接待对象 - 特定对象包括持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[3] 接待管理 - 董事会办公室为接待专职部门，在董事会秘书指导下完成工作[6] - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[3] 沟通与披露 - 与来访对象沟通包含公司发展战略等九方面[7] - 特定对象文件发布前应知会公司[8] 接待原则与时间 - 接待工作坚持公平、诚信等原则，平等对待所有投资者[5][10] - 定期报告披露前三十日内尽量避免接待来访[11] 信息披露 - 提前发布重大信息需及时报告并正式披露[11]

委员会构成 - 可持续发展委员会委员由3名董事组成，主任委员1名由董事长担任[4] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 会议规则 - 主任委员10日内召集会议，提前3日通知全体委员[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决定须全体委员过半数通过[11] 保密与回避 - 委员及列席人员对未公开信息保密，不得利用内幕信息谋利[11] - 讨论关联议题关联委员回避，无关联委员不足三分之二提交董事会[12] 其他规定 - 可聘请中介机构，费用由公司支付[12] - 会议记录保存至少10年，议案及表决结果书面报董事会[12][14] - 细则由董事会审议通过后生效，解释权归董事会[16]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事至少占2名[4] - 主任委员由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 委员管理 - 委员任期届满可连选连任，辞职需书面报告经董事会批准[4][6] - 补选委员就任前原委员仍履职[6] 职责与程序 - 职责包括研究标准程序、搜寻人选、审核建议等[6] - 提名程序含收集提案等步骤[9] 会议规则 - 主任委员收到提议后10日内召集会议，提前3日通知委员[11] - 需三分之二以上委员出席，决定须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[13] - 细则由董事会审议生效，解释权归董事会[15]

外部信息管理 - 制定外部信息使用人管理制度加强管理[2] - 相关涉密人员定期报告和重大事项时负有保密义务[3] 信息报送 - 拒绝无依据的外部单位年度统计报表报送要求[2] - 报送信息时登记外部单位相关人员为内幕信息知情人[3] 信息保密 - 报送信息作内幕信息，提醒外部单位人员保密[3] - 外部单位或个人不得泄露未公开重大信息[3] 违规处理 - 泄密应通知公司，公司向深交所报告并公告[4] - 违规致公司受损依法追责，涉犯罪移送司法机关[4]

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，明确公司董事会秘书的工作职 责，保证董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称《创业板上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （下称《创业板规范运作》）及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书作为公司高级管理人员，是公司与深圳证券交 易所之间的指定联络人。董事会秘书依据《公司法》及有关规定赋予的职权开展 工作，有权为履行职责参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等 情况。董事会及其他高级管理人员对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实 予以回复，并提供相关资料。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 云南沃森生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合 法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《深圳证券交易所创业板上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司治理准 则》及其他有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价 格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）网站（以下 统称"符合条件媒体"）上公开披露。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 二章所规定的可能 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 突发事件处理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国突发事件应对法》、中国证监会《证券期货市场突发事件应急预案》等有关 法律、法规、业务规则及公司《信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际， 制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件归类 （二）经营类 1、公司的经营和财务状况恶化； 2、公司面临退市风险； 1 3、公司与股东、员工之间存在重大纷争诉讼； 4、公司董事、高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、决策管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份（包括记 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 云南沃森生物技术股份有限公司 风险管理制度 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、 稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司所属行业特点、发展状况 及管理要求，制定《云南沃森生物技术股份有限公司风险管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度旨在为实现公司以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾 害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总裁由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总裁 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）以及《云南沃森生 物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性 文件的规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁一名。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； (九) 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经营、 合资经营、借款等在内的经济合同； (十) 董 ...