激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票1150万股，约占草案公告时公司股本总额2.39%[6][25] - 激励对象不超过105人[7][21] - 限制性股票授予价格为2.99元/股[7][34] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][28] 激励对象获授情况 - 尹健获授56万股，占授予总数4.87%，占公司股本总额0.12%[26] - 卢春明获授71万股，占授予总数6.17%，占公司股本总额0.15%[26] - 邓志刚获授60万股，占授予总数5.22%，占公司股本总额0.12%[26] - 核心业务（技术）人员（99人）获授877万股，占授予总数76.26%，占公司股本总额1.83%[26] 归属比例与条件 - 第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[31] - 归属需满足公司和激励对象未发生特定负面情形，以及公司和个人层面考核要求[37][38][40] 业绩考核目标 - 2024年净利润增长率目标值200%、触发值180%；2025年目标值220%、触发值198%；2026年目标值240%、触发值216%[38] 考核完成度与归属比例关系 - 公司层面业绩考核完成度与归属比例关系：A≥Am时X = 1；An≤A＜Am时X = A/Am；A＜An时X = 0[38] 个人绩效考核 - 个人层面绩效考核结果分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[40] 实际归属数量计算 - 激励对象当期实际归属限制性股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例(X) ×个人层面归属比例(Y)[40] 公允价值确定 - 公司拟以2024年2月2日为基准日，采用B - S模型确定授予日股票期权公允价值，标的股价4.42元/股，有效期1年、2年、3年，历史波动率22.10%、26.11%、24.90%，无风险利率1.50%、2.10%和2.75%，股息率1.13%[51] 激励成本摊销 - 假设2024年3月底为授予日，授予1150万股限制性股票，预计确认激励成本1756.78万元，2024 - 2027年分别摊销928.91万元、564.03万元、232.47万元、31.36万元[52][53] 实施程序 - 激励计划经股东大会审议通过且达授予条件，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票，经授权后董事会负责授予、归属和登记工作[55] - 股东大会对激励计划表决，需经出席会议的非关联股东所持表决权的2/3以上通过[55] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[43] - 配股时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[43] - 缩股时，限制性股票授予/归属数量调整公式为Q＝Q0×n[43] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V，且调整后P仍须大于1[46] 终止与变更情况 - 激励计划未在60日内完成授予则终止，3个月内不得再次审议[57] - 股东大会或董事会审议通过终止实施激励计划，或股东大会审议未通过，自决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划[61] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[64] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[64] 激励对象离职处理 - 激励对象因触犯法律等损害公司利益导致职务变更或离职，已获授但未归属的限制性股票作废[65] - 激励对象主动辞职、被裁员或合同到期离职，已获授但未归属的限制性股票作废[66] - 激励对象退休，已获授但未归属的限制性股票可不变更，董事会可决定个人绩效考核不纳入归属条件[66] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，按原计划程序进行，个人绩效考核不纳入归属条件[66] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，董事会可决定已获授但未归属股票是否变更[66] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人持有，按原计划程序进行，个人绩效考核不纳入归属条件[66] - 激励对象因其他原因身故，董事会可决定已获授但未归属限制性股票是否变更[67] 争议解决 - 公司与激励对象争议纠纷应先协商解决，若60日内协商不成，任何一方可向公司所在地法院诉讼[69] 其他 - 激励计划在股东大会审议通过后生效，由公司董事会负责解释[71]

证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2024-005 武汉中元华电科技股份有限公司关于召开 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：武汉中元华电科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会。公司第六届董事会第二次（临时）会议于 2024 年 2 月 4 日审议通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会 的议案》，决定于 2024 年 2 月 28 日召开公司 2024 年第一次临时股东 大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集程序符 合有关法律、深圳证券交易所规则和《公司章程》的规定。 （四）会议日期、时间：2024 年 2 月 28 日下午 14:30，会期半 天。 网络投票时间：2024 年 2 月 28 日其中： 1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 2 月 28 日上午 9:15—9:25、 ...

股权激励 - 公司全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额20.00%[2] - 本次授予限制性股票总数1150万股，占股本总额2.39%[4] - 董事长等高管及99名核心人员获授不同数量股票[4]

第六届董事会第二次（临时）会议决议公告 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2024-002 武汉中元华电科技股份有限公司 第六届董事会第二次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第二次（临时）会议于 2024 年 2 月 4 日 9 时 30 分在公司综合楼二 期二楼 1 号会议室以现场会议和通讯表决相结合方式召开。会议通知 于 2024 年 1 月 31 日以现场及电话通知方式送达，本次会议应出席董 事 7 名，实际出席董事 7 人。监事姚弄潮先生、副总裁熊金梅女士、 财务总监兼董事会秘书黄伟兵先生、总工程师郑君林先生现场列席了 本次会议。独立董事姜东升先生、监事会主席陈志兵先生、监事尹力 光先生以通讯方式参加。董事会的召集和召开符合法律、法规及《公 司章程》的规定。会议由董事长尹健先生主持。与会董事经过认真审 议，通过以下议案： 一、《关于审议<武汉中元华电科技股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 本议案以 ...

