现场检查 - 现场检查对应2023年度，时间为2023年12月22日[2] - 现场检查未发现问题[5] 公司合规 - 公司治理、内控、信披、保护利益机制、募投使用等方面合规[2][3][4] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行相比无明显异常[4] 其他事项 - 公司和股东完全履行承诺，执行分红制度[4]

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2023-109 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于部分募投项目新增实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过 了《关于部分募投项目新增实施地点的议案》，同意公司向不特定对象发行可转 换公司债券（以下简称"可转债"）募投项目"新能源储充项目"新增福建省福州市 仓山区金山工业区金洲北路 20 号中能中心作为实施地点。上述事项不涉及变相 改变募集资金用途，在公司董事会审批范围内，无需提交公司股东大会审议批准。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注 册，中能电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，对中能电气拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划 在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度的前提下，公司将使用不超过 1 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审 议通过之日起不超过 12 个月。闲置募集资金用 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目实际投入金额的议案》 （三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 经审议，监事会认为：此次调整募集资金投资项目募集资金投入金额是根据公司 实际募集资金净额和募投项目实施情况做出，不存在变相改变募集资金用途的情形， 符合公司发展的实际情况，符合相关法律法规和规范性文件有关规定，符合公司和全 体股东利益。监事会全体成员一致同意调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金投资项目实际投入金额的事项。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款以实施募 ...

关于中能电气股份有限公司 部分募投项目新增实施地点的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气部分募投项目新增实施地点的事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册， 中能电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张，发行面值人民币 100 元/张，募 集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，扣除各类发行 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2023-108 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民 币 2 亿元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事 会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。 同时，董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）向特定对象发行股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司 2022 年 1 月 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 可的其他方式进行。公司因本章程第二十四条第 | 因本章程第二十四条第（三）项、 第（五）项、第（六）项规定的 | | --- | --- | | （三）项、 第（五）项、第（六）项规定的情形收 | 情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 | | 购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进 | | | 行。 | | | 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持 | | | 有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司 | 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 | | | 5%以上的股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证 | | 股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月 | 券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 第六届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会第十二 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件、书面形式、电话通知等方式发出， 会议于 2023 年 12 月 28 日上午以通讯方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长陈添 旭先生召集并主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及本公司《章程》等有关规 定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 同意公司根据最新的 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于调整第六届董事会审计委员会委员的公告 特此公告！ 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日上午召 开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员会 委员的议案》。根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办 法》的有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事， 为进一步完善公司治理结构，加强公司内部控制，充分发挥审计委员会在公司治 理中的作用，公司对第六届董事会审计委员会委员进行相应调整。公司董事、总 经理 CHEN MANHONG 女士不再担任第六届董事会审计委员会委员，董事会同 意选举董事陈熙女士（简历详见附件）担任第六届董事会审计委员会委员，任期 自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 一、第 ...

华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟使用募集资金向全资子公司增资或提供借款以实施募投项目 的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 100 元/张，募集资金总额 为人民币 400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人 ...