会议信息 - 公司第三届监事会第二十六次会议于2024年9月11日17:00召开[2] - 本次会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 监事会任期 - 公司第三届监事会任期将于2024年9月28日届满[3] 候选人提名 - 公司提名王玉梅女士和彭少健先生为第四届监事会非职工代表监事候选人[3] - 提名两人表决结果均为同意3票、反对0票、弃权0票[4] 后续安排 - 本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东会审议[4]

董事会提名 - 公司第三届董事会提名常军锋为第四届董事会独立董事候选人[2] 提名人声明 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[11] - 提名人授权董秘报送声明内容并担责[12] 被提名人条件 - 被提名人及其直系亲属持股等符合规定[7] - 被提名人无不良记录且任职符合数量要求[10] 后续措施 - 若被提名人任职不符要求，提名人督促其辞职[12]

会议时间 - 2024年第二次临时股东会现场会议时间为9月27日14:30[2] - 网络投票时间为9月27日9:15 - 15:00[2] - 深交所交易系统投票时间为9月27日09:15 - 09:25、09:30 - 11:30、13:00 - 15:00[25] - 深交所互联网投票系统投票9月27日9:15开始，15:00结束[26] 股权登记 - 会议股权登记日为2024年9月20日[4] 议案审议 - 本次会议共审议4项议案，均需二分之一以上有效表决权通过[6] 选举事项 - 提案2.00至4.00累积投票选非独立董事4人、独立董事3人、非职工代表监事2人[7] - 选举非独立董事票数=有表决权股份总数×4[23] - 选举独立董事票数=有表决权股份总数×3[23] - 选举非职工代表监事票数=有表决权股份总数×2[23] 其他安排 - 3%以上股份股东9月17日前可提交临时提案[7] - 会议登记时间为9月24 - 25日9:00 - 11:30、14:00 - 16:30[9] - 登记地点为深圳光明区相关地址董事会办公室[9] - 异地股东传真或信函9月25日16:30前送达[10] - 会议联系人梁媛、吴玮琼，电话0755 - 3369 1628[10] - 公告发布时间为2024年9月12日[15] - 参会股东登记表9月25日16:30前送达董事会办公室[21] - 网络投票代码为"350731"，简称为"科创投票"[22]

人员提名 - 常军锋被提名为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[6] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或多次通报批评[9] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[9] - 在该公司连续任职未超六年[9] 承诺声明 - 承诺声明及材料真实准确完整，愿担责[9] - 履职遵守规定，确保精力与独立判断[10] - 不符任职资格及时报告辞职[10] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[11]

董事会提名 - 公司第三届董事会提名徐树田为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[7] - 被提名人近十二个月、三十六个月无相关不良情形[8][10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[10] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[11] - 提名人授权报送声明内容，承担相应法律责任[12] - 若被提名人不符资格，提名人督促其辞职[12]

对外投资审议标准 - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上须经股东会审议[4] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入50%以上且超5000万元须经股东会审议[5] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润50%以上且超500万元须经股东会审议[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元须经股东会审议[5] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润50%以上且超500万元须经股东会审议[5] - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上须经董事会审议[5] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元须经董事会审议[5] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元须经董事会审议[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元须经董事会审议[5] 证券投资审议标准 - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，应提交股东会审议[6] 对外投资处置 - 公司可在投资项目经营期满、破产等情况收回对外投资[15] - 公司可在投资项目与经营方向偏差大、连续亏损等情况转让对外投资[15] - 批准处置对外投资的程序与权限和批准实施对外投资相同[15] - 投资管理职能部门负责投资收回和转让的资产评估[15] 公司运营管理 - 公司对新建合作、合资公司派出经营管理人员等参与运营决策[17] - 公司对控股公司派出董事和经营管理人员起重要作用[17] - 派出人员人选由公司总经理决定[17] - 公司组织对派出的董事、监事进行年度和任期考核[18] 财务相关 - 子公司会计核算和财务管理遵循公司财务会计制度[19] - 公司可向子公司委派财务总监并进行定期或专项审计[19]

