证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-031 中山联合光电科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 1、交易目的：中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为有效规避外汇 市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低 财务费用，增强财务稳健性，基于业务需要，公司及下属子公司拟开展外汇套期保值业务， 不进行单纯以投机为目的的外汇交易。 2、交易品种及交易工具：公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于生产 经营所使用的主要外币币种，主要外币币种为美元。公司拟开展的外汇套期保值业务品种 主要包括远期结售汇、外汇掉期等业务。 3、交易场所：经有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融 机构。 4、投资金额：总规模不超过人民币 5,000 万元或等值外币。 5、审议程序：本事项已经第四届董事会第一次会议审议通过，该事项无需提交股东 大会审议。 6、特别风险提示：公司遵循稳健原则开展外汇套期保值业务，并已制定完善的《外汇 套期保值业 ...

授信与担保 - 2024年度公司及子公司预计申请不超15亿元综合授信额度[1] - 公司拟为三家子公司提供5亿元总额度以内授信担保[2] - 申请董事会授权经营管理层处理2024年授信及担保事务[14] 子公司数据 - 联合制造截至2024年3月31日资产负债率94.91%，总资产75099.87万元等[5] - 显示技术截至2024年3月31日资产负债率43.30%，总资产74690.31万元等[8] - 联合汽车截至2024年3月31日资产负债率121.59%，总资产6940.15万元等[10] 过往担保情况 - 截至2023年12月31日，公司为子公司担保总额6728.41万元[13] 各方意见 - 董事会认为担保风险可控，符合公司整体利益[15] - 监事会认为申请综合授信及担保整体风险可控[16]

关于中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第056号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问， 就联合光电本次激励计划注销部分股票期权（以下简称"本次注 ...

募资情况 - 公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价12.11元/股，实际募资总额474,999,987.91元，净额467,154,845.67元[1] - 2023年募集资金总额为46715.48万元[22] 资金投入与使用 - 截至2021年12月31日前，公司以自筹资金预先投入募投项目3,526.24万元[2] - 2022年初专户余额46,972.74万元，2022年末余额789.74万元[2][3] - 2023年募投项目支出3,528.47万元，年末专户余额621.27万元[3] - 2022年1月17日，公司用募集资金置换自筹资金3,689.12万元[8] - 2022年10月21日，子公司可用不超33,000万元闲置募资现金管理[11][12] - 2023年10月20日，子公司可用不超32,000万元闲置募资现金管理[12] - 2023年度投入募集资金总额为3528.47万元[22] - 已累计投入募集资金总额为17900.82万元[22] 项目进展 - 2023年7月7日，“新型显示和智能穿戴产品智造项目”建设周期延至48个月[15] - 新型显示和智能穿戴项目承诺投资总额39215.48万元，2023年投入3528.47万元，累计投入10400.82万元，进度26.52%[22] - 偿还银行贷款项目承诺投资总额7500.00万元，累计投入7500.00万元，进度100.00%[22] - 新型显示和智能穿戴项目预计2024年12月31日达预定可使用状态[22] 其他情况 - 2023年度未变更募集资金投资项目[16] - 未使用募集资金存于银行专管账户[13] - 累计变更用途募集资金总额为0，比例为0[22] - 承诺投资项目2023年度实现效益为0[22] - 公司不存在募集资金存放等违规情况[18] - 公司按规定披露募集资金存放与使用情况[18]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-030 中山联合光电科技股份有限公司 关于以自有闲置资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届 董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于以自有闲置资金进行委 托理财的议案》，同意公司及子公司拟使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资 金进行委托理财。 一、委托理财情况概述 （一）委托理财的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委托理财， 有利于提高公司的资金使用效率和效益，为公司与股东创造更大收益。 （二）理财使用金额 使用总额不超过人民币 3 亿元（含）的自有闲置资金进行委托理财，上述额度由公司 及子公司共享，额度内资金可循环滚动使用。 （三）理财资金来源 本次进行委托理财所使用的资金为公司及子公司的自有闲置资金，资金来源合法合规。 （四）理财方式 公司使用自有闲置资金进行委托理财所获得的收益归公司所有。 （七）关联关系 ...

1、2021 年 8 月 20 日公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了关于 《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于《提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项》的议案。公司独立董事对 本次激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具独立 财务顾问报告。 同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了关于《公司 2021 年 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、关于《公司 2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的议案和关于核实《公司 2021 年限制性股票激 励计划激励对象名单》的议案。 2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象的名单在公司内部进行了公示， 公示期为 2021 年 8 月 24 日起至 2021 年 9 月 2 日。在公示期间，公司监事会未 收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议，并于 2021 年 9 月 4 日披露了 《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说 明及核查意见》。 3、 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-023 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式在公司总部会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人。本次会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等 相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年 度报告及摘要的议案》。 公司已依照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》的规定编制了公司 2023 年年度报告及其摘要。董 事会认为：公司 2023 年年度报告 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-033 中山联合光电科技股份有限公司 关于注销部分股票期权及作废部分第二类 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于注 销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计 划"） 1、2020 年 6 月 1 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过关于 《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关 于《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、 关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有 关事项》的议案，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。律师出具法律 意见书，独立财务顾问出具独立财 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-024 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 年年度股东大会会议资料》。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方 式在公司总部会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公 司监事会主席黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表 决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年度报告及摘 要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及摘要的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为"安 信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合 光电"或"公司"）创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规文件要求，就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》， 对公司 2023 年度内部控制情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中山联合光电科技股份有限公司、 中山联合光电制造有限公司、中山联合光电研究院有限公司、武汉联一合立技 术有限公司、中山联合光电显示技术有限公司、联合光电（香港）有限公司、 中山联合汽车技术有限公司、成都联江科技有限公司、武汉华睿视谱智能 ...