信息管理制度 - 制定外部信息使用人管理制度，管理定期报告等未公开信息[2] - 董事等在编制筹划期负有保密义务[3] - 拒绝无依据的外部报表报送要求[3] 信息披露管控 - 管控对外发布信息流程，遵守公平披露原则[4] - 将报送人员作内幕知情人备案，提醒保密[4][7] 信息泄露处理 - 信息泄露及时报告并公告，违规追责[4][5]

委托理财原则 - 以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，确保安全、流动基础上保值增值[6] 现金管理规定 - 使用暂时闲置募集资金的产品期限不超十二个月，为非保本型且不得质押[6] 额度期限要求 - 未来十二个月内委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超审议额度[11] 内部审查机制 - 内部审计部每季度审查委托理财业务情况[15] 风险通报机制 - 财务部发现不利或不确定因素，24小时内通报财务总监及内部审计部[19]

突发事件应对原则 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急相结合原则[3] 突发事件类别 - 包括治理、经营、政策环境、信息类[5,7,8,9] 应急小组构成 - 董事长任组长、总裁及董事会秘书任副组长[13] 预警与预防 - 各部门责任人是预警、预防工作第一负责人[20] - 预警信息由责任人向分管副总裁汇报[21] 应急处置 - 发生突发事件应急小组立即控制事态并启动预案[24] - 不同类别突发事件有不同处置方式[25,26,27,28] - 处置均需按规定做好信息披露[25,26,27] 后续处理 - 结束后应急小组消除影响、总结评估[20] - 拟定善后处理意见，需上报的报董事会或股东会批准[20] 其他要求 - 相关人员要保密、服从安排[29] - 及时向监管机构上报情况[29] - 各部门做好应急保障工作[31] - 处理评价包括调查、总结、评价、整改[33] - 实行应急处理责任追究制度[36] - 制度按规定执行，由董事会解释并实施[38][39][40]

审计工作汇报 - 内部审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[5] - 内部审计部至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[14] 审计检查安排 - 审计委员会督导内部审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行检查[14] 报告审议与披露 - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[16] - 公司应在披露年度报告的同时披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[17] 审计人员要求 - 内部审计部设专职负责人一名[3] - 内部审计人员应具有本科以上财务或经济类专业学历和相关职称[12] 审计整改与审查 - 内部审计部对审查发现的内控缺陷督促整改并后续审查[14] 意见反馈与决议 - 被审计者应在接到审计报告之日起10日内送交书面意见，未提出视为无异议[20] - 董事会在审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[16] 档案保管 - 审计档案保管期限分永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种[55] - 当年完成的审计项目应在本年度立卷归档，跨年度项目在审计终结年度立卷归档，移交时间不得迟于审计项目结束后的次年6月底[54][55] 审计立项与通知 - 审计项目立项由内部审计部负责人确定或相关部门、分（子）公司提出报其批准[23] - 实施审计应在三日前送达审计通知书（特殊项目除外）[23] 证明材料与异议处理 - 审计人员调查证明材料需提供者签名或印章，未取得需注明原因[22] - 被审计者对审计报告和决定有异议可向审计委员会提出，未作新决定前原决定不停止执行[28] 公文格式与处罚 - 审计公文、业务用纸及行文格式按国家和公司规定执行[24] - 对违反制度的部门等人员，内部审计部可提处罚建议报公司处理[57] - 对违规的内部审计工作人员，经董事长批准给予处分或处罚[58]

募集资金存放与管理 - 内部审计机构至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况一次[5] - 一次或12个月内累计支取超5000万元或净额20%，公司及银行通知保荐或顾问[8] - 银行三次未及时履行义务，公司可终止协议注销专户[9] 募投项目相关 - 超完成期限且投入未达计划50%，需重新论证募投项目[13] - 以募集资金置换自筹资金，原则上6个月内实施[15] - 募投项目自筹支付后6个月内实施置换[15] 资金使用规则 - 使用闲置资金补充流动资金单次不超12个月[15] - 到期归还，无法归还提前审议并公告[17] - 现金管理产品需安全、期限不超12个月、不可质押[18] - 超募资金用于特定用途，结项时明确计划[19] 用途变更与节余处理 - 四种情形视为募集资金用途变更[24] - 节余低于500万且低于净额5%豁免特定程序[24] - 节余达净额10%且高于1000万需股东会审议[24] 核查与披露 - 董事会每半年度核查进展，出具报告并披露[26] - 实际使用与预计差异超30%调整计划并披露[28] - 保荐或顾问至少每半年现场核查[29] 办法生效 - 办法由董事会解释修改，股东会审议通过生效[32]

