中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2024 年度，公司共召开董事会 6 次，股东大会 4 次，本人认真审阅董事会会议的各项 议案，按时出席公司组织召开的董事会，没有授权委托其他独立董事出席董事会会议的情 况。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会 议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人 以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无 提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。2024 年度任职期间，本人出席董事会及股东大 会的情况如下表所示： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年 度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、法规、规章、公司制度的规定和要求，认真、勤勉、忠实履行职责，全面关注公司发 展状况，积极出席 2024 年度相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 ...

中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年 度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、法规、规章、公司制度的规定和要求，认真、勤勉、忠实履行职责，全面关注公司发 展状况，积极出席 2024 年度相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人周建英，1957 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，理学博 士研究生学历。曾先后任中山大学理工学院院长、光电领域国家重点实验室主任、激光与 光谱学研究所所长等职务。现任广州弥德科技有限公司董事长。2021 年 3 月起担任本公司 独立董事。 2024 年度，本人的任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2024 年度，公司共召开董事会 6 次，股东大会 4 次，本人认真审阅董事 ...

审计工作安排 - 审计部每季度形成内审报告并向审计委员会报告[5] - 审计部至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次并提交报告[11] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制自我评价报告[16] 审计流程 - 审计部实施审计前2个工作日送达审计通知书，特殊业务实施审计时送达[16] - 被审计单位收到审计报告征求意见稿2个工作日内出具书面意见[18] - 被审计单位或相关个人30日内报送书面整改方案[22] 审计制度 - 审计部负责建立健全公司内部审计体系和制度，编制相关制度和细则经批准后实施[9] - 审计部根据公司情况拟定年度审计计划，报管理层批准后实施[15] 审计资料管理 - 审计报告、审计工作底稿及相关资料保管期限为10年[20] - 审计部每年将审计资料进行归档保管[20] 其他规定 - 本制度自董事会决议通过之日起执行[29] - 本制度解释权归属公司董事会[30] - 公司应建立内部审计部门激励与约束机制[28] - 奖励与处罚内容及流程依据《员工奖惩管理制度》标准执行[26] - 内部审计结果及整改情况作为考核、任免、奖惩干部和相关决策依据[22] - 审计部根据需要对被审计单位整改情况开展跟踪审计监督[22]

人员数据 - 2024年末立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名、签过证券审计报告注会743名[2] 业绩数据 - 2024年度立信业务收入50.01亿元，审计收入35.16亿元，证券收入17.65亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元，同行业审计客户93家[2] 审计相关 - 公司聘任立信为2024年审计机构，出具标准无保留意见审计报告[4][5] - 2025年4月17日审计委员会审议通过2024年年度报告等议案[7]

授信担保 - 2025年度公司及子公司预计申请不超15亿元综合授信额度[1] - 公司拟为三家子公司提供5亿元总额度以内的授信担保[2] - 提请董事会授权经营管理层处理2025年度授信和担保事务[16] 资产负债与利润 - 联合制造资产负债率94.30%，2025年1 - 3月净利润 - 211.93万元[3][7] - 显示技术资产负债率55.55%，2025年1 - 3月净利润 - 630.91万元[3][8] - 联合汽车资产负债率126.76%，2025年1 - 3月净利润 - 1435.85万元[3][13] 担保情况 - 截至2024年末公司累计担保余额9169.22万元，占净资产比例5.71%[15] - 联合制造等三家子公司本次新增担保共5亿元[3] - 公司未对合并报表外单位担保，逾期及涉诉担保金额为0元[15] 审批意见 - 董事会认为授信及担保符合公司战略和利益，同意该事项[18] - 监事会认为申请综合授信及担保风险可控，同意该事项[19] 备查文件 - 第四届董事会审计委员会第六次会议[20] - 第四届董事会第四次会议决议[20] - 第四届监事会第四次会议决议[20]

2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | 加:2024 | 年 | 1-12 | | 月银行专户利息收入 | | 39.49 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减:2024 | 年 | 1-12 | | 月银行专户手续费 | | 0.00 | | 截止 | 2024 | 年 | 12 | 月 31 | 日募集资金专户余额 | 196.68 | 中山联合光电科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特 定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人 民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税）， 实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成 后，保荐机构国投证券股份有限公司（原名为 ...

财务审计 - 审计公司于2025年4月17日对联合光电2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] 应收账款 - 广东鲲鹏2024年期初余额99.19万元，年度累计发生额225.21万元等[7] - 中山阅光2024年期初余额170.54万元，年度累计发生额34.84万元等[7] 其他应收款 - 中山联合光电制造2024年期初余额10550.63万元等，期末余额30590.01万元[8] - 中山联合光电研究院2024年期初余额4628.59万元等，期末余额3839.21万元[8] - 武汉联一合立2024年期初余额7193.62万元等，期末余额10630.88万元[8] 关联资金往来 - 2024年关联资金往来期初余额总计30496.65万元等，期末余额65157.95万元[8] 汇总表情况 - 汇总表于2025年4月17日获董事会批准[8] - 审计公司核对汇总表与会计资料及财报未发现重大不一致[4]

人事变动 - 股东代表监事刘隽麒因工作辞职，原定任期至2027年3月14日[2] - 刘隽麒未持股，辞职在选出新任监事后生效[2] 人事补选 - 公司审议通过补选王文战为股东代表监事候选人[2] - 王文战1996年出生，现任稽查部主管[4] - 王文战未持股，与大股东无关联关系[4]

资产减值审议 - 公司2025年4月17日审议通过2024年计提资产减值准备议案[1] 减值资产范围 - 2024年末可能减值资产含应收账款等[2] 坏账准备数据 - 坏账准备期初22,912,548.85元，本期-6,459,893.28元，期末16,452,655.57元[3] 各项减值准备数据 - 各项资产减值准备合计期初40,366,699.76元，本期增29,297,070.99元，期末32,757,070.82元[4] 信用损失率 - 半年以内应收账款等预期信用损失率2.00％等[6] 审计确认 - 本次计提经立信会计师事务所审计确认[8]

业务概况 - 公司拟开展不超5000万元外汇套期保值业务[2][6][11] - 交易目的是规避风险、提效降费[2][4][5] - 主要外币为美元，含远期结售汇等品种[2][7][8] 业务安排 - 授权期限自2025年4月17日至次年董事会前[9][11] - 资金用自有资金，不使用募集资金[10] 业务风险与措施 - 面临市场、汇率等风险[12][13] - 采取分析汇率等风控措施[14]