上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （曹逸倩） 各位股东及股东代表： 2023 年度，本人作为上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》等相关法律、行政法规、规范性文 件以及《公司章程》、《独立董事制度》等公司规章制度的规定和要求，忠实履行 独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，勤勉尽职，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实 维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任职期间履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人系公司第四届董事会独立董事，2023 年 8 月 24 日，公司完成董事会换 届选举工作，本人因任期届满离任，不再担任公司独立董事及相关专门委员会职 务。 任职期间，本人具备《上市公司独立董事规则》、《深圳证 ...

上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （潘峰） 各位股东及股东代表： 2023 年度，本人作为上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、规范 性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》等公司规章制度的规定和要求，忠实 履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，勤勉尽职，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见， 切实维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任职期间履职情况汇报如下： 一、基本情况 2023 年 8 月 24 日，公司完成董事会换届选举工作，经 2023 年第一次临时股 东大会选举，本人担任公司第五届董事会独立董事。 任职期间，本人具备《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公 ...

上海华铭智能终端设备股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《上海华铭智能终端设备 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特制订本工作细 则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权前，应当经独立董事专门会议审议，并 经全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 第六条 独立董事专门会议根据实际需要召开会议，并于会议召开前七天通 知全体独立董事，但在紧急情况时不受前述通知时间限制。 第七条 独立董事专门会议 ...

上海华铭智能终端设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 5450 号 上会会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 上海 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计 师审计准则要求我们遵循中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作对汇 总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核的过程中,我们实施了包括检查会 计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工 作为发表审核意见提供了合理的基础。 合计师 李务所（特殊善通合伙） i Eentilied. Public Secountants (Shecial Jeneral Partnership) 上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 5450 号 上海华铭智能终端设备股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海华铭智能终端设 备股份有限公司（以下简称"贵公 ...

上海华铭智能终端设备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海华铭智能终端设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，结合上海华铭智能终端 设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入60,079.16万元，上年度62,382.15万元[13] - 2023年度营业收入扣除项目315.66万元，占比0.53%，上年度548.44万元，占比0.88%[13] - 2023年度销售材料收入315.66万元，上年度548.44万元[13] - 2023年度营业收入扣除后金额59,763.50万元，上年度61,833.71万元[14]

公司治理 - 2023年8月24日完成董事会换届选举[2] - 2023年度召开董事会会议6次、股东大会3次[4] - 2024年度将开展独立董事专门会议相关工作[9] 人员任职 - 2023年8月24日聘任张亮为公司总经理[21] - 2023年8月24日聘任徐剑平、蔡红梅、曾毅为公司副总经理[21] - 2023年8月24日聘任章烨军为公司财务负责人[21] - 2023年8月24日聘任蔡红梅为公司董事会秘书[21] 财务相关 - 2023年增加日常关联交易预计额度合计不超过1050万元[16] - 2023年10月27日对2019 - 2021年年度财务报表进行追溯调整[20] 报告披露 - 2023年编制并披露《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》[19] 独立董事情况 - 独立董事陈鹏应出席董事会会议3次，现场出席2次，通讯方式出席1次，出席股东大会1次[4] - 陈鹏担任第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员[5] - 2023年度陈鹏召集并主持审计委员会会议3次[6] - 2023年度薪酬与考核委员会未召开会议[7] - 报告期内未发生行使独立董事特别职权的情况[10] - 陈鹏在2023年度报告审计期间参加年报审计沟通会[11]

股权变更 - 2019年9月20日聚利科技完成工商变更，华铭智能100%持股并9月30日起纳入合并报表[9] 应收账款考核与补偿 - 业绩承诺方按截至2021年12月31日经审计应收账款账面金额*90%考核后续回收[10] - 若2023年12月31日未完全回收，业绩承诺方需支付补偿金[11] 数据情况 - 2021年12月31日经审计应收账款账面净值499,426,556.24元[14] - 截至2023年12月31日累计回款331,426,156.97元，回款比例73.73%[14] - 业绩承诺方应补偿应收账款金额118,057,743.65元[14]

| 证券代码：300462 | 证券简称：华铭智能 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：124002 | 债券简称：华铭定转 | | | 债券代码：124014 | 债券简称：华铭定02 | | 上海华铭智能终端设备股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 23 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过《关 于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保资金 安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下使用额度不超过人民 币 50,000 万元的自有闲置资金进行现金管理，在确保安全性、流动性的基础上 实现资金的保值增值，使用期限自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起十二 个月内有效。在上述额度内，资金可以滚动使用。本事项尚需提交公司 2023 年 度股东大会审议批准，现将具体情况公告如下： 一、投资的基本情况 1、 ...

上海华铭智能终端设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（包括续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《上海华铭智能终端设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会审议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东大会决定 前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计 ...