根据您的要求，我将关键点按照主题进行分组，每个主题保持单一维度，并严格使用原文关键点。 收入和利润（同比） - 营业总收入5.32亿元人民币，同比增长46.16%[4][7] - 营业总收入增长46.1%至5.32亿元[19] - 归属于上市公司股东的净利润7189.29万元人民币，同比增长421.77%[4][7] - 扣除非经常性损益的净利润6854.28万元人民币，同比增长523.84%[4][7] - 净利润增长206.2%至8294万元[19] - 归属于母公司股东的净利润增长421.7%至7189万元[20] - 基本每股收益0.017元人民币，同比增长466.67%[4][7] - 稀释每股收益0.017元人民币，同比增长466.67%[4][7] - 加权平均净资产收益率0.50%，同比上升0.40个百分点[4][7] 成本和费用（同比） - 支付给职工及为职工支付的现金增加至2.73亿元，较2021年同期的2.31亿元增长17.8%[21] - 支付的各项税费减少至5569万元，较2021年同期的8030万元下降30.6%[21] 各业务线收入表现 - 手续费及佣金净收入增长17.1%至4.41亿元[19] - 利息净收入大幅增长1224.8%至4536万元[19] - 投资收益下降39.7%至1.82亿元[19] - 公允价值变动损失收窄54.4%至1.53亿元[19] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额-10.52亿元人民币，同比大幅下降[4][7] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，2022年第一季度为-10.52亿元，而2021年同期为9.95亿元[21] - 经营活动现金流入大幅减少至19.05亿元，较2021年同期的43.44亿元下降56.2%[21] - 回购业务资金净增加额显著下降至1.47亿元，较2021年同期的22.71亿元减少93.5%[21] - 融出资金净减少额6.33亿元，而2021年同期为净增加额3.28亿元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅改善至10.53亿元，2021年同期为-1.15亿元[22] - 发行债券收到现金14亿元，2021年同期无此项收入[22] - 期末现金及现金等价物余额为106.61亿元，较期初的106.75亿元略有下降[22] 资产和负债变化 - 货币资金较期初增加698.3百万元至9,634.9百万元[17] - 结算备付金减少698.2百万元至1,456.6百万元[17] - 融出资金减少612.4百万元至6,869.4百万元[17] - 交易性金融资产增加1,905.9百万元至18,791.9百万元[17] - 买入返售金融资产增加741.2百万元至1,846.4百万元[17] - 负债合计增加334.9亿元（11.9%）至315.07亿元[18] - 交易性金融负债大幅增加135.87亿元（271%）至186亿元[18] - 应付债券增加140.54亿元（33.5%）至559.4亿元[18] - 总资产465.48亿元人民币，较上年度末增长7.88%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益144.84亿元人民币，较上年度末增长0.45%[4] 融资活动 - 公司完成发行公司债券14亿元，其中22一创01发行10亿元、22一创02发行4亿元[14] 股东信息 - 香港中央结算有限公司持有人民币普通股61,215,198股[11] - 西藏乾宁创业投资有限公司持有人民币普通股58,337,938股[11] - 华宝中证全指证券公司ETF持有人民币普通股45,279,917股[11] - 唐天树持有人民币普通股34,760,201股[11] 其他重要事项 - 非经常性损益总额335.01万元人民币[5] - 公司2022年第一季度报告未经审计[23][24]

财务数据关键指标变化 - 公司2021年营业总收入为32.55亿元人民币，同比增长4.32%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为7.45亿元人民币，同比下降8.29%[31] - 公司资产总额为431.47亿元人民币，同比增长6.18%[31] - 负债总额为281.58亿元人民币，同比增长7.47%[31] - 加权平均净资产收益率为5.26%，同比下降2.05个百分点[31] - 基本每股收益为0.18元/股，同比下降14.29%[31] - 营业总收入同比增长4.32%至32,547,169,058.86元[90] - 手续费及佣金净收入同比增长1.18%至1,789,846,545.12元，占营业总收入比重54.99%[90] - 利息净收入同比大幅增长63.91%至198,696,555.44元，主要因货币资金及融出资金利息收入增加[90] - 投资收益同比增长20.79%至1,339,940,737.99元，占营业总收入比重41.17%[90] - 其他收益同比激增841.78%至38,061,332.40元，主要来自政府补助增加[90] - 业务及管理费同比增长15.92%至2,164,015,170.39元，占营业总支出比重95.05%[91] - 信用减值损失同比减少64.21%至77,763,247.09元，因金融资产减值准备计提减少[91] - 经营活动现金流量净额大幅改善至1,230,520,685.41元，同比增加14.21亿元[95] - 现金及现金等价物净增加额同比下降54.87%至624,173,860.23元[95] - 资产管理业务手续费净收入增长33.88%至9.20亿元[109] - 利息净收入增长63.91%至1.99亿元[109] - 其他收益增长841.78%至3806.13万元[109] - 信用减值损失下降64.21%至7776.32万元[109] - 公司2021年营业总收入32.55亿元，同比增长4.32%[57] - 公司2021年归母净利润7.45亿元，同比下降8.29%[57] - 公司总资产431.47亿元，较去年末增长6.18%[57] - 归属于母公司净资产144.19亿元，较去年末增长3.53%[57] 收入和利润（同比环比） - 营业总收入季度波动显著，从第一季度3.64亿元增长至第二季度10.97亿元（环比增长201.7%），随后第三季度降至9.56亿元（环比下降12.8%），第四季度进一步降至8.38亿元（环比下降12.4%）[35] - 归属于上市公司股东的净利润第二季度达3.38亿元（环比增长2352.6%），第三季度为2.73亿元（环比下降19.1%），第四季度大幅降至1.20亿元（环比下降56.0%）[35] - 扣除非经常性损益的净利润第二季度为3.36亿元，第三季度为2.73亿元（环比下降18.8%），第四季度降至1.12亿元（环比下降58.9%）[35] - 