北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年年度股东大会 的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 德恒 01G20230426-07 号 致：阿尔特汽车技术股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）接受阿尔特汽车技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）进行见证并出具法律意见。 在本法律意见中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及 是否符合《公司章程》，出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性，会 议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议 案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所同意公司将本法律意见作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告 ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-049 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次担保情况概述 因业务需要，阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子 公司阿尔特（北京）智能汽车性能技术有限公司（以下简称"阿尔特性能"）向 北京银行股份有限公司中关村分行（以下简称"北京银行"）申请综合授信 2,000 万元，授信期限 2 年，由公司为本次授信提供全额连带责任保证担保。同时，阿 尔特性能在北京银行的原授信 1,000 万元提前终止。公司于 2024 年 3 月 29 日召 开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保内容调 整的议案》，详见公司在巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司提供担保内容调 整的公告》（2024-029）。 2、保证人：阿尔特汽车技术股份有限公司； 3、债权人：北京银行股份有限公司中关村分行； 4、担保内容：公司依照《最高额保证合同》的条款为阿尔特性能向北京银 行申请综合授信项下的全部债权提 ...

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调查。 中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 持续督导保荐总结报告书 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"阿尔特"、"公司"、"发行人"或"上市 公司"）首次公开发行 A 股股票于 2020 年 3 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市， 2020 年度向特定对象发行 A 股股票于 2021 年 10 月 29 日在深圳证券交易所创业板上 市，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。中国国际金融股份有限公司（以下简称"中 金公司"）作为其保荐机构，于上市之日起对公司进行持续督导。截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 ...

中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：阿尔特（300825） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尚林争 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：赵言 | 联系电话：010-65051166 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 ...

中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：阿尔特（300825） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尚林争 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：赵言 | 联系电话：010-65051166 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | ...

二、其他事项说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、回 购股份价格等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股 份》第十七条、十八条及公司回购股份方案的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间内回购公司股份： 证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-048 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于第四期回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日召 开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于第四期回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式实施第四期回购公司 A 股股 票（以下简称"本次回购"）。公司战略委员会已就本次回购股份方案事项发表 了同意的审核意见。本次回购股份将用于后续实施股权激励或员工持股计划，用 于回购的资金总额为不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元（均含 本数），具体回购数量以回购完毕或回购实施期限届满时实际情况为准，回购实 施 ...

本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立 董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及 其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 阿尔特汽车技术股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 （一）参加会议情况 各位股东及股东代表： （一）独立董事个人基本情况 2023 年度，本人作为阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中华人民共和国证券法》《阿 尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《阿尔特汽 车技术股份有限公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件以及 公司相关制度的规定，认真审慎地履行了独立董事职责，积极出席董事会和股东 大会、参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业 优势，发表独立客观的意见，努力 ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-045 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于 2024 年一季度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 及公司相关会计政策的规定，对 2024 年 3 月 31 日合并报表范围内应收款项、存 货、长期股权投资、固定资产、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对应收 款项的预期信用损失，存货的可变现净值，固定资产、无形资产、长期股权投资 的可收回金额以及商誉的减值迹象等进行了充分的分析和评估，认为上述资产中 的部分资产存在减值损失迹象。基于谨慎性原则，本公司需对相关资产计提减值 准备金额共计 7,287,409.73 元，具体如下： 单位：人民币元 | 项目 | 2024 年 | 1-3 月发生额 | | | --- | --- | --- | --- | | 应收账款坏账损失 | | | 6,392,862.42 | | 合同资产减值准备 | | | 894,547.31 | ...

