审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数，主任委员由独立董事担任[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 审计委员会运作 - 每季度至少开一次会，必要时可开临时会议[8] - 会议须三分之二以上成员出席，决议须全体委员半数通过[8][13] 会议相关安排 - 会前五天通知委员，主任委员可委托他人主持[13] - 审计办公室做前期准备，会议评议报告后呈报董事会[11] 规则执行 - 议事规则自董事会审议通过之日起执行[17]

人员离任披露 - 公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董高离任公告[4] 人员补选与解除 - 董事辞任，公司应在60日内完成补选[5] - 董高出现特定情形，公司应在30日内解除其职务[6] 任职限制 - 有犯罪记录等情况的人员不得担任公司董高[5] 手续办理 - 董高正式离职后五个工作日内办妥移交手续[8] 股份转让限制 - 董高离职后6个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职董高每年转让股份不超25%[11]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 小组设置 - 下设投资评审小组，组员1 - 2名[4] 会议规则 - 召开需提前五天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 工作流程 - 投资评审小组负责前期准备工作[9] - 委员会根据提案开会，结果提交董事会并反馈[11] 执行时间 - 议事规则自董事会审议通过之日起执行[15]

董事会秘书聘任与解聘 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] - 解聘应具充分理由，不得无故解聘[9] - 出现特定情形，公司应在 1 个月内解聘[9] 信息披露与职责 - 最近 36 个月受处罚候选人，公司应披露情况[6] - 董事会秘书负责公司信息披露等事务[7] 其他规定 - 聘任时应签订保密协议[11] - 离任前应接受审查并移交文件事项[12] - 空缺期间董事长或指定人员代行职责[10] - 空缺超 3 个月，董事长代行至正式聘任[10] - 规则经董事会审议通过生效，由董事会解释[11][12]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%须审议[6] - 与关联人发生金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值比例5%以上的关联交易须审议[6] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须审议[7] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须审议[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须审议[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须审议[8] 股东会召开相关 - 年度股东会每年至少召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[10] - 董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数2/3时，应在事实发生之日起二个月内召开临时股东会[10] - 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应在事实发生之日起二个月内召开临时股东会[11] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[17] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[19] 股东会投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[18] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[28] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[18] 其他事项 - 会议记录应与相关资料一并保存，保存期限不少于10年[26] - 董事会工作报告等事项由股东会以特别决议通过[28] - 除特定事项外其他事项由股东会以普通决议通过[28] - 单独或合并持有表决权股份总数1%以上的股东有权提名董事候选人[31] - 股东会选举或更换董事时，得票数超过出席会议股东所持表决权1/2以上的候选人方可当选[31] - 关联事项形成决议须由出席股东会的非关联股东所持表决权股份总数过半数（普通决议）或2/3以上（特别决议）通过[31] - 股东会以累积投票方式选举董事，独立董事和非独立董事的表决应分别进行[33] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[36] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违反规定的股东会决议[36] - 经审计总资产占比30%的事项需关注[29]

对外投资决策权限 - 对外投资资产总额、成交金额、产生利润、标的相关营业收入和净利润不同比例由不同层级决策[6][7] 组织与职责分工 - 战略委员会为投资咨询部门，投资管理部门负责日常工作[10] - 财务部门负责对外投资财务管理和资金筹措[11] - 投资管理部门对长期权益性投资日常管理和监管[11] - 董事会秘书履行对外投资信息披露义务[12] 投资管理流程 - 投资实行预算管理，调整需审批[18] - 实施投资项目需获授权和资料，由授权部门实施[20] - 不同主体签署经济合同，投资要签合同办手续[20] - 各项目成立实施和执行小组，执行小组有负责人[20] 项目运作与变更 - 项目运作由分管领导负责，职能部门监督[24] - 投资项目变更需审批，负责人变动要善后[29] 风险控制与责任 - 投资项目实施中多方面进行风险控制[31] - 不同部门和人员对投资项目承担不同责任[32] 信息披露与制度 - 投资活动信息披露应符合要求[34] - 制度与其他文件冲突按其他文件执行[34] - 制度解释权归董事会，经股东会批准生效和修改[35][36] - 制度相关内容涉及2025年8月[37]

湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第四条 公司董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 除为控股子公司担保外，公司对外担保时，必须要求被担保方提供 反担保，且反担保的提供方应当具备实际承担能力。 第八条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况做 湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南宇晶机器股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 独立董事工作制度 湖南宇晶机器股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等国家有关法律、法规及规范性文件及《湖南宇晶机器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司建立独立董事制度， 并制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真、独立履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 向公司申明并实行 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作 指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司应根据《公司法》 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司 章 程 | | | 二 O 二五年八月 1 | | | 湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由湖南宇晶机器实业有限公司 整体变更为股份有限公司，以发起方式设立；在湖南省益阳市工商行政管理局注册登 记，持有统一社会信用代码为 914309007170286178《营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 10 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2018 年 11 月 29 日在深圳证券交易所上市。股票简称：宇晶股份，股票代码：002943。 第四条 公司注册名称 中文全称：湖南宇晶机器股份有限公司 英文 ...