母公司净利润第二季度达2.85亿元（环比增长499.2%），第三季度为2.56亿元（环比下降10.2%），第四季度大幅降至0.61亿元（环比下降76.2%）[36] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长15.92%至2,164,015,170.39元，占营业总支出比重95.05%[91] - 信用减值损失同比减少64.21%至77,763,247.09元，因金融资产减值准备计提减少[91] - 2021年政府补助达3777.78万元，较2020年的1382.22万元增长173.3%[37] 各条业务线表现 - 证券经纪及信用业务营业总收入8.03亿元，同比增长42.36%[97] - 自营投资及交易业务营业总收入3.56亿元，同比下降47.08%[97] - 资产管理业务营业总收入10.88亿元，同比增长33.91%[97] - 公司完成2只大集合产品参公改造并发行多只固收类产品和FOF产品[50] - FOF产品规模实现较快增长[50] - 公司券商资管业务受托管理资金总额584.53亿元，较2020年末减少137.42亿元[60] - 创金合信受托管理资金总额达8,107.15亿元，较2020年末增长2,425.58亿元，增幅42.69%[66][67] - 公募基金管理规模691.61亿元，较2020年增长80.55%[67] - 特定客户资产管理计划规模7,415.54亿元，较2020年增长39.95%[67] - 公司债券交易量39,339.42亿元，同比增长10.97%[73] - 做市交易量12,441.14亿元，同比增长32.34%[73] - 销售固定收益产品5,878只，同比增长13.50%[71] - 固定收益产品销售金额2,618.69亿元，同比下降8.80%[71] - 股权融资业务总承销金额31.39亿元含2单IPO及3单定增[76] - 债权融资业务总承销金额119.50亿元含27单公司债及2单企业债[76] - 融资融券余额18321.91亿元较上年末增长13.17%[78] - 新增客户数18.80万户较2020年增长27.97%[80] - 金融产品销售规模92.81亿元同比增长70.51%[80] - 一创投资在管基金实缴规模79.79亿元2021年新增7.56亿元[84] - 创新资本在投金额10.59亿元聚焦环保及新能源领域[84] - 公司ABS业务荣获"年度最佳不动产供应链ABS产品"及"中国最佳券商资管创新产品奖"[61] - 创金合信数字经济主题A基金自成立以来收益率达68.10%，同类排名第2/555[66] - 创金合信新能源汽车A基金近一年收益率54.56%，同类排名第9/541[66] 各地区表现 - 四川地区营业总收入432.05万元，同比增长106.21%[99] - 天津地区营业总收入814.96万元，同比增长70.37%[99] - 河北地区营业利润716.62万元，同比下降50.11%[100] - 浙江地区营业利润240.78万元，同比下降61.66%[101] - 重庆地区营业利润37.30万元，同比下降73.20%[101] - 公司证券营业部数量为45家，其中广东省14家占比最高[26] - 公司分支机构总数55家，包括10家分公司和45家证券营业部[27] - 营业部总数从52家增至56家，营业总收入同比增长4.32%[99] 管理层讨论和指引 - 公司整体营业利润率30.05%，同比下降1.92个百分点[97] - 净资本从2020年末的101.74亿元降至2021年末的98.75亿元（下降2.93%），其中附属净资本从11.10亿元降至7.50亿元（下降32.43%）[40] - 风险覆盖率从308.63%下降至296.24%（下降12.39个百分点），流动性覆盖率从354.24%下降至234.52%（下降119.72个百分点）[40] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本从12.89%下降至4.53%（下降8.36个百分点），自营非权益证券及其衍生品/净资本从135.97%上升至161.57%（上升25.60个百分点）[40] - 公司设立固定收益交易投资部、固定收益销售部和固定收益运营部作为业务转型组织支撑[52] - 公司成立文化建设与员工培训中心进一步加强文化建设[54] - 公司2021年将环境气候ESG管理纳入公司战略和治理体系，搭建ESG内部信用评级系统[137] - 公司制定负面筛选清单并推进应用于具体投资以控制环境气候ESG风险[137] - 公司建立以风险价值VaR为核心的市场风险监控体系，包括基点价值DV01和夏普比率等指标[134] - 公司通过股指期货、国债期货和利率互换等金融衍生品对冲持仓头寸的市场风险[134] - 公司对债券投资建立内部信用评级体系，实施投前信用等级认定和投后分级调整管控[134] - 公司对融资融券和股票质押回购业务通过征信评级、逐日盯市和强制平仓等方式控制信用风险[135] - 公司建立交易对手评级授信制度，日常计量监控交易对手限额[135] - 公司针对股票质押回购要求每笔项目开展尽职调查并由风险管理部独立评估[135] - 公司完善资产负债小组工作机制，设定流动性风险管控限额并定期评估[135] - 公司建立操作风险事件监控汇报机制，在业务部门设立风险汇报岗全面监控操作风险[136] - 公司面临七类重大风险包括市场信用操作流动性声誉洗钱及环境气候风险[131][132][133] 业务资格与牌照 - 公司拥有资产管理业务资格包括受托投资管理（2002年）、定向资产管理（2008年）、集合资产管理（2008年）及受托管理保险资金（2013年）[11] - 固定收益业务资格涵盖全国银行间同业拆借市场成员（2003年）、利率互换交易（2012年）及银行间债券市场做市商（2016年）[11] - 证券经纪及信用业务包含融资融券资格（2012年）、港股通交易权限（上交所2014年/深交所2016年）及科创板转融券资格（2021年）[14] - 自营投资及交易业务具备证券自营资格（2002年）及股票期权自营交易权限（上交所2015年/深交所2019年）[14][16] - 私募股权基金管理业务获直接投资业务试点资格（2010年）[14] - 子公司一创期货拥有商品期货经纪（2008年）、金融期货经纪（2009年）及资产管理业务资格（2015年）[17] - 子公司一创期货为上海国际能源交易中心会员（2017年）并获银行间债券市场投资准入（2020年）[17] - 公司为2021-2023年记账式国债承销团乙类成员（财政部2020年批准）[14] - 公司取得北京证券交易所会员资格（2021年）[16] - 公司持有中国证券登记结算甲类结算参与人资格（2008年）及期权结算业务资格（2015年）[16] - 公司是财政部会同央行和证监会确定的国债承销团成员[52] - 公司是28个省、市、地区的地方政府债券承销团成员[52] - 公司拥有国家开发银行、中国农业发展银行和中国进出口银行金融债承销商资格[52] - 公司荣获全国银行间同业拆借中心"2020年度银行间本币市场活跃交易商"等46项大奖[48] 