中关村国际技术交易大会双榜发布 - 大会发布《百项新技术新产品榜单》和《百项国际技术交易创新项目榜单》双榜，聚焦新一代信息技术、新材料、智能装备、医药健康等高精尖产业领域 [1] - 榜单面向全球40多个国家和地区征集1472项创新项目，最终评议产生200项新成果 [1] - 《百项新技术新产品榜单》旨在推动科研成果走向市场转化为现实生产力，《百项国际技术交易创新项目榜单》重点聚焦国际技术交易合作 [1] 硬核科技项目展示 - 清华大学张莹莹团队研发的柔性多模态传感电子皮肤可实时监测心电、血压、体温等指标 [2] - 华科精准研发的脑外科和脊柱外科手术导航定位系统能自动定位器械位置并实时调整 [2] - 榜单包含人工智能、大数据、云计算等新一代信息技术项目，以及绿色生物制造、高端医疗装备领域创新成果 [2] 创新项目转化落地案例 - 中珀新材料科技发布"界面超组装碳纳米复合材料"新品并被列入榜单，获得2000万元投资 [5] - 沃森生物"新型肺炎链球菌结合疫苗技术应用"项目跻身国际技术交易创新项目榜单 [5] - 比博斯特汽车电子凭借集成式线控制动系统BIBC跻身两大榜单，获得北京研发费用补贴和投融资对接支持 [6] 大会成果与影响 - 100项新技术新产品和100项国际技术交易创新项目发布，"转果果"平台上线，11组重点合作项目签约 [6] - 大会自2020年设立以来持续构建技术交易生态圈，建设具有全球影响力的科技成果转化高地 [6] - 平台帮助企业扩展合作网络，精准触达海外市场，加速技术成果落地转化 [5][6]

核心观点 - 公司制定可持续发展管理制度 旨在将环境 社会及治理（ESG）理念融入战略和经营管理 通过明确管理原则 机构分工和具体职责 实现经济效益 社会效益和环境效益的协同发展 [1][2][5] 可持续发展管理框架 - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及深圳证券交易所相关监管指引 适用于公司及所有合并报表范围内的子公司 [1] - 可持续发展定义为满足当代需求而不损害后代需求的发展模式 强调经济 社会与环境的协调发展 [1] - ESG是环境 社会及治理的英文缩写 作为评估企业可持续性和道德影响的综合体系 是衡量企业长期价值的重要标准 [2] - 利益相关方包括员工 消费者 客户 供应商 投资者等受公司决策或经营活动影响的个人或团体 [2] 管理原则 - 融入公司战略 将可持续发展理念融入发展战略 加强生态环境保护 履行社会责任和健全公司治理体系 [2] - 协同业务发展 通过总部统筹和上下联动 实现可持续发展工作与公司业务的有机融合 [3] - 对齐标准指引 贯彻落实国际标准 国家标准及监管指引 从政策制度 管理体系等方面全面推进规范化管理 [3] 管理机构与分工 - 决策层为董事会及下设的可持续发展委员会 负责评估可持续发展风险与机遇 审议重大事项并监督目标达成情况 [3][4] - 管理层为总裁办公会及ESG办公室 负责战略实施与监控 判定议题重要性 分配资源及统筹信息披露工作 [4] - 执行层为ESG工作组 由各部门和子公司人员组成 负责专项计划制定 指标检视和信息收集报送等具体实施工作 [4] 管理职责 - 将可持续发展理念融入公司治理制度和流程 确保相关机构具备专业能力以履行风险识别 评估和管理职能 [4] - 遵守商业道德 禁止通过贿赂等非法活动谋取利益 保护知识产权和避免不正当竞争 [5] - 践行创新驱动发展战略 加强科技成果转化 提升创新能力 并在创新中遵守科学伦理规范 [5] - 保护股东和债权人利益 诚信对待供应商 客户和消费者 强化供应链风险管理 [6] - 依法保护员工权益 提供健康安全的工作条件 创造多元包容的环境 并通过培训体系营造良好职场生态 [6] - 落实环境管理制度 防治环境污染 保护生物多样性 将绿色发展融入业务全生命周期 通过工艺改进 设备升级和能源优化实现绿色低碳发展 [6] - 集约高效利用能源 水及原材料等资源 推动生产流程的减量化 再利用和再循环 推进清洁生产和履行生态保护责任 [6] - 支持乡村振兴 区域发展和社会公益事业 促进经济社会可持续发展 [6] - 完善利益相关方沟通机制 积极回应各方期望和诉求以提升工作成效 [6] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起施行 2023年8月发布的ESG管理制度同时废止 [8] - 董事会对制度条款拥有最终解释权 若与未来法律法规或公司章程冲突 需根据新规定执行并及时修订制度 [8]