证券简称：中元股份 证券代码：300018 华源证券股份有限公司 关于 武汉中元华电科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年二月 华源证券股份有限公司 独立财务顾问报告 | 释 义 3 | | | --- | --- | | 声 明 4 | | | 一、限制性股票激励计划的主要内容 | 5 | | （一）限制性股票的股票来源及授予数量 | 5 | | （二）激励对象范围及限制性股票分配情况 5 | | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 | 6 | | （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 6 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 | 8 | | （六）限制性股票激励计划的其他内容 | 10 | | 二、独立财务顾问意见 | 10 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 10 | | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 | 11 | | （三）对激励对象的范围和资格的核查意见 12 | | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 | 12 | | （五）对本激励计划限制性股票授予价格定价依 ...

证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2024-003 武汉中元华电科技股份有限公司 第六届监事会第二次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监 事会第二次（临时）会议于 2024 年 2 月 4 日 10 时 00 分在公司综合 楼二期二楼 1 号会议室以现场会议和通讯表决相结合方式召开。会 议通知于 2024 年 1 月 31 日以电子邮件通知方式送达，本次会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 人。财务总监兼董事会秘书黄伟兵 先生现场列席本次会议。监事会主席陈志兵先生、监事尹力光先生 以通讯方式参加。监事会的召集和召开符合法律、法规及《公司章 程》的规定。会议由监事会主席陈志兵先生主持。与会监事经过认 真审议，通过以下议案： 一、《关于审议<武汉中元华电科技股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 第六届监事会第二次（临时）会议决议公告 本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 经审核，监事会认为，公司 ...

会议信息 - 公司拟于2024年2月28日召开第一次临时股东大会[3] - 征集对象为2月22日15:00收市后在册并办手续的全体股东[13] - 征集时间为2月26 - 27日工作日9:00 - 17:00[13] 征集人情况 - 杨洁2020年12月起任公司独立董事[10] - 主持完成科研项目3项，出版著作2部（独撰1部）[10] 议案情况 - 涉及3项议案，含限制性股票激励计划草案等[21] 授权委托 - 授权委托有效期至股东大会结束[24] - 单位委托须加盖公章，复印或自制均有效[24]

激励计划 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[8] 净利润增长目标 - 2024年目标值200%，触发值180%[8] - 2025年目标值220%，触发值198%[8] - 2026年目标值240%，触发值216%[8] 归属比例规则 - 公司层面依净利润增长率定归属比例[8] - 个人绩效A、B、C、D对应不同归属比例[9]

公司基本信息 - 2001年11月16日成立，营业期限至无固定期限[14] - 2009年9月25日获证监会核准公开发行不超1635万股新股[14] - 2009年10月24日在深交所创业板上市，简称“中元华电”[14] - 2016年6月6日起简称变更为“中元股份”，代码不变[14] - 注册资本为48083.1536万人民币[14] 激励计划相关 - 2024年2月4日第六届董事会第二次（临时）会议通过激励计划草案[18] - 2024年1月31日董事会薪酬与考核委员会召开会议并提交审议[20] - 2024年2月4日第六届监事会第二次（临时）会议通过相关议案[21] - 激励计划需在股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[23] - 监事会要在股东大会审议前5日披露审核及公示说明[23] - 独立董事需征集委托投票权[24] - 股东大会需以特别决议批准激励计划[25] - 拟授予激励对象不超过105人，含部分实际控制人[27] - 激励对象不包括独立董事、监事和外籍员工[28] - 激励对象资金来源为自筹合法资金[31] - 激励计划目的是结合股东、公司和员工利益[32] - 审议时关联董事已回避表决[34] - 公司具备实施激励计划主体资格，草案内容符合规定[35] 审计相关 - 信永中和会计师事务所2023年4月20日出具2022年度审计及内控鉴证报告[15]

证券简称：中元股份 证券代码：300018 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 -2- 武汉中元华电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 武汉中元华电科技股份有限公司 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{=}}}}\,\vert{\Xi}\vert\,\nleftarrow{\Xi}\,\nleftarrow$$ 武汉中元华电科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 武汉中元华电科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 ...