公司资本与股权结构 - 公司注册资本为42.024亿元人民币[6] - 公司净资本为98.75亿元人民币[6] - 2021年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.40元（含税），总股本基数为4,202,400,000股[2] - 公司1993年4月初始注册资本为1000.00万元[19] - 1998年1月公司注册资本增至8000.00万元[19] - 2002年4月公司注册资本由8000.00万元增至747,271,098.44元[19] - 2008年8月公司注册资本由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元[19] - 2011年8月公司注册资本由15.90亿元增至19.70亿元[19] - 2016年5月公司首次公开发行股票219.00百万股 注册资本由19.70亿元增至21.89亿元[20] - 2017年5月公司以资本公积金每10股转增6股 总股本由21.89亿股增至35.024亿股[20] - 2020年7月公司非公开发行股票7亿股 注册资本由35.024亿元增至42.024亿元[20] - 公司持股比例前五股东涵盖国有、民营和集体所有制企业[53] - 公司无控股股东和无实际控制人[151] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%股权，注册资本2.33亿元人民币[24] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权，注册资本2.22亿元人民币[24] 资产与负债结构 - 公司2021年末总资产为431.47亿元，其中货币资金及结算备付金合计110.91亿元[103] - 融出资金年末金额74.82亿元，占总资产比例从年初14.10%增至17.34%，增长3.24个百分点[102] - 交易性金融资产年末金额168.86亿元，占比39.14%，较年初微增0.03个百分点[102][103] - 买入返售金融资产大幅减少至11.05亿元，占比从7.90%降至2.56%，下降5.34个百分点[102] - 无形资产大幅增长至9.08亿元，占比从0.73%增至2.10%，上升1.37个百分点[102] - 卖出回购金融资产款增至98.97亿元，占比从21.31%增至22.94%，上升1.63个百分点[103][104] - 代理买卖证券款增至87.43亿元，占比从19.63%增至20.26%，上升0.63个百分点[103][104] - 应付债券降至41.89亿元，占比从11.25%降至9.71%，下降1.54个百分点[103] - 交易性金融负债降至5.01亿元，占比从2.60%降至1.16%，下降1.44个百分点[103] - 公司2021年末负债合计281.58亿元[104] - 存出保证金增加132.36%至3.72亿元[108] - 买入返售金融资产下降65.76%至11.05亿元[108] - 在建工程增长435.68%至7823.65万元[108] - 无形资产增长203.41%至9.08亿元[108] - 公司总负债为281.58亿元[111] 投资活动 - 报告期投资额增长37.25%至1.40亿元[112] - 公司证券投资期末账面价值总计170.52亿元，其中自有资金投资占主要部分[114] - 公司债券投资中"21国开13"本期购买金额达26.29亿元，出售金额20.86亿元[114] - 货币基金"创金合信货币A"本期购买金额12.60亿元，出售金额11.31亿元[114] - 公司债券"20附息国债12"本期购买金额达71.81亿元，出售金额67.79亿元[114] - 其他证券投资本期购买金额高达1.13万亿元，出售金额1.13万亿元[114] - 期末持有的其他证券投资账面价值为127.29亿元[114] - 2021年公开发行公司债券募集资金15亿元，全部用于偿还同业拆借款[115][116] - 2021年公开发行次级债券募集资金5亿元，全部用于偿还同业拆借款[115][117] - 募集资金投资项目进度均为100%，无变更用途情况[118][120] - 公司衍生品投资业务不适用[115] 子公司表现 - 创金合信基金总资产达18.33亿元，同比增长39.48%[124] - 创金合信营业总收入8.97亿元，同比增长76.96%[124] - 创金合信营业利润2.03亿元，同比增长60.00%[124] - 创金合信净利润1.52亿元，同比增长60.11%[124] - 银华基金总资产65.58亿元，净资产36.68亿元[124] - 银华基金营业总收入39.86亿元，营业利润12.39亿元[124] - 银华基金净利润9.22亿元[124] - 公司合并报表新增12个结构化主体[125] - 公司丧失控制权或清算减少12个结构化主体[125] 公司治理与人员变动 - 报告期内公司召开2次股东大会[140] - 董事会由13名董事组成其中独立董事5名[141] - 报告期内董事会召开9次会议[142] - 监事会由7名监事组成其中职工代表监事3名[143] - 报告期内监事会召开6次会议[143] - 报告期内发布定期报告和临时公告共计151份[146] - 公司建立57个投资者联络站[149] - 公司资产独立不存在股东占用资产情况[152] - 公司人员独立高级管理人员未在股东单位任职[153] - 2020年度股东大会投资者参与比例为34.1958%[158] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为33.5660%[158] - 2021年3月15日独立董事梁琪因工作原因离任[161] - 2021年6月30日股东大会选举邓文斌徐建梁望南臧莹为新董事李旭冬刘晓蕾为新独立董事[161] - 2021年6月30日第三届董事会任期届满林伟张兴张轶伟蔡启孝刘斌离任[161] - 2021年4月27日职工代表监事屈婳因工作安排离任[161] - 2021年6月30日股东大会选举陈志成王学锋为新监事覃荔荔为新职工代表监事[161] - 2021年6月30日第三届监事会任期届满王佳杨鸿离任[161] - 2021年1月18日首席风险官杨健因个人原因解聘[161] - 2021年1月28日董事会聘任王国峰为新首席风险官[161

