控股股东义务责任 - 不得隐瞒身份逃避义务责任[4] - 不得滥用控制权损害公司或其他股东利益，有十条具体要求[5] 交易与承诺 - 与公司交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则[6] - 对公司作出的承诺应具体、明确、可执行[7] 行为规范 - 不得操纵指使公司或人员从事损害公司及其他股东利益的行为，有七种情形[8] - 提出议案时应考虑对公司和中小股东利益的影响[9] 公司独立 - 应保证公司人员、财务、业务独立，各有相关限制方式[10][12] 股份相关 - 买卖公司股份应履行审批和信息披露义务[15] - 减持公司股份应遵守相关规定[17] 信息披露 - 应指定人员负责信息披露，配合公司工作[19] - 持股5%以上股份被质押等情况应告知公司[19] 信息保密 - 对未公开重大信息应采取保密措施[21] 规范实施 - 本规范自公司股东会通过之日起实施[26]

对外投资决策 - 资产总额占比超50%等五种情况需董事会审议、披露并股东会审议[6] - 资产总额占比10%以上等五种未达标准情况股东会授权董事会审议[7] - 低于标准范围投资事项由总裁决定[9] 部门职责 - 总裁统筹协调组织会前审议[11] - 财务负责资金、文件、信息披露[11][12] - 审计负责审计并向审计委员会报告[11] 投资流程 - 决策需总裁筛选评估、财务提交资金计划并审批[13] - 制订实施方案，变更需审查批准[15][16] - 财务全面记录核算[17] 转让回收 - 转让回收须有权机关决策并审批[21] - 多种情况可回收或转让投资[22][23] - 转让应合理定价，必要时评估[23] 监督处罚 - 审计建立监督检查制度并检查[25] - 发现问题及时报告纠正[26] - 失误损失将立案调查处罚[27] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，董事会解释[32][33]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[4] 信息披露规则 - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[5] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[7] - 定期和临时报告涉国家秘密、商业秘密信息可特定方式豁免披露[8] 后续披露要求 - 暂缓、豁免披露后特定情形应及时披露[7] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[8] 登记事项 - 暂缓、豁免披露有关信息应登记相关事项[9] - 报告公告后十日内报送登记材料[9] 职责与生效 - 董事会秘书组织协调，各部门或子公司及时提交申请[10] - 制度经董事会审议通过后生效实施[14]

公司基本信息 - 公司于2012年4月25日在深交所创业板上市[2] - 修订前注册资本为31297.7396万元，修订后为239778994元[2] - 修订前现有股份312977396股，修订后已发行股份总数为239778994股[2][4] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[4] - 公司收购本公司股份有特定情形和方式限制，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额10%，并应在三年内转让或者注销[5][6] - 发起人、公开发行股份前已发行股份、董事等人员股份转让有时间和比例限制[6][7] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿等[9] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求相关方诉讼[11] - 股东所持公司5%以上股份有质押等情况应通知公司披露[13] 重大事项审议 - 股东大会需审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[16] - 公司交易涉及资产总额等多项指标超一定比例需提交股东会审议[16][17] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%等多种担保情形须经股东大会审议通过[19] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[20] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东大会[21] - 股东大会、股东会决议分为普通决议和特别决议，通过比例不同[31] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1名，独立董事3名[46] - 董事会行使多项职权，重大事项需集体决策，超授权范围事项提交股东会审议[46][47][48] - 董事会每年至少召开两次会议，代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议[53] 独立董事与审计委员会 - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意，关联交易等事项需经其同意后提交董事会审议[59] - 审计委员会成员为三名，其中独立董事两名，由会计专业独立董事担任召集人[60] - 审计委员会审核财务信息等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[61] 高级管理人员 - 公司设总经理、总裁等高级管理人员，均由董事会聘任或解聘[63] - 总经理和总裁每届任期均为三年，且连聘可以连任[64] - 高级管理人员执行职务造成损害，公司或其自身可能承担赔偿责任[66] 利润分配 - 公司分配税后利润时应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[67] - 公司发放现金股利需满足可分配利润为正等条件，不同发展阶段现金分红占比不同[69][70] - 利润分配政策调整需经独立董事同意，提交董事会、监事会和股东大会审议批准[71] 其他事项 - 公司需在会计年度结束4个月内报送年度报告，上半年结束2个月内报送中期报告[67] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告，债权人有相应权利[76][77] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[78]

