中科创达软件股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事二名，独立董事中至少有一名为会计专业人士。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和 经验，由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并 由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员一名，为召集人，在委员内选举独立董事委 员（需为会计专业人士）担任，负责主持委员会工作。 第一章 总则 第一条 为完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，充分发挥董事会的职能作用，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》等法律 法规、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关规定，特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制 定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，根据《 ...

董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为了规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化公司的人员组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，特设立董事会提名委员会（以 下简称"提名委员会"），并制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董 事和高级管理人员的选拔标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并提出建议。 第二章 人员组成 中科创达软件股份有限公司 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员一名，为召集人，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格 自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作规则增补 新的委员。 第七条 董事会秘书负责提名委员会日常工作 ...

中科创达软件股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、 部门规章和公司章程规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选， 或者董事辞职导致董事会成员低于法定 最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独 ...

第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件以及《中科创达软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 中科创达软件股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情 况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 ...

中科创达软件股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范对中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）、 控股子公司的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规章和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司的内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员和其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制 ...

第四条 公司及其子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提 供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其子公司为 以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 第一条 为了维护投资者的利益，规范中科创达软件股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《 上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规、自律规则和《中科创 达软件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对全资子公司及控股子公司（以下统称" 子公司"）的担保。本制度所称"公司及公司子公司的对外担保总额"，是指 包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子 ...

（一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 第一章 总则 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司实际情况制定本制度。 中科创达软件股份有限公司 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 对外提供财务资助管理制度 第三条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股 子公司等关联人提供资金等财务资助，本制度第九条规定的向关联参股公司提 供财务资助的情形除外。 第四条 ...

中科创达软件股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率和 科学管理水平，规范公司总经理及其他高级管理人员的行为，确保其忠实履行职 责，勤勉高效工作，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和 《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定， 制定本细则。 第二条 总经理以及其他高级管理人员在履行职责时除应遵守本细则的规定 外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的聘任 第三条 公司设总经理一人，副总经理若干人，财务总监一人。 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。副总经理、财务总 监由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理及其他高级管 理人员，但兼任其他高级管理职务的董事以及由职工代表担任的董事总数不得超 过公司董事会成员的二分之一。 第五条 总经理、副总经理、财务总监必须专职，不得在控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业领薪。在公司控股股东单位担任除 ...

中科创达软件股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称"年报"）信息披露工 作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中小投资 者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《中科创达软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中科创达软件股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 独立董事可以通过获取公司本年度运营情况等资料、听取管理层汇 报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、 实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审会计师")的从 业资格进行核查。 第五条 担任审计委 ...

中科创达软件股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动 的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产 生较大影响的事件信息。 第三条 各类舆情信息分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营 活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种 交易价格变动的舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第一条 为提高中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： 第四条 本制度适用于中科创达软件股份有限公司及各合并报表范围内 的子公司。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第五条 公司应对各类舆情实行统一领导、统 ...