根据您的要求，我对提供的关键点进行了整理和归类。 本报告期收入与利润 - 营业总收入本报告期9.56亿元人民币，同比增长46.13%[3] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期2.73亿元人民币，同比增长98.48%[3] 年初至报告期末收入与利润 - 年初至报告期末营业总收入24.17亿元人民币，同比增长16.53%[3] - 营业总收入从20.74亿元增至24.17亿元，同比增长16.5%[15] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6.25亿元人民币，同比增长11.65%[3] - 归属于母公司净利润增长11.7%至6.25亿元[16] - 净利润从5.95亿元增至6.92亿元，同比增长16.3%[16] 业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入6.62亿元人民币，同比增长32.52%[8] - 资产管理业务手续费净收入增长32.5%至6.62亿元[15] - 利息净收入1.32亿元人民币，同比增长35.40%[8] - 投资收益12.06亿元人民币，同比增长36.46%[8] - 投资收益增长36.5%至12.06亿元[15] 成本与费用 - 业务及管理费增长24.4%至14.93亿元[16] - 信用减值损失6260.42万元人民币，同比减少57.45%[8] - 支付职工现金增长35.9%至10.92亿元[18] 资产与负债 - 总资产459.47亿元人民币，较上年度末增长13.07%[4] - 资产总计为459.47亿元，较年初406.36亿元增长13.1%[13] - 货币资金为91.91亿元，较年初785.72亿元增长17.0%[12] - 融出资金为69.58亿元，较年初576.28亿元增长20.7%[12] - 交易性金融资产为174.28亿元，较年初159.78亿元增长9.1%[13] - 代理买卖证券款为107.40亿元，较年初802.03亿元增长33.9%[13] - 公司总负债从262.01亿元增至310.51亿元，增长18.5%[14] - 应付债券减少至44.67亿元，同比下降2.9%[14] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额30.97亿元人民币[3] - 经营活动现金流量净额改善至30.97亿元（去年同期为-23.80亿元）[18] - 投资活动产生的现金流量净额为负3.842亿元，同比扩大618.5%[19] - 投资活动现金流出小计达4.142亿元，其中支付其他与投资活动相关的现金为2.55亿元[19] - 筹资活动现金流入小计为24.595亿元，同比减少60.9%[19] - 发行债券收到现金15亿元，同比增长87.5%[19] - 偿还债务支付现金19.917亿元，同比增长104.8%[19] - 期末现金及现金等价物余额达127.135亿元，较期初增长26.5%[19] 会计准则变更影响 - 公司因执行新租赁准则调整资产总额，增加2.236亿元[21][22] - 使用权资产新增2.278亿元，固定资产减少16.14万元[21] - 租赁负债新增2.237亿元，其他负债减少15.67万元[22] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数为274,174名[9] - 北京首都创业集团有限公司持股534,686,400股，占比12.72%[9] - 华熙昕宇投资有限公司持股325,170,966股，占比7.74%，其中质押153,500,000股[9] - 北京京国瑞国企改革发展基金持股210,119,900股，占比4.99%[9] - 北京首农食品集团有限公司持股210,119,900股，占比4.99%[9] 其他重要事项 - 公司第三季度财报未经审计[23]

收入和利润（同比环比） - 公司2021年上半年营业收入为14.61亿元，同比增长2.89%[6] - 公司2021年上半年归属于上市公司股东的净利润为3.52亿元，同比下降16.68%[6] - 公司2021年上半年基本每股收益为0.08元，同比下降20.00%[6] - 营业总收入14.61亿元同比增长2.89%[11] - 归属于上市公司股东的净利润3.52亿元同比下降16.68%[11] - 基本每股收益0.08元同比下降33.33%[11] - 公司2021年上半年营业总收入14.61亿元，同比增长2.89%[28] - 公司2021年上半年归母净利润3.52亿元，同比下降16.68%[28] - 营业总收入同比增长2.89%至14.61亿元，营业总支出同比增长12.51%至9.99亿元[46] - 公司营业利润总额同比下降13.20%至4.61亿元[53] - 公司2021年半年度营业总收入为14.61亿元，同比增长2.89%[151] - 净利润为3.90亿元，同比下降12.70%[151] - 基本每股收益为0.08元，同比下降33.33%[151] - 营业总收入同比下降10.7%至9.70亿元（2020年同期：10.86亿元）[152] - 营业利润下降17.2%至3.76亿元（2020年同期：4.54亿元）[152] - 净利润下降15.3%至3.33亿元（2020年同期：3.93亿元）[152] - 扣除非经常性损益后净利润人民币3.84亿元，同比下降12.65%[146] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出同比增长12.51%至9.99亿元[46] 资产管理业务表现 - 公司资产管理业务受托管理资金总额653.7亿元，较2020年末减少68.25亿元（-9.45%）[30][31] - 集合资产管理业务受托资金68亿元，较2020年末增长3.75%[31] - 单一资产管理业务受托资金544.07亿元，较2020年末下降11.43%[31] - 创金合信受托管理资金总额7740.34亿元，较2020年末增长2058.77亿元（36.24%）[33][34] - 创金合信特定客户资产管理计划规模7303.44亿元，较2020年末增长37.84%[34] - 资产管理业务收入同比增长24.75%至4.77亿元，但营业利润率下降18.15个百分点[49] - 资产管理业务手续费净收入为4.28亿元，同比增长31.98%[151] - 资产管理业务手续费净收入大幅下降48.8%至6664万元（2020年同期：1.30亿元）[152] 固定收益及交易业务表现 - 公司固定收益产品销售金额1344.65亿元，同比下降14.97%[35][36] - 债券交易量18387.77亿元，同比增长19.01%[37][38] - 固定收益业务收入同比下降36.10%至1.57亿元，主要因债券交易及咨询收入下降[47][48] 股权融资及承销业务表现 - 股权融资业务总承销金额7.32亿元[39] - 债权融资业务总承销金额20.4亿元[39] 证券经纪及信用业务表现 - A股股票交易金额7214.58亿元，市场份额0.34%[41] - 公司融资融券余额达66.49亿元，较2020年末增长17.38%[42] - 证券经纪及信用业务收入同比大幅增长50.68%至3.61亿元，占营收比重24.70%[47][48] - 经纪业务手续费净收入逆势增长10.3%至2.04亿元（2020年同期：1.85亿元）[152] 自营投资及交易业务表现 - 自营投资及交易业务收入同比下降36.28%至1.81亿元，主要因证券公允价值变动收益下降[47][48] 私募股权及另类投资业务表现 - 