2024年度0.31元/股[65] - 2025年9月30日资产总计1,515,621,221.56元，较2024年末增长[62][70][71] 投资并购 - 2024年9月20日，以3元受让皖粤光电80%股权，后认购新增资本[82] - 2024年10月28日，收购珠海硕鸿100%股权[83] - 2025年7月2日，上海本川鹏芯科技有限公司设立并入合并报表[83] 资金用途 - 募集资金拟投于珠海硕鸿项目、泰国印制电路板项目和补充流动资金[100] 分红情况 - 2023 - 2025年有不同金额现金分红[115][116][118][119] - 2022 - 2024年现金分红与净利润比例不同[121] - 2022 - 2024年累计现金分红占最近三年年均可分配利润150.26%[122] 未来计划 - 未来十二个月根据业务发展确定是否实施其他再融资计划[125]

可转债募集资金 - 发行可转债募集资金总额调整前不超49000万元，调整后不超46900万元[3][5] 募投项目资金 - 珠海硕鸿项目总投资35618.80万元，调整后拟用募集资金33454.10万元[8] - 泰国印制电路板基地项目总投资23758.39万元，调整后拟用募集资金10545.90万元[8] - 补充流动资金项目调整前拟用5000万元，调整后为2900万元[8][9] 预案修订 - 《向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》修订表述、更新财务数据、补充利润分配情况[11] 报告修订 - 《向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）》调整财务性投资表述[12] - 《向不特定对象发行可转换公司债券方案募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》更新备案、环评情况[13] 授权办理 - 调整可转债方案及文件修订事项授权董事会办理，无需股东会审议[15]

可转债发行 - 拟向不特定对象发行可转债，募集资金不超46,900.00万元[3] - 发行对象为持有深交所证券账户投资者，原股东可优先配售[9] - 期限为自发行之日起6年，每张面值100元[41][42] - 票面利率提请股东会授权董事会发行前协商确定[13] 资金用途 - 募集资金用于珠海硕鸿年产30万平米智能电路产品生产建设等项目及补充流动资金[3][23][38] 业绩数据 - 2022 - 2024年归属于母公司所有者净利润分别为4,755.39万元、482.69万元和2,373.96万元，平均可分配利润2,537.35万元[22] - 截至2022 - 2025年9月30日，合并口径资产负债率分别为26.47%、24.38%、24.21%和31.99%[28] - 2022 - 2025年1 - 9月，经营活动产生现金流量净额分别为11,045.02万元、7,459.99万元、2,818.46万元和 - 716.13万元[28] - 截至2025年9月30日，持有财务性投资金额1,800.00万元，占同期合并报表归属于母公司净资产1.76%[33] 转股相关 - 初始转股价格不低于《募集说明书》公告日前二十个交易日和前一交易日公司A股股票交易均价[14][46][61] - 转股价格不得向上修正，发生股份和权益变化时累积调整[14][15] - 转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至到期日止[60] - 满足条件公司董事会有权赎回，持有人有权回售[51][53] - 董事会有权提出转股价格向下修正方案，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[57] 合规情况 - 不存在不得向不特定对象发行可转债及不得发行可转债的情形[34][35] - 募集资金使用符合相关规定[37] - 不属于需惩处企业范围[63] 其他 - 发行可转债可降低偿债压力，票面利率相对较低[7] - 发行方案经董事会审慎研究，股东会表决通过[66] - 发行后存在投资者即期回报被摊薄风险，拟采取措施降低[67]

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[1] 计划有效期与考核 - 股权激励计划有效期从授予日起未超10年[2] - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[3] 财务与合规 - 最近一年财报和内控审计报告未被出具否定或无法表示意见[1] - 上市后近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[1] 实施流程 - 激励对象名单经薪酬与考核委员会核实[1] - 草案由薪酬与考核委员会拟定[2] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 审议与合规 - 薪酬与考核委员会认为计划利于公司发展且无损害股东利益情况[4] - 公司聘请律所出具法律意见书且符合规定[4] - 董事会表决草案时关联董事回避[4] - 股东会审议草案时关联股东拟回避[4] 其他 - 不存在金融创新事项[4] - 公司保证填写情况真实准确完整合法并担责[5] - 相关文件日期为2025年11月24日[6]

