股权激励计划概述 - 公司于2025年7月3日向252名激励对象首次授予804.5万股第二类限制性股票，授予价格为5.68元/股，占公司总股本的1.18% [1][13] - 激励对象包括董事、高级管理人员及核心骨干员工（243人），其中核心骨干获授663.5万股，占首次授予总量的82.47% [12] - 预留部分限制性股票195.5万股，占激励计划总量的19.55%，将根据后续条件授予 [1][12] 股权激励计划结构 - 激励计划有效期最长60个月，分三个归属期：首次授予后12-24个月归属40%，24-36个月归属30%，36-48个月归属30% [3] - 归属条件包括公司层面业绩考核和个人绩效考核，公司考核以2022-2024年营业收入平均值为基数，2025-2027年目标增长率分别为34%、40%、46% [4][5] - 个人层面考核分为四档（0/0.5/0.8/1），实际归属数量=计划归属数量×个人归属系数 [7] 财务影响 - 采用Black-Scholes模型计算限制性股票公允价值，股份支付费用将在2025-2028年分期确认，具体金额未披露 [14] - 预留部分授予时将产生额外股份支付费用，预计对净利润产生阶段性影响，但长期有望通过提升经营效率抵消成本 [14][15] 审批与合规性 - 计划已通过董事会、监事会、股东大会审议，独立董事、薪酬委员会及律师均发表合规意见 [8][17][19] - 授予日前6个月，部分高管因2022年激励计划归属导致持股变动，未发现违规交易行为 [15] - 激励对象资金全部自筹，公司不提供财务资助，并承诺代扣代缴个人所得税 [16] 行业与公司治理意义 - 纳入中国台湾地区员工激励，强化多元化团队建设，保留核心人才以支持长期发展 [19] - 通过绑定核心团队利益，降低代理人成本，提升经营效率，符合LED行业技术密集型特点 [17][19]

激励计划流程 - 2025年6月17日审议通过激励计划相关议案[10] - 6月18 - 27日公示激励对象名单与职务[11] - 7月3日股东大会审议通过相关议案[11] - 7月3日确定为首次授予日[12] 激励授予情况 - 向252名激励对象授予804.5万股第二类限制性股票[12] - 授予价格为5.68元/股[17] 授予条件与合规 - 授予需公司和激励对象未发生特定情形[18] - 截至出具日首次授予条件均已成就[21] - 授予各方面均符合相关规定[22]

股权激励授予信息 - 2025年7月3日为首次授予日，向252名激励对象授予804.5万股第二类限制性股票，授予价格5.68元/股[4][5][16][22][31][33][35] - 首次授予限制性股票占首次授予时总股本的1.18%[22] 归属比例与考核年度 - 首次及预留授予的第二类限制性股票三个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例分别为40%、30%、30%[8] - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年[10] 营业收入增长目标 - 以2022 - 2024年营业收入平均值为基数，2025 - 2027年营业收入增长率目标值分别为34%、40%、46%[10] - 2026 - 2028年营业收入增长率目标值分别为40%、46%、52%[11][12] 归属条件 - 当期营业收入完成率R＜85%，当期限制性股票不予归属；85%≤R＜90%，按80%比例归属；R≥90%，全额归属[10][11][12] - 个人绩效考核得分X＜40，归属系数为0；40≤X＜60，归属系数为0.5；60≤X＜80，归属系数为0.8；80≤X，归属系数为1[12] 激励对象分配 - 徐桦等5人各获授20万股，占首次授予限制性股票总数的2.49%，占总股本0.03%[22] - 吴霁圃等4人分别获授15万、12万、8万、6万股[22] - 其他核心骨干（243人）获授663.5万股，占比82.47%，占总股本0.98%[22] 费用摊销 - 首次授予限制性股票需摊销的总费用为5460.14万元，2025 - 2028年分别摊销1727.30万元、2464.85万元、981.06万元、286.93万元[26] 激励计划相关情况 - 激励计划有效期最长不超过60个月[8] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，包括部分中国台湾地区员工[34] 审批与核查 - 2025年6月17日，公司召开相关会议审议通过多项股权激励相关议案[14][15] - 2025年6月18 - 27日，公司对激励计划首次授予部分激励对象名单与职务进行公示，未收到异议[15] - 2025年7月3日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过多项股权激励相关议案[16] - 安徽天禾律师事务所认为公司本次激励计划首次授予已取得现阶段必要批准和授权[36] - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为激励对象符合授予条件[37] 测算数据 - 2025年7月3日对首次授予的804.5万股第二类限制性股票测算，标的股价12.17元/股，有效期分别为12、24、36个月[24] - 历史波动率分别为40.0372%、33.3445%、29.3640%，无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率为0%[25]