监事会换届 - 2024年9月11日召开会议审议监事会换届及提名第四届非职工代表监事候选人[1] - 提名王玉梅、彭少健为候选人[1] - 换届需2024年第二次临时股东会审议，采用累积投票制选2人[2] - 第四届监事会任期三年，自股东会通过之日起[2] 股份情况 - 截至公告发出日，公司总股本126,431,804股[7] - 王玉梅间接持股51,604股，比例0.0408%[6] - 彭少健未持股，若当选将注销10,500份股票期权[9]

股本与质押 - 公司总股本126,431,804股[2][3][4][5][6] - 本次解除质押19,220,000股，占总股本15.20%[3] - 本次质押22,759,000股，占总股本18.00%[4] - 控股股东等累计质押28,886,000股，占总股本22.85%[6] - 周东持股8,325,620股，占比6.59%，质押后累计质押比例94.72%[5] - 科创鑫华持股22,100,000股，占比17.48%，质押后累计质押比例95.02%[5] 财务数据 - 2024年1 - 6月公司资产总额4151.75，2023年度为2114.30[12] - 2024年1 - 6月公司负债总额2922.00，2023年度为884.08[12] - 2024年1 - 6月公司净利润3610.28，2023年度为2907.54[12] - 2024年1 - 6月公司资产负债率70.38%，2023年度为41.81%[12] - 2024年1 - 6月公司流动比率181.06%，2023年度为75.33%[12] - 2024年6月30日，科创鑫华资产总额12,999.18万元，负债总额602.34万元，资产负债率4.63%[9] - 2024年1 - 6月，科创鑫华净利润260.93万元[9] 债务情况 - 科创鑫华各类借款总余额为0元，未来半年和一年需偿付债务金额均为0元[9] - 公司控股股东等未来半年内到期质押股份1137.95万股，占总股本9.00%，融资余额6500万元[13] - 公司控股股东等未来一年内（不含半年内）到期质押股份1750.65万股，占总股本13.85%，融资余额10000万元[13] 其他 - 周东为舟山汇能执行事务合伙人，舟山汇能是其实际控制的员工持股平台[10] - 舟山汇能资信状况良好，暂不存在偿债风险[12] - 公司控股股东本次股份质押不影响公司经营和治理，无业绩补偿义务[14] - 公司控股股东质押股份无平仓、冻结、拍卖风险[14]

股票期权激励计划 - 2021年股票期权激励计划第二个可行权期66名激励对象可行权股票数量为674,550份，占总股本0.5335%，行权价32.06元/份[2] - 实际可行权期限为2024年8月29日至2025年3月28日[2][5] - 2024年6月5日，期权行权价格由32.16元/份调整为32.06元/份[6] 人员行权情况 - 董事詹国彬行权150,000份，占已授予权益总量2.31%[4] - 董事廖长春行权15,000份，占比0.23%[4] - 董事会秘书梁媛行权24,000份，占比0.37%[4] - 中层管理人员等63人行权485,550份，占比7.49%[4] - 66人合计行权674,550份，占比10.40%[4] 股票期权注销情况 - 2023年注销第一个行权期相关股票期权2,184,900份，激励对象调为112人，授予数量调为4,300,100份[7] - 2024年注销第二个行权期相关股票期权2,447,550份，激励对象调为100人，授予数量调为1,852,550份[9] 其他要点 - 本次行权募集资金存于行权专户，用于补充流动资金，激励对象自筹资金，公司代扣税费[11] - 未行权或不符合条件的股票期权由公司注销[12] - 假设全部行权，公司股本总额增加674,550股，对基本每股收益及净资产收益率影响较小[14] - 公司授予日采用Black - Scholes模型计算期权公允价值[14] - 自主行权承办券商为中信证券，已完成准备工作[15]

保荐机构情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0[2] - 督导公司建立健全并有效执行规章制度[2] - 发表专项意见4次，未发表非同意意见[2][3] - 向本所报告次数为0次[3] 检查与培训计划 - 上半年现场检查次数为0，预计下半年检查[2] - 2024年上半年培训次数为0，计划下半年培训[3] 其他事项 - 公司募集资金账户于2023年12月注销[2] - 保荐代表人列席三会次数均为0次[2] - 公司及股东各项承诺均已履行[5] - 报告期无保荐代表人变更等重大事项[6]