审计机构聘任 - 公司拟聘深圳久安为2025年度审计机构，尚需股东会审议[3] - 2025年9月19日董事会审议通过聘任议案[17] 久安事务所情况 - 截至2024年末，合伙人17名，注会87名，从业人员200余名[4] - 最近一年收入6158.86万元，审计收入4914.57万元[5] - 上年度上市公司审计客户4家，收费758.49万元[5] - 2024年度职业保险累计赔偿限额5000万元[6] - 近三年受监管措施2次，五名从业人员受罚[7] 前任审计情况 - 前任中兴财光华连续4年审计，上年度出具带特定段无保留意见报告[14]

内部控制缺陷分类 - 分为设计和运行缺陷，按严重程度分重大、重要和一般缺陷[2][3] 财务报告缺陷定量标准 - 重大：资产等错报＞对应总额5%，更正差错金额占净利润5%以上[5] - 重要：资产等错报在对应总额2%-5%，更正差错金额占净利润2%-5%[5][7] - 一般：资产等错报＜对应总额2%，更正差错金额＜净利润2%[7] 财务报告缺陷定性标准 - 重大：董事和高管舞弊、财报重大差错更正等[5] - 重要：期末财务报告过程控制存在缺陷等[7] 非财务报告缺陷定量标准 - 重大：损失＞净利润的5%[7] - 重要：净利润的2%≤损失≤净利润的5%[7] 非财务报告缺陷定性标准 - 重大：缺乏民主决策程序、违法受处罚等[7] - 重要：民主决策程序存在但不完善[7] 其他 - 制度由董事会负责解释修改，自审议通过之日起实施[10] - 制度未尽事宜或冲突按相关规定执行修订[10]

人员提名 - 陈继东被提名为新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 陈继东具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[17] - 陈继东承诺参加培训并取得独立董事资格证书[7] 合规情况 - 陈继东及直系亲属无相关股份及任职情况[20][21][19] - 陈继东近十二个月及三十六个月内无违规情形[26][32] - 陈继东担任独立董事的境内上市公司不超三家且未连续任职超六年[35][36]

候选人提名 - 刘宗柳被提名为新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第六届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 候选人及直系亲属持股、任职情况符合要求[21][22] - 具备五年以上相关工作经验[17] - 担任独立董事上市公司数量不超三家[35] - 在该公司连续任职未超六年[37] 候选人承诺 - 保证材料真实准确完整，否则担责[37] - 任职期间遵守规定，勤勉尽责[37] - 不符任职资格及时报告并辞职[38] - 授权报送信息，承担法律责任[38]

独立董事提名 - 公司董事会提名李开辉为第六届董事会独立董事候选人[1] 提名人资格 - 提名人承诺参加培训并取得资格证书[3] - 提名人具备相关知识和五年以上工作经验[7] 合规情况 - 提名人及其亲属无违规任职和持股情况[7][9][10] - 提名人近三十六个月无交易所谴责批评[12] - 提名人无重大失信等不良记录[14] 任职限制 - 提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[14] - 提名人在公司连续任职未超六年[14]

债务情况 - 2025年8月19日厦门舍德取得公司7649万元本金及相应利息债权[1] - 截止2025年8月31日公司原债务本息合计9987.228219万元[14] - 部分债务利息2338.228219万元和部分本金2649万元被豁免，剩余本金5000万元[2][15] - 2025年9月1日至2028年8月31日剩余本金5000万免息，还款期延至2028年8月31日，净资产超2亿可提前还[2][15] 股东信息 - 厦门舍德持有公司53861312股，占比17.21%，为控股股东，本次构成关联交易[4][10] 审批情况 - 2025年9月19日公司第五届董事会第三次临时会议通过相关议案，无需股东会审议[5] - 2025年9月16日独立董事会议认为有助于减轻债务负担，未损害股东利益[19] 厦门舍德财务 - 2024年总资产6214035.50元，净资产4070319.85元，营收2076632.48元，净利润812196.59元[12] - 2023年总资产289283.29元，净资产 -1741876.74元，营收825458.48元，净利润 -947872.46元[12] - 2022年总资产181649.21元，净资产 -794004.28元，营收214116.23元，净利润 -785987.34元[12]