私募股权基金管理规模达78.16亿元，较2020年末略有上升[43] - 另类投资业务累计在投金额10.41亿元[43] 各地区营业利润表现 - 总部及子公司营业利润同比下降8.39%至4.15亿元[53] - 广东地区营业利润同比下降33.10%至2471万元[52] - 浙江地区营业利润同比下降85.87%至37.74万元[53] - 河北地区营业利润同比下降58.95%至344万元[52] - 上海地区营业利润同比下降16.82%至1665万元[53] 现金流量表现 - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-5.23亿元[6] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-1.78亿元[6] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为3.15亿元[6] - 经营活动现金流量净额8.98亿元同比下降40.13%[11] - 经营活动现金流量净额同比下降40.13%至8.98亿元[46] - 现金及现金等价物净增加额同比大幅下降77.04%至4.14亿元[46] - 经营活动产生的现金流量净额为10.199亿元人民币，较上年同期的15.635亿元下降34.8%[154] - 现金及现金等价物净增加额下降77.0%至4.14亿元（2020年同期：18.03亿元）[153] 资产和负债关键指标变化 - 公司2021年6月末总资产为422.18亿元，较年初增长4.32%[6] - 公司2021年6月末归属于上市公司股东的净资产为155.27亿元，较年初增长1.23%[6] - 资产总额428.05亿元同比增长5.34%[11] - 负债总额282.12亿元同比增长7.67%[11] - 公司报告期末总资产428.05亿元，较去年末增长5.34%[28] - 公司报告期末归属于母公司净资产140.58亿元，较去年末增长0.94%[28] - 货币资金较上年末增长17.28%至92.14亿元[54] - 结算备付金较上年末下降36.08%至16.23亿元[54] - 融出资金较上年末增长17.89%至67.94亿元[54] - 买入返售金融资产较上年末下降26.88%至23.60亿元[54] - 公司2021年6月30日总资产为428.05亿元人民币[55] - 公司总负债为282.12亿元人民币[56] - 货币资金及结算备付金为108.37亿元人民币[55] - 交易性金融资产为168.11亿元人民币[55] - 融出资金为67.94亿元人民币[55] - 买入返售金融资产为23.60亿元人民币[55] - 卖出回购金融资产款为100.04亿元人民币[56] - 代理买卖证券款为85.99亿元人民币[56] - 应付债券为46.56亿元人民币[56] - 公司合并资产总计从2020年末的406.36亿人民币增长至2021年6月30日的428.05亿人民币，增幅5.3%[147][148] - 货币资金从78.57亿人民币增至92.14亿人民币，增长17.3%，其中客户资金存款从60.88亿增至74.27亿人民币[147] - 融出资金从57.63亿人民币增至67.94亿人民币，增长17.9%[147] - 交易性金融资产从159.78亿人民币增至168.11亿人民币，增长5.2%[147] - 卖出回购金融资产款从87.05亿人民币增至100.04亿人民币，增长14.9%[148] - 代理买卖证券款从80.20亿人民币增至85.99亿人民币，增长7.2%[148] - 应付债券从45.99亿人民币增至46.56亿人民币，增长1.2%[148] - 归属于母公司所有者权益从139.28亿人民币增至140.58亿人民币，增长0.9%[148] - 母公司货币资金从64.79亿人民币增至80.86亿人民币，增长24.8%[149] - 母公司交易性金融资产从143.17亿人民币增至150.59亿人民币，增长5.2%[149] - 拆入资金从9.00亿元增至11.81亿元，同比增长31.20%[150] - 卖出回购金融资产款从86.51亿元增至99.85亿元，同比增长15.41%[150] - 代理买卖证券款从74.22亿元增至80.66亿元，同比增长8.66%[150] - 应付债券为46.53亿元，同比增长1.27%[150] - 负债合计从234.92亿元增至255.04亿元，同比增长8.56%[150] - 所有者权益合计从135.69亿元增至136.72亿元，同比增长0.76%[150] - 利息净收入由负转正至3372万元（2020年同期：-1237万元）[152] - 投资收益下降10.5%至5.14亿元（2020年同期：5.74亿元）[152] - 收取利息、手续费及佣金的现金为8.338亿元，较上年同期的8.939亿元下降6.7%[154] - 代理买卖证券收到的现金净额为4.582亿元，较上年同期的11.795亿元大幅下降61.1%[154] - 回购业务资金净增加22.106亿元，上年同期为净减少26.371亿元[154] - 融出资金净增加10.098亿元，较上年同期的3.685亿元增长174.1%[154] - 期末现金及现金等价物余额为95.230亿元，较期初的88.549亿元增长7.5%[154] - 所有者权益合计为145.935亿元，较年初的144.354亿元增长1.1%[155] - 未分配利润为22.669亿元，较年初的21.012亿元增长7.9%[155] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为5250万元，较上年同期的1.379亿元下降61.9%[154] - 合并所有者权益合计期末余额为98.478亿元人民币，较年初增加3.336亿元人民币[156] - 合并归属于母公司所有者权益期末余额为93.782亿元人民币，较年初增加3.347亿元人民币[156] - 合并综合收益总额为4.465亿元人民币，其中归属于母公司部分为4.222亿元人民币[156] - 合并未分配利润期末余额为19.401亿元人民币，较年初增加3.247亿元人民币[156] - 母公司所有者权益合计期末余额为136.720亿元人民币，较年初增加10.282亿元人民币[157] - 母公司综合收益总额为2.709亿元人民币[157] - 母公司未分配利润期末余额为20.638亿元人民币，较年初增加1.648亿元人民币[157] - 合并一般风险准备增加988.66万元人民币至10.312亿元人民币[156] - 母公司一般风险准备增加8.66万元人民币至10.823亿元人民币[157] - 合并少数股东权益减少111.25万元人民币至4.696亿元人民币[156] - 母公司所有者权益合计从年初886.09亿元人民币增长至期末916.67亿元人民币，增加30.58亿元人民币（增幅3.45%）[158] - 未分配利润从年初15.26亿元人民币增至期末18.31亿元人民币，增加3.05亿元人民币（增幅19.99%）[158] - 