业务制度 - 制度适用于公司及子公司外汇衍生品交易业务，子公司未经同意不得开展[2] - 交易遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得投机套利[3] 交易规则 - 只允许与有资格金融机构交易，合约外币金额不超预测金额[4][5] - 所有外汇衍生品交易业务需提交董事会审议[6] 审议标准 - 单笔或连续12个月累计超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，需股东会审议[6] 部门职责 - 财务部负责外汇衍生品交易业务具体经办工作[7] - 审计监察部对交易进行事前、事中、事后监督审计[8] 风险披露 - 当交易合计亏损或浮动亏损达最近一期经审计归属于公司股东净利润10%且超1000万人民币，需及时披露[8] 风险处理 - 财务部发现风险及时上报，财务负责人分析并提出方案报总经理[9] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效，解释权归董事会[12][13]

重庆博腾制药科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东（指单独或者合计持有公司股份未达 5%，且不担任公司 董事、高级管理人员的股东，下同）合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或与公司及 主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存 在影响其独立性的情况，独立董事应向公司申明并实行回避。独立董事任职期间 出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于1/3，且至少包括1名会 计专业人士。 公司董事会下设战略与ESG、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门 委员会全部由董事组成，其中审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 ...

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[17] - 特定情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[18] 股东会审议事项 - 审议单笔或累计标的超3000万元且占最近一期经审计净资产5%以上的关联交易[7] - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 特定条件交易行为需股东会审议[8] - 六种对外担保行为需董事会审议后提交股东会审议[13] - 三种提供财务资助事项需董事会审议后提交股东会审议[14] - 累计计算达最近一期经审计总资产30%的“购买或者出售资产”交易，需审计或评估，还需股东会审议且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[13] 股东会召集与通知 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[21][23] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[24] - 召开年度股东会，董事会应在会前20日通知股东；召开临时股东会，应在会前15日通知[25] 股东会其他规则 - 股权登记日与会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[27] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[27] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料，除累积投票制外，每位候选人单项提案[29] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[37] - 选举监票人需出席大会股东总人数过半数同意通过[39] - 股东要求发言应在股东会召开前2日登记，发言顺序按持股数从高到低[42] - 每位股东发言不得超过两次，第一次不超10分钟，第二次不超5分钟[45] - 股东买入违规股份，超规定比例部分36个月内不得行使表决权[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[50] - 连续12个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司资产总额30%需特别决议通过[53] - 分拆子公司上市、撤回股票上市等提案，除2/3以上通过，还需特定股东2/3以上通过[53] - 股东会选举董事实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同表决权[54] - 关联交易事项决议须经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特别决议事项时须2/3以上通过[58] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[59] - 会议记录保存期限不少于10年[64] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[67]

重庆博腾制药科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员的聘任，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及《重 庆博腾制药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门机构，主要负责拟 定非职工代表董事、高级管理人员的选择标准和程序，对非职工代表董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本议事规则所称的董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产 生的董事，不包括职工代表董事；高级管理人员是指由公司董事会聘任的总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管 ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为强化重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章 以及《重庆博腾制药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司董事会特下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制 定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 至 5 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且必须至少有 1 名为会计专业人士。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师 ...

重庆博腾制药科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生交易的合法性、公允性、合理 性，保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规章、规范性文件以及《重庆博腾制药科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司在与关联人进行关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 第二章 关联人、关联关系和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联法人包括但不限于： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三）由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或 ...

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占最近一年经审计资产等总额5%以上且超500万元[5] - 业绩预告重大差异为业绩变动方向不一致或变动幅度超预计范围20%以上[7] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标与定期报告实际差异幅度达20%以上[7] - 会计报表附注财务信息重大差错涉及金额占最近一期经审计净资产1%以上担保等[6] - 其他年报信息重大差错涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼等[6] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正、通报批评等[9][11] - 重大差错时审计监察部负责收集资料等[10] - 董事会处理责任人前应听取其意见[10] 信息披露 - 公司更正以前年度财务报告需聘请有资格会计师事务所审计[12] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[12] 制度相关 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度[14] - 本制度由董事会负责制定、修改和解释[14] - 本制度经董事会审议通过之日起生效实施[14]

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在募集资金转入专户后6个月内实施[13] - 募集资金投资项目支付困难，自筹资金支付后可在6个月内置换[13] 募集资金项目管理 - 募投项目超计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证项目[10] - 单个或全部募投项目完成后，节余低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[12] - 节余达到或超过净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 三方监管协议 - 公司应至迟于募集资金到账后1个月内签订三方监管协议，签订后可使用资金[6] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[6] - 协议有效期届满前提前终止，公司1个月内签新协议并公告[8] 资金管理与使用限制 - 现金管理产品期限不超12个月，为安全性高的非保本型，不得质押[14] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月，限于主营业务[15] - 补充流动资金到期归还后2个交易日内公告，无法按期归还提前履行程序并公告[16] 超募资金与投资计划调整 - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[17] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，公司调整投资计划并披露[20] 监督与核查 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[20] - 公司当年有募集资金使用，聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[21] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查，年度结束后出具专项核查报告[22] - 公司审计监察部至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况并报告[23] 办法生效 - 本办法自公司董事会审议通过之日起生效并实施[26]

公司基本信息 - 公司于2014年1月29日在深交所创业板上市，首次公开发行2725万股[6] - 公司注册资本为543442176元，股份总数为543442176股[7][12] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[13] - 公司收购本公司股份用于特定情形时，合计持股不得超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[17] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[20] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[20] 股东相关规定 - 持有5%以上股份的股东6个月内买卖股票所得收益归公司，董事会收回[20] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求相关方诉讼[26] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东，在特定条件下有权提议或自行召集主持临时股东会[45] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[48] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[59] 董事会相关规定 - 董事会由7 - 9名董事组成，设董事长1人，成员中不少于3名独立董事及1名职工董事[77] - 董事会有权决定连续十二个月内累计金额占公司最近一期经审计总资产不超过30%的购买、出售资产事项[79] - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事[81] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[88] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[89] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[94] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[94] 高级管理人员相关规定 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理、副总经理、首席财务官、董事会秘书为高级管理人员，由董事会聘任或解聘[98] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[96] 报告与利润分配相关规定 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[103] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上可不再提取[103] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%[105] 其他规定 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新的法定代表人[7] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东会决定[116] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[122]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[1] - 董事会办公室为互动易平台管理对口部门[10] - 信息发布和回复需经收集、起草、审核、发布流程[11] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[13]