云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总裁由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 云南沃森生物技术股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总裁 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）以及《云南沃森生 物技术股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性 文件的规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁一名。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁对董事会负责，行使下列职权： (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； (九) 经董事会授权，代表公司处理对外投资事宜和签订包括投资、合作经营、 合资经营、借款等在内的经济合同； (十) 董 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披 露的公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、高级管理人员和公司各部门（含子 公司）具有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票价格及其衍生品种交易价格或 者投资决策可能或者已经产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息。 "披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、《上 市规则》和其他有关规定，在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）网站（以下 统称"符合条件媒体 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）在银 行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据中 国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间 市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）及相关法律法规，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司准备发行或已发行且尚未兑 付的债务融资工具产生重大影响，而投资者尚未得知的重大信息。 "信息披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、部门规章、 《信息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。 第三条 本管理制度由公司董事会负责建立并实施，公司董事长作为实施信 息披露管理制度的第一责任人，具体事项由董事会秘书负责具体协调处理。 第二章 信息披露事务管理制度的制定 第四条 董事会办公室为负责本公司信息披露的常设机构，为信息 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策能力，做到事前审计、专业审计，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（下称《公司法》）《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称《公司 章程》）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，由 董事会选举产生，其中独立董事至少占 2 名，委员中至少有 1 名独立董事为会计 专业人士。本细则所指会计专业人士应具备法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及深圳证券交易所规定的条件。 第四条 审计委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，且应为会计专 业人士，负责主持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委 ...

第三条 投资者关系管理的基本原则： 云南沃森生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 云南沃森生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（下称《上市规则》）等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度 ...

《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 云南沃森生物技术股份有限公司 市值管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，公司要持续保障市值管理工 作的开展，市值管理是董事会的工作内容之一。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理的主要目的是提升公司质量，依法合规运用各类方式提升 公司投资价值。通过制定发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心 竞争 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 云南沃森生物技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《云南沃森生物技术股份有限公司信息披露管理 制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 可持续发展管理制度 第一章 总则 第一条 为实现云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）自身和经济社 会的可持续发展，不断提升公司在环境（Environmental）、社会（Social）及治理 （Governance）方面的风险控制能力和价值创造能力，实现经济效益、社会效益和环境 效益的和谐统一。依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展是指满足当代人需求又不损害子孙后代需求的发 展模式，即在经济发展的同时，要求社会通过提高生产潜力和确保所有人的公平机会来 满足人类的发展，并采取保护环境和合理利用资源的方针，以实现经济、社会与环境的 协调发展。 第三条 本制度所称的 ESG 是环境（Environmental）、社会（Social）和治理 （Gov ...

云南沃森生物技术股份有限公司 子公司管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其超过 50％股 份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份未超 过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份未超 过 50%，但通过协议 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 云南沃森生物技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则——基本准则》（以下简 称《企业会计准则》）及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制 度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公 司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审 计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律 ...