证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-038 二、参加人员 副董事长、总经理：邱盛平；独立董事：梁士伦；副总经理、财务总监、董事会秘书： 郭耀明；保荐代表人：杨兆曦（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 1 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 5 月 14 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dWv23ZPpjG 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通 过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 中山联合光电科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 重要内容提示： 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资 讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 二〇二四年四月二十四日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关规定及《独立董事工作制度》等相关 要求，中山联合光电科技股份有限公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立 性自查情况表》，结合其任职经历、履职情况等情况进行认真核查，出具专项意见 如下： 董事会认为：公司现任独立董事梁士伦、周建英、吴建初在 2023 年度任职期 间均能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的 情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规 范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。总经理负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事、监事及高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低 ...

激励计划流程 - 2021年8 - 9月公司多会议通过2021年限制性股票激励计划相关议案[6][7][8] - 2022 - 2023年公司多次会议审议回购注销等议案[10][11][12][13][14] 人员变动 - 本次激励计划5名激励对象因离职不再具备激励资格[15] 业绩考核 - 2023年业绩考核未达标，触发值为2023年净利润达15168.24万元或三年累计达33421.48万元[16] 回购注销与作废 - 回购注销离职及未达标第一类限制性股票148200股，金额1172941.71元[18][19] - 作废离职及未达标第二类限制性股票1017800股[20] 其他 - 首次授予部分限制性股票回购价格调整后为7.71元/股[18]

股份回购 - 2023年4月21日审议通过回购注销897,000股一类限制性股票，6月6日完成办理[2] - 2023年8月25日审议通过回购注销74,969股一类限制性股票，2024年1月16日完成办理[2] 股本与注册资本 - 截至2024年3月31日，公司总股本为269,196,966股，注册资本为269,196,966元[3] - 公司章程修订后公司注册资本为26,919.6966万元，原26,820.3223万元[3] - 公司章程修订后公司股份总数为26,919.6966万股，原26,820.3223万股[3] 经营场所 - 公司拟在原住所基础上增设经营场所，位于广东省中山市板芙镇迎宾大道11号A栋一楼101室[1][3]

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 信达会字（2024）第062号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第二次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-022 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）15:00。 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-15:00 期间的任 意时间。 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司四楼会议室。 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-021 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会通知的 更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知》 （公告编号：2024-020），经事后审查，原公告中同一表决权重复表决情况的计票规则有 误，现将相关内容更正如下： 更正前： 一、召开会议的基本情况 （五）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一 种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。 更正 ...

公司基本信息 - 公司成立于2005年8月18日，营业期限至长期[8] - 2015年2月13日在中山市工商行政管理局完成变更登记并领取营业执照[7] - 截至法律意见书出具日，注册资本为22520.212800万人民币[8] - 2017年7月21日获中国证监会核准公开发行新股不超过2140万股[9] - 2017年8月11日股票在深圳证券交易所创业板上市交易[9] 员工持股计划 - 参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高管及核心人员[12] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，不涉及杠杆资金[12] - 股票来源为公司回购股份[13] - 存续期为60个月，首次受让部分分三期解锁，预留部分分两期或三期解锁[14] - 全部有效员工持股计划所持股票累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[15] 计划推进流程 - 2024年3月11日召开职工代表大会征求员工意见[19] - 2024年3月15日召开董事会和监事会会议审议通过相关议案[19][20] - 聘请信达出具法律意见[21] - 尚需将草案提交股东大会审议通过，会前两日公告法律意见书[22][29][30] - 2024年3月15日在指定信息披露媒体公告相关文件[27]

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 2 | | | 第三章 | 基本假设 3 | | | 第四章 | 本员工持股计划的主要内容 4 | | | 一、 | 员工持股计划持有人的确定依据和范围 4 | | | 二、 | 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 7 | | | 三、 | 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置 | 10 | | 四、 | 员工持股计划的管理方式 | 15 | | 五、 | 员工持股计划的资产构成及权益分配 | 23 | | 六、 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 24 | | 七、 | 员工持股计划的其他内容 | 29 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 30 | | 一、 | 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 30 | | 二、 | 对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 32 | | 三、 | 实施本员工持股计划对公司持续经营能 ...