总裁任期与报告 - 公司总裁每届任期三年，连聘可连任[2] - 总裁作为到期债务标的金额 5 万元以上民事诉讼被告时向董事会报告[15] - 总裁定期或不定期书面报告工作，含年报等[17] 总裁工作汇报 - 闭会期间向董事长报告日常工作[18] - 向职工代表大会报告经营管理工作[18] 内部审计 - 内部审计报告报总裁和审计委员会，有分歧上报董事会[20] 总裁办公会 - 总裁定期主持召开，研究重大问题[22] - 议题征集审批后发放，特定情形立即召开[22][23] - 涉及劳动者利益问题与工会或代表协商[23] - 会议记录保存 10 年[25] 其他 - 总裁薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[26] - 工作细则经董事会审议通过，由董事会制定等[29][30]

印章类型与适用范围 - 制度适用于公司及子公司印章管理[2] - 印章包括公章、法定代表人章等多种类型[3] 印章管理部门 - 办公室、证券事务部、财务部等分别管理不同印章[8][9][10] 印章刻制与启用 - 总部办公室统一负责公司及子公司印章刻制[11] - 不同印章刻制审批权限不同[13] - 印章启用需制作印模、留样并登记[15] 印章废止与保管 - 印章废止需经总裁核准，遗失要及时处理[16] - 印章保管按“审用分离、分散保管”原则[18] 用章审批与检查 - 用章需严格审批和登记，权限不同[24][25] - 公司办公室和用印保管部门定期检查印章[28] 追责与制度说明 - 违反制度行为公司有权追责[28] - 制度由董事会负责修订与解释，审议通过生效[31][32]

股东权益与会议 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[4] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东有权请求召开临时股东会[33] - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[37] - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东有权提名非职工代表董事候选人[47] 会议通知与记录 - 年度股东会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[7] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[9] - 会议记录保存期限不少于10年[9] 报告披露 - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告[11] - 公司应在年度报告经董事会批准后的2个交易日内向深圳证券交易所报送年度报告[12] - 年度报告、半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13][14] 业绩预告 - 公司预计年度经营业绩或财务状况将出现特定情形之一的，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[14] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需关注[15] - 扣除相关收入后的营业收入低于1亿元且三者孰低为负值需关注[15] 重大事件 - 公司一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%属重大事件[16] - 营业用主要资产的抵押等一次超过该资产的30%属重大事件[16] - 持有公司5%以上股份的股东情况发生较大变化属重大事件[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属重大事件[17] 股利派发 - 公司董事会须在股东会召开后2个月内完成股利派发[26] 担保事项 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议[31] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超过5000万元需关注[32] - 董事会审议担保事项须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[32] - 股东会审议特定担保事项须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[32] 股东会相关 - 董事会应在收到召开临时股东会请求后10日内反馈是否同意[33] - 召集人收到提案后2日内发出股东会补充通知[37] - 股东会特别决议须由出席股东所持表决权的2／3以上通过[38] - 连续12个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计资产总额30%需特别决议[41] 独立董事 - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[45] 投资者接待 - 特定对象到公司现场参观等需提前3个工作日与证券部联系并填写登记表、签署承诺书[51] - 年度报告、半年度报告披露前30日内不接待投资者调研等[51] - 接待特定对象相关资料由证券部存档，存档期限10年[52] 信息沟通 - 公司在与机构和个人沟通前应确定提问可回答范围，不泄露未公开重大信息[53] 制度生效 - 本制度由董事会负责制定、修改和解释，经股东会审议通过之日生效[55]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，独董委员连续任职不超六年[4] 薪酬与考核委员会职责 - 负责制定考核标准和薪酬政策，向董事会提建议[7] - 下设工作组，提供资料、筹备会议并执行决议[5] 薪酬与考核流程 - 董事薪酬报董事会同意后提交股东会审议通过实施[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7] - 考评先述职自评，再绩效评价，最后提报酬和奖励方式报董事会[11] 会议规则 - 会议召开前三天通知全体委员，经同意可豁免[13] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] - 会议记录由董事会秘书保存十年[16]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] 任职资格 - 董事会秘书应具备财务等专业知识，取得相关证书[5] - 证券事务代表任职资格与董事会秘书相同[11] 聘任与解聘 - 董事会解聘需充分理由，秘书辞职需书面报告[12] - 特定情形应一个月内终止聘任，原则上三个月内聘任新秘书[13] 职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[14] - 负责组织筹备董事会和股东会并记录签字[15] 工作保障与责任 - 公司应保证工作条件，董高应支持并及时回复问询[16] - 履职受妨碍可向深交所报告，违规应担责[16][18] 细则实施 - 工作细则自董事会会议通过之日起实施，由董事会解释[20][21]