股份注销 - 公司将32,831,660股已回购未使用股份用途变更为注销并减资[3] - 注销后总股本由680,152,346股减至647,320,686股[3] - 注销后注册资本由680,152,346元减至647,320,686元[3] 债权申报 - 债权人45日内有权要求清偿债务或提供担保[4] - 申报时间为2025年7月4日起45日内工作日特定时段[7] - 申报地址为江苏省苏州市工业园区月亮湾路15号中新大厦3201[7] - 申报联系人是证券部，电话0512 - 82258385，邮箱Focus@focuslightings.com[7]

激励对象 - 实际获授限制性股票的激励对象有252名[1] - 激励对象为公司董事、高管和核心骨干人员[2] - 激励对象包括部分中国台湾地区员工[3] 激励计划 - 首次授予日为2025年7月3日[3] - 授予价格为5.68元/股[3] - 授予804.5万股限制性股票[3]

会议相关 - 第四届监事会第八次会议于2025年7月3日16:00召开，3名监事均出席[2] - 监事会同意豁免本次会议通知期限[3] - 《关于豁免会议通知期限的议案》表决全票通过[4] 股票激励 - 252名激励对象获授限制性股票[5] - 公司于7月3日以5.68元/股授予804.5万股[6] - 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》表决全票通过[7]

会议相关 - 公司第四届董事会第九次会议于2025年7月3日召开[2] - 全体董事同意豁免本次会议通知期限[3] - 豁免会议通知期限议案表决：同意6票，反对0票，弃权0票[4] 股票授予 - 董事会同意以7月3日为首次授予日授予限制性股票[6] - 授予价格为5.68元/股，数量804.5万股[6] - 符合条件激励对象252名，议案表决：同意4票，回避2票[6][7]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会7月3日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4] - 股权登记日为2025年6月26日[5] 出席情况 - 出席股东488人，代表股份237,144,159股，占比36.6347％[8] - 中小股东及代表485人，代表股份27,521,681股，占比4.2516％[8] 提案表决 - 提案1.00同意236,669,319股，占比99.7998％[11] - 提案2.00同意236,586,999股，占比99.7651％[13] - 提案3.00同意233,156,139股，占比98.5079％[16] - 提案4.00同意233,097,039股，占比98.4830％[18] - 提案5.00同意233,164,159股，占比98.5113％[20] 决议情况 - 律师事务所认为本次股东大会决议合法、有效[23]

限制性股票激励计划 - 2025年首次授予252人，总数804.50万股，占总股本1.18%[1] - 徐桦等5人各获授20.00万股，占首次授予总数2.49%，总股本0.03%[1] - 吴霁圃获授15.00万股，占首次授予总数1.86%，总股本0.02%[1] - 沈圻获授12.00万股，占首次授予总数1.49%，总股本0.02%[1] - 林伟诚获授8.00万股，占首次授予总数0.99%，总股本0.01%[1] - 柯荣庆获授6.00万股，占首次授予总数0.75%，总股本0.01%[1] - 其他核心骨干243人共获授663.50万股，占首次授予总数82.47%，总股本0.98%[1] 激励计划规则 - 激励对象获授股票不超总股本1%[2] - 有效期内激励计划标的股票总数不超股本总额20%[2] - 激励对象不包括独董、监事及大股东等相关人员[2]

会议安排 - 2025年6月17日决定召开2025年第一次临时股东大会[3] - 股东大会7月3日召开，网络投票同日进行[3] 参会情况 - 488人出席，代表237,144,159股，占比36.6347％[5] - 487名网络投票股东，代表236,687,659股，占比36.5642％[5] 议案表决 - 《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》同意占比99.7998％[10] - 《关于修订<公司章程>的议案》同意占比99.7651％[12] - 《关于<聚灿光电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》同意占比98.5079％[12] - 《关于<聚灿光电科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意占比98.4830％[13] - 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》同意占比98.5113％[15] 决议效力 - 股东大会召集、召开等程序合规，表决结果有效[4][7][15] - 律师认为会议及决议合法有效[16]