综合收益总额实现3.93亿元人民币，其中其他综合收益增加11.67万元人民币[158] - 利润分配总额为8756万元人民币，包含对股东分配8756万元人民币及提取一般风险准备239.38万元人民币[158] - 一般风险准备从年初9.50亿元人民币增至期末9.50亿元人民币，新增提取239.38万元人民币[158] - 其他综合收益期末余额99.29万元人民币，较年初87.62万元人民币增长13.31%[158] 风险指标和资本充足率 - 风险覆盖率313.30%同比上升4.67个百分点[17] - 净资本100.50亿元同比下降1.22%[17] - 流动比率202.18%，较上年末上升15.99个百分点[146] - 资产负债率57.34%，较上年末上升1.60个百分点[146] - 速动比率202.18%，较上年末上升15.99个百分点[146] - EBITDA全部债务比4.83%，同比下降0.53个百分点[146] - 利息保障倍数2.51，同比下降11.93%[146] - 现金利息保障倍数12.13，同比下降31.47%[146] - EBITDA利息保障倍数2.81，同比下降31.46%[146] 子公司和联营企业表现 - 创金合信基金管理有限公司营业总收入同比增长87.31%至3.84亿元，净利润同比增长108.57%至7276.48万元[67] - 银华基金管理股份有限公司营业总收入同比增长45.94%至20.27亿元，净利润达4.92亿元[67][68] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司报告期净利润亏损2447.21万元[67] - 第一创业期货有限责任公司报告期净利润亏损72.60万元[67] - 创金合信基金管理资产规模大幅增长，推动营业利润同比增长102.59%[67] - 公司主要子公司中，深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润最高，达1908.86万元[67] - 公司对银华基金管理股份有限公司持股比例为26.10%[74] 管理层和治理结构变化 - 独立董事梁琪于2021年3月15日离任[86] - 4名董事及2名独立董事于2021年6月30日被股东大会选举[86] - 职工代表监事覃荔荔于2021年6月30日被选举[87] - 首席风险官杨健于2021年1月18日解聘[87] - 副总裁刘红霞于2021年3月26日解聘[87] - 董事会秘书马东军于2021年6月7日解聘[87] - 副总裁尹占华于2021年6月18日解聘[87] - 公司董事会及监事会于2021年6月完成换届选举[117] - 2021年6月9日变更董事会秘书[70] - 2021年6月9日聘任新副总裁[71] 股东结构和股份变动 - 公司持股比例前五股东涵盖国有、民营和集体所有制企业[25] - 限售股份解除630,000,000股占总股本14.99%[127] - 国有法人持股减少595,239,799股至70,000,000股占比1.67%[127] - 其他内资持股减少34,760,201股至0股[127] - 无限售条件股份增加630,000,000股至4,132,400,000股占比98.33%[127] - 股份总数保持4,202,400,000股不变[127] - 北京首都创业集团有限公司期末限售股数为70,000,000股，限售原因为2020年非公开发行新股，解除日期2024-07-22[130] - 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）本期解除限售股数为210,119,900股，期末限售股数为0[130] - 北京首农食品集团有限公司本期解除限售股数为210,119,900股，期末限售股数为0[130] - 中信证券股份有限公司本期解除限售股数为45,000,000股，期末限售股数为0[130] - 报告期末普通股股东总数为267,851户[131] - 北京首都创业集团有限公司持股比例为12.72%，报告期末持有普通股数量为534,686,400股，其中无限售条件股数为464,686,400股[133] - 华熙昕宇投资有限公司持股比例为7.74%，报告期末持有普通股数量为325,170,966股，质押数量为153,500,000股[133] - 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持股比例为4.99%，报告期末持有普通股数量为210,119,900股[133] - 北京首农食品集团有限公司持股比例为4.99%，报告期末持有普通股数量为210,119,900股[133] - 浙江航民实业集团有限公司持股比例为4.13%，报告期内减持4,000,000股，期末持有173,435,869股[133] - 华熙昕宇通过集中竞价和大宗交易共减持公司股票134,929,600股[101] - 华熙昕宇因可交换公司债券换股被动减持79,617,834股[101] 承诺和协议履行情况 - 首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的25%[95] - 华熙昕宇承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的25%[95] - 航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的50%[95] - 能兴控股承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其持有第一创业股份总数的50%[96] - 所有股东减持承诺均于2021年5月10日履行完毕[95][96] - 首创集团除控股首创证券外承诺不新设或收购其他证券公司[96] - 华熙昕宇承诺其控制企业不从事与第一创业相竞争的业务[96] - 股东关于避免同业竞争和规范关联交易的承诺尚在履行期内[96] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将在证监会认定后30天内回购全部新股[97] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不损害公司利益并约束职务消费行为[97] - 公司及相关方2016年5月11日作出长期有效的IPO信息披露承诺[98] - 首创集团2020年1月10日承诺不减持股份直至2021年1月21日履行完毕[98] - 公司承诺