总则 - 内部审计制度旨在规范公司审计工作 保障审计质量 明确责任 实现审计常态化制度化 发挥加强内部控制 促进经济管理 提高经济效益的作用 [1] - 内部审计定义为独立客观的确认和咨询活动 通过系统规范方法审查评价业务活动 内部控制和风险管理的适当性有效性 以促进组织完善治理 增加价值和实现目标 [1] - 制度适用于公司各部门及合并报表范围内所有分公司子公司 [2] 内部审计组织机构 - 董事会下设审计委员会 按照公司章程和董事会审计委员会工作细则履行职责并对董事会负责 [4] - 审计监察部作为内部审计机构 是审计委员会日常办事机构 由审计委员会领导并报告工作 不受其他部门个人干涉 开展独立客观公正审计 [4] - 审计监察部设负责人一名 由审计委员会任免 配备专职兼职审计人员 [4] - 内部审计人员独立行使审计权 受法律法规和公司制度保护 任何部门个人不得阻挠打击报复 [5] - 存在利害关系可能妨碍公正时 内部审计人员或被审计对象可书面向审计委员会提请回避 [6] - 内部审计人员需保持职业谨慎 依法审计 忠于职守 坚持原则 客观公正 实事求是 廉洁奉公 保守秘密 [7] 内部审计职责权限 - 审计监察部根据审计委员会部署组织审计工作 审查评价业务活动 内部控制和风险管理的适当性有效性 [8] - 每年至少向董事会提交一次内部控制评价报告 说明审查目的 范围 结论及改善建议 [8] - 内部控制审查评价范围包括财务报告和信息披露相关内部控制建立实施情况 重点关注大额非经营性资金往来 对外投资 资产买卖 对外担保 关联交易 募集资金使用 高风险投资 财务资助 信息披露等事项 [8] - 发现内部控制缺陷需督促整改 进行后续审查监督 发现重大缺陷或风险及时报告审计委员会 [8] - 对财务收支及相关经济活动合法性 合规性 真实性 完整性进行审计 包括财务报告 业绩快报 预测性财务信息等 [8] - 每季度对控股股东 实际控制人及其关联人资金往来进行检查 重点关注大额非经营性资金往来授权审批及异常情况 发现异常及时报告审计委员会 [8] - 审计范围覆盖所有业务环节 包括销售收款 采购付款 存货管理 固定资产管理 资金管理 投资融资管理 人力资源管理 信息系统管理和信息披露管理等 [9] - 审计监察部可要求报送计划预算 合同协议 会计资料等文件 检查财产物资 会计信息系统和软件 查阅文件资料 [9] - 经审计委员会批准可封存资料 采取临时应急措施 提出追究责任建议 或制止严重违法违规行为 [9] - 公司应为审计工作提供必要条件 确保审计人员独立客观公正履职 审计力量不足时可委托社会审计机构 [10] 内部审计工作程序 - 审计监察部可实施定期或不定期 全面或局部审计 [11] - 制定年度内部审计目标 计划及费用预算 确定年度审计工作重点 经审计委员会批准后实施 [12] - 可进行专项审计调查 发现重大违法违规行为第一时间向董事会报告 [13] - 审计工作在审计委员会指导下开展 [14] - 采取符合性测试和实质性测试 运用检查 观察 查询 函证 计算 分析性复核和抽样等方法获取审计证据 支持审计结论和建议 记录于工作底稿 [15] - 审计结束后15个工作日内完成审计报告 提出结论意见建议 被审计对象10个工作日内反馈意见 审计监察部3个工作日内审核研究并修改报告 拟订审计决定 报审计委员会审批后下发 [16] - 经审计委员会审批后对被审计者作相应处理 包括限期改正 追究责任等 并对整改情况跟踪检查 必要时进行后续审计 [17] - 被审计对象可向审计委员会申诉 申诉期间原审计报告和决定继续执行 [18] - 特殊原因需突击审计时 经审计委员会主任委员同意可不按上述程序执行 [19] - 审计项目结束后建立审计档案 整理装订成册归档 [20] - 审计档案包括审计通知书 审计方案 工作底稿 证据材料 报告初稿 正式报告 审计决定 被审计对象意见等 [21] - 指定专人负责档案保管 建立健全保管 检查 借阅制度 确保安全完整 [22] 相关法律责任 - 对审计工作成绩显著人员和揭发检举有功人员给予表扬奖励 [23] - 内部审计人员滥用职权 徇私舞弊 玩忽职守 泄露内幕信息 涉嫌犯罪移交司法机关 不构成犯罪由审计委员会给予警告 严重警告 记过 辞退行政处分 可并处罚金 [24] - 对违反制度单位 负责人 责任人及相关人员 审计监察部责令限期改正 拒不改正报审计委员会给予行政处分 涉嫌犯罪移交司法机关 [25] 附则 - 制度经董事会审议通过后生效 修改时亦同 原制度自动失效 [26] - 制度由董事会负责解释 修订和补充 [27] - 未尽事宜按国家相关法律法规执行 与法律法规冲突时按法律法规执行并及时修订 [28]