股权激励规模 - 拟授予限制性股票183.55万股，约占公司股本总额的2.37%[6][26] - 首次授予146.84万股，约占公司股本总额的1.90%，占拟授予权益总额的80.00%[6][26] - 预留授予36.71万股，约占公司股本总额的0.47%，占拟授予权益总额的20.00%[6][26] 激励对象 - 首次授予激励对象不超过104人[7][22] - 孔和兵获授5.60万股，占授予总量的3.05%，占总股本的0.07%[27] - 林俊良获授4.00万股，占授予总量的2.18%，占总股本的0.05%[27] - 公司（含子公司）其他核心员工（102人）获授137.24万股，占授予总量的74.77%，占总股本的1.78%[27] 授予价格与有效期 - 授予的限制性股票（含预留）授予价格为25.43元/股[8][36] - 本激励计划有效期最长不超过60个月[8][29] 归属比例与考核 - 首次授予限制性股票第二个归属期30%，第三个归属期40%[32] - 预留授予限制性股票第一个归属期30%，第二个归属期30%，第三个归属期40%[32] - 归属考核年度为2026 - 2028年，2026年营收或净利润增长率不低于10%[40] - 2027年营收或净利润增长率不低于20%[40] - 2028年营收或净利润增长率不低于30%[40] - 个人层面绩效考核等级A、B、C、D对应的可归属比例分别为100%、80%、50%、0%[44] 成本与模型 - 激励总成本预计为3749.06万元，2025 - 2029年分别预计摊销163.09万元、1957.13万元、1072.95万元、516.46万元、39.43万元[53] - 公司选择Black - Scholes模型计算第二类限制性股票公允价值[51] 调整规则 - 资本公积转增股本等时，限制性股票授予/归属数量和价格有相应调整公式[45][46][47] 特殊情形处理 - 公司特定情形激励计划终止实施，控制权变更等正常实施[59] - 激励对象不同情形下已获授和未归属限制性股票有不同处理方式[60][61][62]

声 明 证券简称：本川智能 证券代码：300964 江苏本川智能电路科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏本川智能电路科技股份有限公司 二〇二五年十一月 江苏本川智能电路科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票 来源为江苏本川智能电路科技股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定 向增发的公司 A 股普通股。 公司及全体董事、高级管理人员保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 1 江苏本川智能电路科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《公司章程》等 有关规定而制定。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 183.55 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额的 2.37%。其中，首次授予 ...

公司基本信息 - 本川智能于2021年8月5日在深交所创业板上市，首次公开发行1932.46万股股票[17] - 公司注册资本为7729.8284万元[17] 激励计划概况 - 拟首次授予激励对象104人，含1名外籍员工[24] - 预留部分激励对象12个月内确定，超期未明确则预留权益失效[25] - 采用第二类限制性股票，标的股票来源为定向发行A股普通股[27] - 拟授予不超过183.55万股限制性股票，约占公司股本总额2.37%[28] - 首次授予146.84万股，约占公司股本总额1.90%，占拟授予权益总额80.00%[28] - 预留36.71万股，约占公司股本总额0.47%，占拟授予权益总额20.00%[28] - 激励计划有效期自首次授予日起最长不超过60个月[32] 激励对象获授情况 - 孔和兵获授5.60万股，占授予总量的3.05%，占总股本的0.07%[34] - 林俊良获授4.00万股，占授予总量的2.18%，占总股本的0.05%[34] - 其他核心员工（102人）获授137.24万股，占授予总量的74.77%，占总股本的1.78%[34] - 预留36.71万股，占授予总量的20.00%，占总股本的0.47%[34] 授予价格与归属比例 - 首次授予部分限制性股票授予价格为每股25.43元[41] - 首次授予部分限制性股票各批次归属比例分别为30%、30%、40%[38] - 预留授予部分限制性股票各批次归属比例分别为30%、30%、40%[38][39] 审议与程序 - 2025年11月21日，第三届董事会第三十一次会议审议通过激励计划相关议案[50] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司应在股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[51] - 股东会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[52] - 单独统计并披露除公司董事、高管、5%以上股份股东外其他股东投票情况[52] - 公司已履行现阶段必要法定程序和信息披露义务，尚需履行后续程序[53][54] - 激励计划尚需提交公司股东会审议通过方可实施[61] 激励计划目的 - 健全长效激励机制，使各方利益结合[56]

激励计划 - 公司拟定2025年限制性股票激励计划及考核管理办法[1] - 激励计划考核年度为2026 - 2028年，每年考核一次[6] 业绩目标 - 2026年营业收入或净利润增长率不低于10%[7] - 2027年营业收入或净利润增长率不低于20%[7] - 2028年营业收入或净利润增长率不低于30%[7] 个人考核 - 个人绩效考核按公司现行制度执行[8] - 考核等级A个人层面可归属比例100%[9] - 考核等级B个人层面可归属比例80%[9] - 考核等级C个人层面可归属比例50%[9] - 考核等级D个人层面可归属比例0%[9]