根据您提供的任务要求和关键点内容，以下是严格按照主题进行分组后的结果： 收入和利润（同比变化） - 营业总收入同比下降49.28%至3.64亿元人民币[4] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降94.13%至1377.87万元人民币[4] - 扣除非经常性损益净利润同比下降95.23%至1098.73万元人民币[4] - 基本每股收益同比下降95.52%至0.003元/股[4] - 营业总收入同比下降49.28%至3.64亿元，主要因投资收益和公允价值变动收益减少[12] - 营业总收入同比下降49.3%至3.64亿元（2020年同期7.17亿元）[31] - 净利润同比下降88.8%至2709万元（2020年同期2.43亿元）[31] - 归属于母公司股东的净利润同比下降94.1%至1378万元（2020年同期2.35亿元）[32] - 母公司营业利润同比下降93.8%至1853万元（2020年同期2.99亿元）[34] 成本和费用（同比变化） - 信用减值损失减少62.63%至1546.62万元[12] - 信用减值损失同比减少62.6%至1547万元（2020年同期4138万元）[31] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长34.7%至2.31亿元[36] - 母公司应付职工薪酬从5.77亿元降至5.17亿元，下降10.3%[30] - 母公司应交税费从0.55亿元增至0.96亿元，增长74.5%[30] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入同比增长29.1%至2.03亿元（2020年同期1.57亿元）[31] 投资业务表现 - 公允价值变动收益亏损扩大至-3.35亿元[12] - 公允价值变动收益大幅恶化至-3.35亿元（2020年同期-0.40亿元）[31] - 母公司公允价值变动收益恶化至-3.07亿元（2020年同期-204万元）[34] - 其他债权投资公允价值变动产生损失1.19亿元[35] - 证券投资组合期末账面价值173.14亿元，较期初增长7.8%[21] - 债券投资20农发清发03持仓119.54亿元，占投资组合6.9%[21] - 债券投资18国开10持仓82.55亿元，占投资组合4.8%[21] - 衍生品投资业务未开展[22] - 委托理财业务未开展[23] 资产项目变化 - 货币资金增加140.44亿元，环比增长17.9%，期末达92.62亿元[25] - 交易性金融资产增加117.83亿元，环比增长7.4%，期末达171.57亿元[25] - 融出资金增加34.98亿元，环比增长6.1%，期末达61.13亿元[25] - 买入返售金融资产下降至22.32亿元，较期初减少30.86%[12] - 买入返售金融资产减少99.62亿元，环比下降30.9%，期末达22.32亿元[25] - 结算备付金减少59.25亿元，环比下降23.3%，期末达19.47亿元[25] - 公司总资产从2020年末的406.36亿元增长至2021年3月末的424.82亿元，增幅4.5%[26][28] - 母公司货币资金从64.79亿元增至74.45亿元，增长14.9%[29] - 母公司交易性金融资产从143.17亿元增至154.46亿元，增长7.9%[29] - 母公司融出资金从57.63亿元增至61.13亿元，增长6.1%[29] - 公司总资产为408.6亿人民币，较期初增加22.36亿人民币[42][46] - 交易性金融资产达159.78亿人民币，是公司最大资产类别[42] - 买入返售金融资产为32.28亿人民币[42] - 货币资金为64.79亿人民币，其中客户资金存款占57.06亿人民币[44] - 融出资金为57.63亿人民币[44] - 因执行新租赁准则，公司新增使用权资产2.28亿人民币和租赁负债2.24亿人民币[42][46] 负债和权益项目变化 - 负债总额从262.01亿元增至281.04亿元，增长7.3%[26] - 卖出回购金融资产款从87.05亿元增至99.32亿元，增长14.1%[26] - 代理买卖证券款从80.20亿元增至81.05亿元，增长1.1%[26] - 代理买卖证券款为80.2亿人民币，占负债重要部分[42] - 应付债券为45.99亿人民币[42] - 归属于母公司所有者权益合计为139.28亿人民币[43] - 母公司资产总计为371.81亿人民币，负债总计为236.12亿人民币[46] - 母公司未分配利润从18.99亿元增至19.47亿元，增长2.5%[30] 现金流量 - 经营活动现金流量净额同比下降35.43%至9.95亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额同比下降35.43%至9.95亿元[13] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降35.4%至9.95亿元[36] - 经营活动现金流入同比增长121.7%至43.44亿元[36] - 回购业务资金净增加额大幅增长至22.71亿元[36] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降63.6%至2.89亿元[36] - 投资活动产生的现金流量净额为-2437万元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.15亿元[37] - 期末现金及现金等价物余额达109.06亿元[37] - 母公司经营活动产生的现金流量净额同比下降65.6%至5.21亿元[38] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-2276万元[38] 其他收益和损失 - 政府补助贡献非经常性损益256.55万元人民币[5] - 其他收益同比增长190.79%至301.26万元，主要因政府补助增加[12] 其他财务数据变化 - 递延所得税资产增长32.11%至5.24亿元[12] - 拆入资金下降50.00%至4.50亿元[12] - 新增代理承销证券款7.99亿元[12] - 新增其他债权投资7124.57万元[12] - 加权平均净资产收益率下降2.46个百分点至0.10%[4] - 总资产较上年度末增长4.54%至424.82亿元人民币[4] - 归属于上市公司股东的净资产微降0.43%至138.67亿元人民币[4] - 公司总股本为42.02亿股[4]

