湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实 际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免本公司控股 股东、实际控制人及其关联方占用本公司资金，根据《公司法》《证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关文件规定，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其关联方之间资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指关联方通过经营环节的关联交易产生的资金占用；非经 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称高 管人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称公司法）、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、及由总经理提请董事会任命 的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人，直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，提交股东会审议[9][10][11] - 与关联自然人交易30万元以上，或与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，由董事会审议[9] - 与关联自然人交易不足30万元，与关联法人交易不足最近一期经审计净资产绝对值0.5%或不足300万元，由总经理批准（总经理为关联方除外）[10][11] - 总额高于300万元或占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，由独立董事专门会议审议后提交董事会讨论[11] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，经董事会审议通过后提交股东会审议[9] 信息填报与更新 - 上市后十个交易日内通过深交所网上业务专区填报关联人信息，关联人及其信息变化在二个交易日内更新[6] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[17][18] 特殊情况处理 - 拟部分或全部放弃与关联人共同投资公司的同比例增资权或者优先受让权，按实际增资或受让额与放弃部分金额之和履行程序及披露信息[12] - 向关联人购买资产成交金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，成交价格溢价超100%，应提供盈利预测报告等[21] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上，与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[26] - 若交易可能导致公司被控股股东等占用资金或提供担保，应披露情况及解决方案[20] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，订立书面协议并按规定提交董事会或股东会审议[22] - 已执行协议主要条款变化或期满续签，按交易金额提交审议[23] - 可预计年度总金额提交审议，超预计需重新审议披露[23] - 与关联人签日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议披露义务[24] 公告要求 - 披露关联交易应向深交所提交公告文稿等文件[27] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[29] 免于处理 - 部分关联交易可免予按关联交易方式表决和披露[30]

制度适用人员 - 制度适用于董事、董秘等相关人员及持股5%以上股东[3] 重大差异认定 - 年度财务报告重大会计差错认定涉及资产等指标占比5%以上且超500万元[5] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超预计范围20%以上且无合理解释认定为重大差异[7] - 业绩快报数据与定期报告差异幅度达20%以上且无合理解释认定为重大差异[7] 责任追究 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[12] - 董事等出现责任追究事件可附带经济处罚，金额由董事会确定[13] - 责任追究遵循实事求是、客观公正等原则[3] 处理流程 - 董秘负责收集追究责任资料并提处理方案交董事会批准[3] - 财务报告重大差错更正需聘请有资格会计师事务所审计[6] 制度管理 - 制度由董事会负责解释、修改，审议通过后生效实施[15]

第一条 为加强湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）市 值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市 公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件和《湖南宇晶机器股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作内容 之一。 湖南宇晶机器股份有限公司 市值管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第四条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 内部审计管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 内部审计管理制度 第一章总则 第一条为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护湖南宇晶 机器股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高 经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》等法律、法规、规范性文件及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的 合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活动。 第三条本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、控 制的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第二章机构和职责 第四条 审计部为公司内部审计机构。审计部对董事会下设审计委员会负责， 受审计委员会指导和监督，并向董事会或者审计委员会报告工作。 第五条审计部应根据公司规模、生产经营特点等配备不少于二人的从事内部 审计工作的专职人员。审计部的部门负责人应当为专职，并 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资投资者 的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 5 号— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规及规范性文件的有关规定,制定本 制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事长为主要责任人，董事 会秘书具体管理公司内部信息保密工作,负责组织实施公司内幕信息的监管及信 息披露工作；其他部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人,负责 其涉及内幕信息的报告、传递。 第三条 未经董事会批准同意或授权,公司任何部门和个人不得以任何形式 向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南宇晶机器股份有限公司（下称"公司"）对子公司的管理， 规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性 文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争力需 要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司，包括： 1、由公司持股比例超过 50%的控股子公司； 2、公司持股比例虽然低于 50%，但根据相关协议的规定拥有其实际控制权、有 权委派或更换其总经理和财务负责人，或者能够决定董事会半数以上成员的子公 司。 第三条 公司设立管理子公司事务的职能部门，代表公司对子公司行使相关的权 利。 第四条 本制度适用于公司及公司子公司。子公司董事、 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 总经理工作细则 湖南宇晶机器股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，明确公司经营管理层的工作权限，规范经营管理层的工作行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《湖南宇晶机器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 公司经营管理层设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名； 并可根据生产经营需要设总经理助理若干名，协助总经理工作。 第三条 根据《公司章程》的规定，总经理组织其他经营管理层人员负责公 司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理应当具备下列条件： （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识和实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）精通本行业生产经营业务，掌握国家相关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公，有较强的使命感 ...

湖南宇晶机器股份股份有限公司 重大信息内部报告制度 湖南宇晶机器股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件，以及《湖南宇晶机器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《湖南宇晶机器股份有限公司信息 披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事会秘书进行报 告的制度。 董事会秘书是公司信息披露的主要责任人，内部信息报告义务人（以下简称 "报告义务人"）应及时通过直接或间接途径向董事会秘书报告本制度规定的重 大信息并提交相关文件资料。 报告义务人应在本制度规定的 ...