科力尔电机集团股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金的管理办法 第一章 总则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的资金 管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》" ）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科力尔电 机集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及《科力尔电机集团股 份有限公司关联交易决策制度》（以下称"《关联交易决策制度》"）等相关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人应当比照 控股股东、实际控制人，履行本制度的规定。 第三条 本制度所称资 ...

董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人持股超30%，选两名及以上董/独董实行累积投票制[2] - 持股1%以上股东可提非独立董事候选人名单[6] - 董事会及持股1%以上股东可提独立董事候选人[7] 选票计算规则 - 选独董时，股东选票数=所持股份数×应选独董人数[10] - 选非独董时，股东选票数=所持股份数×应选非独董人数[10] 当选条件及补选规则 - 当选董事得票数需超出席股东有表决权股份总数二分之一[13] - 当选人数少于应选董事，按不同情况在下次或两个月内补选[13] - 多名候选人票数相同不能决定当选者，下次股东会再选[13]

第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息 及其披露，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且均为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中两名为独立董事，一名为非独立董事，且至少有一名独 立董事为专业会计人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会 成员。 第四条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和 良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 第 1 页 共 10 页 科力尔电机集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 科力尔电机集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展，强化董事 会决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 ...

科力尔电机集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信 息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》及《科 力尔电机集团股份有限公司章程》等规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 信息披露制度适用于如下人员和机构： （一）公司； 上述信息披露义务人出现或知悉本制度涉及需披露的信息内容时，也应 及时、主动通报董事会秘书或证券部门，视情况履行相应的披露义务。 第 1页 共 38页 （二）公司董事会秘书和董事会办公室； （三）公司董事和董事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司 ...

科力尔电机集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护 公司及股东合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易 与关联交易》及《科力尔电机集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理 财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财应遵循以下原则： （一）委托理财的标的为安全性高、流动性好、风险低的理财产品； （二）委托理财的资金为公司自有闲置资金或暂时闲置的募集资金，不 得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度； （三）开展委托理财业务必须充分防范风险，受托方应是资信状况、财 务状况良好、盈利能力较强、无不良诚信记录的银行等专业理财机构，并与 受托方签 ...

科力尔电机集团股份有限公司 高级管理人员薪酬及考核管理办法 第一章 总 则 第一条 为了更好地调动科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的工作积极性和创造性，建立与公司制度相适应的激励约束机制， 保持核心管理团队的稳定性，提高企业经营管理水平和提升公司的经营管理效益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《科力尔电机集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《科力尔电机集团股份有限公司薪酬 与考核委员会工作细则》等规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于《公司章程》规定的高级管理人员，具体包括总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 公司高级管理人员的薪酬与考核以公司的经济效益为出发点，根据 公司年度经营计划和分管工作的工作目标，进行综合考核，根据考核结果确定高 级管理人员的年度薪酬。 第四条 公司高级管理人员薪酬的确认遵循以下原则： （一）严格执行公司董事会及薪酬与考核委员会管理要求及规定； （二）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； （三）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； ...

印章管理制度 第一章 总 则 第一条 编写目的 为加强公司行政管理，理顺公司内部关系，使各项管理标准化、制度化，提 高工作效率，并结合公司实际工作情况，特制定《科力尔电机集团股份有限公司 印章管理制度》，以下简称本制度。 第二条 适用范围 科力尔电机集团股份有限公司 本制度的适用范围为科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）、下 属分公司、全资子公司和控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 印章管理部门 公司总部办公室是公司印章管理部门，负责对公司各类印章统一备案登记。 第二章 印章分类 第四条 本制度将公司印章按使用性质及用途划分为公章、公司章、合同专 用章、部门章、业务专用章、财务专用章和个人印鉴。 1. 公章："科力尔电机集团股份有限公司"印鉴，简称公章。 2. 公司章：分为注册为独立法人公司章及非独立法人分公司章。 独立法人公司章：指公司在市场监督管理局注册登记的具有独立法人资格的 公司的公章；例如："科力尔电机集团股份有限公司"印鉴。 非独立法人公司章：指在市场监督管理局注册登记不具有独立法人资格的公 司的公章，例如："科力尔电机集团股份有限公司深圳运营中心"印鉴（分公司 印鉴）。 第 1 ...

科力尔电机集团股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代 企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下 简称"会计法"）、《企业内部控制基本规范》和其他相关的法律法规及规 范性文件，制订本制度。 第二条内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及所有员 工共同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠 性，保护资产（含资金）的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和 舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具 有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司 内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检 查和效果评估。 （二）审计委员会：审计委员会对董事会建立与实施的内部控制进行检 查、监督。 （三）高级管理人 ...

第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会由下列成员组成：1、董事长；2、董事会选举产生 的其他董事。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 科力尔电机集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《科力尔电机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制订本细则。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司中长期发展战略和重大战略投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三章 职 责 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公司中长期发展战略进行研究、规划并提出建议； （二）对 ...

科力尔电机集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一条 为了规范科力尔电机集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规和《科力尔电机集团股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及公司的控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 第三条 公司对外提供财务资助属于下列情形之一的，可不受本制度有关规 定的约束： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 第四条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度的规定执行。 第一章 总 则 第五条 公司应当充 ...