审计报告提交 - 审计监察部至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[7] - 审计监察部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[9] 审计检查安排 - 审计监察部至少每半年对公司大额及关联人资金往来情况检查一次[9] 审计流程时间 - 内部审计人员15个工作日内完成审计报告[14] - 被审计对象10个工作日内送交书面意见[14] - 审计监察部3个工作日内审核修改审计报告[14] 审计组织架构 - 公司董事会下设审计委员会，审计监察部为日常办事机构[4] 审计职责权限 - 审计监察部负责审查业务、内控和风险管理[7] - 审计监察部可进行专项审计调查[13] 审计方法审批 - 内部审计可采取符合性和实质性测试[15] - 审计报告等需提交审计委员会审批[15] 审计结果处理 - 无违规出具意见书，有违规作处理处罚并追责[15] - 审计监察部督促整改并跟踪检查[15] 申诉与特殊情况 - 被审计者有异议可向审计委员会申诉[15] - 特殊原因突击审计经同意可不按程序执行[15] 审计档案管理 - 内部审计机构应建立健全审计档案并归档[16] - 审计监察部指定专人保管审计档案并建制度[17] 奖惩措施 - 对审计有功人员给予表扬和奖励[19] - 违规人员按情节处分，涉嫌犯罪移交司法[19]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事会秘书为保密负责人[2] - 内幕信息知情人含公司及5%以上股份股东相关人员等[4] - 内幕信息范围包括重大事件、融资方案等[6] 登记备案 - 内幕信息公开披露前制作知情人档案，后5个交易日报深交所备案[9] - 出现重大资产重组等情形，董事会秘书通知知情人填登记表[9] - 报送含未公开年报等信息报表，经办人要求外部人员填登记表[10] 保密与责任 - 未经董事会批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息[3] - 违规泄露信息，公司保留追究股东、实际控制人责任权利[17] - 知情人违规造成损失，董事会视情节处分或移交司法[17] 其他规定 - 公司董事会审议非公开信息议案，关联方董事应回避表决[15] - 控股股东及实际控制人讨论重大事项控制知情范围，股价异动告知秘书[19] - 公司加强对内幕信息知情人员的教育培训[19]

审计委员会构成 - 由3名非高管董事组成，至少2名独立董事，1名会计专业独立董事[3] - 设主任委员1名，由会计专业独立董事担任[3] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[3] - 定期会议每季度至少一次，可开临时会议[10] - 会议提前3日通知，全票同意可随时召开[10] 会议召集与表决 - 两名以上委员提议，主任委员10日内召集[10] - 三分之二以上委员出席，全体委员过半数通过决定[10] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[10] 会议记录与细则 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[14] - 细则经董事会审议通过生效及修改[15]

可持续发展委员会设立 - 公司设立可持续发展委员会，由3名董事组成，董事长任主任委员[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 职责与程序 - 职责包括研究风险机遇等[6] - 决策程序含指定部门准备文件等[8] 会议规则 - 委员提议10日内召集，提前3日通知[11] - 三分之二以上委员出席，决定须过半数通过[11] 保密与回避 - 董事会秘书列席，人员对未公开信息保密[11] - 关联委员回避，不足三分之二提交董事会[14] 记录与生效 - 会议记录保存至少10年[14] - 细则经董事会审议生效，解释权归董事会[14]

可持续发展制度 - 制定适用于公司及子公司的可持续发展管理制度[2][3] - 遵循融入战略等原则[5] - 自董事会审议通过施行，2023年8月ESG制度废止[14] 治理结构 - 分决策、管理、执行三层级[6] - 董事会及委员会为决策层，总裁办公会等为管理层，ESG工作组为执行层[6][8] 理念融入 - 将可持续发展理念融入治理制度和流程[10]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会委员由3名董事组成，独立董事至少占2名[4] - 设主任委员1名，由独立董事委员担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] - 主任委员10日内召集会议，会前3日通知全体委员[10] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决定须全体委员过半数通过[10] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[10] 记录与报告 - 会议记录由董事会秘书保存，期限至少10年[14] - 通过的议案及表决结果书面报董事会[14] 细则生效 - 细则由董事会审议通过后生效，修改亦同[14] - 解释权属于公司董事会[14]

信息管理 - 制定外部信息使用人管理制度[2] - 董监高及涉密人员有保密义务[2] 信息报送 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[3] - 报送信息时登记内幕信息知情人[3] - 必要时先披露定期报告财务数据[3] 信息保密 - 外部单位或个人不得泄漏未公开重大信息[4] - 信息泄露应通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 使用未公开重大信息需公司同时披露或书面授权[4] - 违反制度公司将依法追究责任[4]