公司财务状况 - 公司报告期内净利润下降，主要原因包括下游市场行情影响导致营业收入下滑[2] - 公司报告期内确认的股份支付费用增加，应收账款信用减值损失、合同资产减值准备增加[2] - 公司报告期内业务推广投入增加，导致销售费用增加[2] - 公司报告期内投资损失增加、理财产品投资收益减少，导致投资收益减少[2] - 公司2023年营业收入为947,136,760.38元，同比下降9.42%[11] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为80,875,393.83元，同比下降56.36%[11] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为47,721,800.31元，同比增长4.08%[11] - 公司2023年末资产总额为3,335,426,285.55元，较上年末增长1.68%[11] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,426,564,491.28元，较上年末增长0.84%[11] - 公司2023年第一季度至第四季度营业收入分别为237,954,785.83元、258,552,814.87元、106,996,097.04元、254,450,560.92元[14] - 公司2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为26,452,551.73元、39,655,340.06元、-33,011,247.66元、2,869,326.33元[14] - 公司2023年非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助金额为10,441,928.94元，债务重组损益金额为2,187,073.50元[16] 公司发展战略 - 公司是国内头部、世界领先的提供独立整车研发及系统解决方案的智能科技公司，业务覆盖汽车整车研发设计全产业链，具备深厚的行业积累和强大的技术服务能力[21] - 公司已推动“技术+供应链”出海战略落地实施，在日本、美国、意大利设立海外研发中心，并在美国、日本、德国、马来西亚等国家设立子公司，境外客户群体覆盖美国、日本、东南亚等地[21] - 公司制定了“‘技术+供应链’出海战略”、“AI赋能汽车研发设计战略”和“新型ODM战略”[23] - 公司已将“技术+供应链”出海作为基本战略之一，拓展国际市场，重点发力东欧及中东市场[23] - 公司加速推进新型ODM战略，联合多家国内外车企成立ODM战略联盟，推广电磁式DHT、减速器等核心零部件产品[24] 公司产品技术 - 公司主要产品及用途包括混合动力汽车、纯电动汽车等[28] - 电磁式DHT成本较低，响应速度快，适应性强，功率损失小，适用范围广[29] - 公司研发的电磁离合器模块具有成本低、响应速度快、维护性强、适用扭矩范围大等优势[29] - 公司研发的减速器具有结构可靠、功率效率高、传动平稳、集成度高等特点[31] - 增程器设计覆盖160~250kW功率区间，集成驱动电机、减速器、控制器等功能[32] - 公司研发的V6发动机（第一代）具有轻量化设计、动力升级、满足国六b-RDE排放要求等特点[34] - 全新一代V6发动机（第二代）[35] 公司研发及技术实力 - 公司在汽车研发设计领域深耕20余年，具有显著优势，已成功研发超500款车型[23] - 公司已聘请百余位国内外知名汽车创意大师及工程领域资深专家，具有丰富的开发经验[42] - 公司已完成多轮次股权激励和员工持股计划，受益对象200余名[42] - 公司是国内首家在A股上市的独立全栈式汽车研发解决方案供应商，拥有全球首创的电磁式DHT研发生产技术[24] - 公司拥有超过千项专利，掌握汽车研发核心技术，包括电动化、网联化和智能化等方向[39] 公司治理结构 - 公司严格按照相关法律法规和监管要求，完善公司的法人治理结构，提高公司治理水平[140] - 公司建立并完善绩效考核标准和激励约束机制，董事会负责制定薪酬计划，对高级管理人员进行年度绩效考评[141] - 公司尊重和维护相关利益者的合法权益，重视社会责任，与相关利益者合作，实现各方利益的协调平衡[141] - 公司业务独立于控股股东，具备独立完整的研发、采购、营销体系，不存在同业竞争或失公平的关联交易[143] - 公司拥有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度和管理制度[145]

中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查 意见 二〇二四年四月 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为阿尔特汽 车技术股份有限公司（以下简称"阿尔特"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13号——保荐业务》和《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，对《阿尔特汽车技术股 份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了审慎核查，并出具本 核查意见（以下简称"本意见"或"本核查意见"）。 一、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意阿尔特汽车技术股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2378号）核准，公司向11名特定对象发行A 股股票总数量为23,990,729 股，发行价格为32.88元/股。截至2021年9月24日，公司共 募集资金788, ...