中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第 1 次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-017 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届监事会第 1 次临时会议 通知以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 3 月 15 日以现场结合通讯方式在公司总部 会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。经全体监事共同推举，本次 会议由公司监事黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议和表决，审议通过了下列议案： （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于选举第四届监事会主 席的议案》。 公司监事会选举黄玲女士为公司第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日 起三年。 （二）以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权，审 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-018 中山联合光电科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举完成暨聘任 高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开职工代表大会选举产生了职工代表监事，并于 2024 年 3 月 15 日召开了 2024 年 度第一次临时股东大会，选举产生了第四届董事会成员及第四届监事会成员。 为保障公司董事会、监事会工作的衔接性和连贯性，公司于 2024 年 3 月 15 日 召开了第四届董事会第 1 次临时会议及第四届监事会第 1 次临时次会议，分别选举 产生第四届董事会董事长及副董事长、董事会各专门委员会委员、第四届监事会监 事会主席，以及聘任高级管理人员、证券事务代表（相关人员简历详见附件）。现 将相关事宜公告如下： 一、公司第四届董事会组成情况 公司第四届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任 期自 2024 年度第一次临时股东大会选举通过之日起 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-016 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第 1 次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 1 次临 时会议通知以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 3 月 15 日以现场结合通讯 方式在公司总部会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。经 全体董事共同推举，本次会议由公司董事龚俊强先生主持，公司监事及高级管理 人员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议和表决，审议通过了下列议案： （一）审议并通过了《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》。 公司董事会同意选举龚俊强先生担任第四届董事会董事长，邱盛平先生担任 第四届董事会副董事长，任期从本次董事会审议通过之日起三年。 表决结果如下： 1.01 选举龚俊强先生 ...

新技术研发与认定 - 公司于2023年12月28日获《高新技术企业证书》，有效期三年[1] 税收政策 - 2023 - 2025年公司按15%税率缴纳企业所得税[1] - 2023年企业所得税已按15%税率预缴，认定不影响该年度业绩[1]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 中山联合光电科技股份有限公司 二〇二四年三月 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、公司员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司" ...

员工持股计划基本信息 - 参与员工初始不超80人（不含预留），董监高7人[7][28] - 拟募集资金不超2444.2250万元，份数上限2444.2250万份[8][30][37] - 受让股份总数不超279.34万股，占总股本1.04%[9][32][39] - 受让回购股份价格8.75元/股[11][41] - 存续期60个月，所获股票分三期解锁[11][44] 认购份额情况 - 董监高认购不超533.75万份，占比21.84%[31] - 其他核心人员认购不超1630.4750万份，占比66.71%[31] - 预留份额280.00万份，占比11.46%[31][36] - 实控人龚俊强、邱盛平拟认购175.00万份，占比7.16%[34] 回购股份情况 - 2023年10月20日同意回购，金额3000 - 6000万元，价格不超23元/股[38] - 截至2024年2月28日，累计回购2793400股，占比1.0377%，金额46490604元[38] 解锁安排 - 首次受让部分12个月后分三期解锁，比例40%、30%、30%[46][47] - 预留份额三季报前明确，分三期解锁；后明确，分两期解锁[11][47] 业绩考核 - 首次受让部分2024 - 2026年有营收目标和触发值[51] - 预留份额三季报后明确，考核年度为2025 - 2026年[52] - 有公司层面和个人层面解锁比例计算方式[51][52][54] 管理规定 - 持有人会议提前3日通知，紧急可口头[61] - 议案1/2以上份额同意通过，变更等需2/3以上[63] - 30%以上份额持有人可提临时提案和提议临时会议[66][67] - 管理委员会3人，主任1人，任期同存续期[69] 其他 - 2024年4月初拟过户247.34万股至员工持股计划[104] - 首次受让预计摊销总费用2223.59万元，2024 - 2027年有摊销安排[104]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施2024年员工持股计划的情形[1] - 制订2024年员工持股计划的程序合法有效[1] - 相关议案审议程序合法有效，无损害公司及股东利益情况[2] - 拟定的持有人主体资格合法有效[2] 员工持股计划规模 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计未超公司股本总额的10%[2] - 单个员工持有存续期内员工持股计划份额对应股票总数累计未超公司股本总额的1%[2] 其他情况 - 推出员工持股计划前已征询员工意见[2] - 实施员工持股计划利于建立利益共享机制[2] - 监事会同意实施2024年员工持股计划[3] - 监事会同意将相关事项提交股东大会审议[3]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-019 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年4月2日（星期二）15:00（参加现场会议的 股东请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第二次临时股东大会。 中山联合光电科技股份有限公司 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月2日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为2024年4月2日09:15-15:00 ...

三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员 工意见，本次员工持股计划相关议案的审议程序中，关联董事已根据相关规定回 避表决，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司利益及全体股东利益的情形，本次员工持股计划遵循"依法合规"、"自 愿参与"、"风险自担"的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷款 担保或任何其他财务资助的计划或安排。 二、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划 的内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性文件的 规定。 中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于公司 2024 年员工持股计划（草 案）合规性说明 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等法律 ...

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工初始不超80人（不含预留份额人数）[13] - 拟募集资金不超2444.2250万元，份数上限2444.2250万份[15] - 存续期60个月，届满前1个月可延长[22] 股份回购情况 - 2023年10月20日同意回购，金额3000 - 6000万元，价格不超23元/股[16] - 截至2024年2月28日，累计回购2793400股，占总股本1.0377%，金额46490604元[16] 持股规模与受让价格 - 持股规模不超279.34万股，占总股本1.04%[17][18] - 受让回购股份价格8.75元/股[19] 解锁规则 - 首次受让部分12个月后分三期解锁，比例40%、30%、30%[25] - 预留份额按分配方案披露时间分两期或三期解锁[25][26] 业绩考核目标 - 首次受让部分2024 - 2026年目标营收23.20亿、27.80亿、33.40亿元，触发值19.30亿、23.20亿、27.80亿元[30] - 预留份额按分配方案披露时间确定考核年度和目标[31] 管理与决策 - 持有人会议议案表决通过条件及临时提案规定[42][45] - 管理委员会组成、选举、任期及会议规定[47][52][53][54] 终止与清算 - 存续期届满或提前终止，60个工作日内完成清算[64][69] 权益分配 - 锁定期内不分配权益，锁定期结束后管委会决定[70][71] 特殊情形处理 - 特定情形管委会取消持有人资格并处置份额[73][76] - 持有人因工受伤或身故，个人解锁比例100%[74]