财务数据关键指标变化（同比/环比） - 公司2020年营业总收入为31.20亿元人民币，同比增长20.77%[33] - 归属于上市公司股东的净利润为8.13亿元人民币，同比增长58.40%[33] - 扣除非经常性损益的净利润为7.74亿元人民币，同比增长52.69%[33] - 基本每股收益为0.21元/股，同比增长40.00%[33] - 加权平均净资产收益率为7.31%，同比上升1.48个百分点[33] - 公司2020年末资产总额406.36亿元，同比增长14.23%[34] - 归属于上市公司股东的净资产139.28亿元，同比大幅增长54.01%[34] - 2020年营业总收入21.27亿元，同比增长24.35%[34] - 净利润6.59亿元，同比增长68.91%[34] - 扣除非经常性损益净利润6.21亿元，同比增长61.16%[34] - 基本每股收益0.17元/股，同比增长54.55%[34] - 母公司净资本461.48亿元，同比增长96.41%[42] - 风险覆盖率308.63%，同比上升172.78个百分点[42] - 流动性覆盖率354.24%，同比上升123.32个百分点[42] - 货币资金及结算备付金期末余额为103.97亿元，较上年度末增加14.70亿元，增幅16.47%[47] - 融出资金期末余额为57.63亿元，较上年度末增加18.38亿元，增幅46.82%[47] - 买入返售金融资产期末余额为32.28亿元，较上年度末增加7.30亿元，增幅29.24%[47] - 交易性金融资产期末余额为159.78亿元，较上年度末增加1.37亿元，增幅0.87%[47] - 公司2020年营业总收入31.20亿元，同比增长20.77%[56] - 公司2020年归母净利润8.13亿元，同比增长58.40%[56] - 公司总资产406.36亿元，较去年末增长14.23%[56] - 公司归属于母公司净资产139.28亿元，较去年末增长54.01%[56] - 资产管理业务受托管理资产规模721.95亿元，同比下降54.50%[57] - 单一资产管理业务受托规模614.28亿元，同比下降59.19%[57][58] - 集合资产管理业务规模65.54亿元，同比增长57.36%[58] - 专项资产管理业务规模42.13亿元，同比增长5.93%[58] - 创金合信受托管理资金总额5681.57亿元，较上年末增长2333.55亿元，增幅69.7%[60][61] - 创金合信平均受托资金管理收益率5.68%，较2019年6.68%下降1个百分点[61] - 固定收益产品销售金额2871.51亿元，同比下降3.63%[62][63] - 债券交易量35448.9亿元，同比增长14.09%[64][65] - 投资银行业务总承销金额256.55亿元，同比增长72.6%[67] - 公司债承销金额139.68亿元，同比增长76.8%[67] - IPO承销金额23.41亿元，同比增长68.3%[67] - 增发承销金额84.99亿元，同比增长348.4%[67] - A股股票交易市占率0.36%，同比下降0.03个百分点[69] - 固定收益产品销售数量5179只，同比增长17.78%[62][63] - 融资融券本金余额56.65亿元，同比增长48.34%[72] - 营业总收入311.98亿元，同比增长20.77%[76] - 手续费及佣金净收入176.9亿元，占比56.7%[76] - 投资收益110.93亿元，同比增长62.32%[76] - 信用减值损失21.73亿元，同比减少30.79%[78] - 业务及管理费186.68亿元，同比增长20.4%[78] - 人力资源费用131.2亿元，同比增长25.83%[80] - 自营投资及交易业务营业总收入同比增长163.58%[84] - 公司整体营业总收入同比增长20.77%至31.20亿元[84] - 公司整体营业利润同比增长45.08%至9.97亿元[87] - 结算备付金增加60%至25.39亿元[95] - 融出资金增长46.82%至57.63亿元[95] - 经纪业务手续费净收入上升45.49%至4.18亿元[95] - 投资收益增长62.32%至11.09亿元[96] - 公允价值变动收益下降79.63%至7219.53万元[96] - 信用减值损失减少30.79%至2.17亿元[96] - 应付职工薪酬增加46.16%至9.32亿元[95] - 应交税费大幅上升157.49%至1.2亿元[95] - 应付款项激增585.08%至2.66亿元[95] - 资本公积增长132.62%至60.67亿元[95] - 全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司净利润为9,589.37万元较去年同期增长198.27%[109] - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润为82,781.67万元较去年同期增长44.17%[109] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司营业总收入为34,930.65万元较去年同期增长48.05%[109] - 银华基金管理股份有限公司营业总收入为325,579.53万元较去年同期增长45.94%[109] 成本和费用（同比/环比） - 经营活动产生的现金流量净额为-1.90亿元人民币[33] - 经营活动产生的现金流量净额-8.72亿元，同比大幅下降[34] - 经营活动现金流出小计同比大幅增长126.49%至68.42亿元[81] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负为-1.90亿元[81] - 投资活动现金流入小计同比下降57.81%至9055.94万元[81] - 投资活动现金流出小计激增434.42%至7.33亿元[81] - 筹资活动现金流入小计同比增长313.19%至65.60亿元[81] - 现金及现金等价物净增加额同比下降28.33%至13.83亿元[81] 各条业务线表现 - 固定收益业务以成为"中国一流的债券交易服务提供商"为发展目标[51] - 资产管理业务持续推进"投研、销售"双轮驱动策略[50] - 私募股权基金管理业务聚焦服务实体经济，与国有资本及龙头企业共同设立产业基金[50] - 公司连续第五年获得全国银行间同业拆借中心"活跃交易商"称号[52] - 创金合信2020年第四季度专户管理月均规模行业排名第1[50] - 公司荣获深交所"2019年度优秀固定收益业务创新机构"等40项大奖[47] - 公司代理买卖A股股票交易金额达1483亿元，市场份额0.36%[70] - 私募股权基金在管规模74.83亿元，新设基金实缴规模6.72亿元[73] - 另类投资业务累计在投金额11.48亿元[73] - 公司承销抗疫类债券中标60余只总金额超过70亿元[199] - 公司参与承销战疫情助脱贫双主题金融债及复工复产主题金融债[199] - 公司获财政部感谢信助力完成1万亿元抗疫特别国债发行[199] - 公司获评金融时报金龙奖2020年度最佳支持抗疫证券公司[199] 各地区表现 - 深圳地区设有7家证券营业部覆盖福田区罗湖区和南山区[27] - 佛山地区设有3家证券营业部覆盖禅城区和南海区[27] - 北京地区设有4家证券营业部分布在西城区朝阳区和海淀区[27] - 上海地区设有2家证券营业部位于自由贸易试验区[27] - 东莞梅州各设有1家证券营业部[27] - 天津重庆各设有1家证券营业部[27] - 河北省廊坊市设有2家证券营业部[27] - 全国共布局23家证券营业部覆盖11个重点城市[27] - 公司共有52家分支机构，包括8家分公司和44家营业部[30] - 新设云南分公司于2020年12月29日成立[120] - 报告期内无新设营业部[121] - 同城搬迁并更名11家营业部包括深圳福华一路更名为深圳车公庙等[121] - 同城搬迁2家营业部包括武汉解放大道和长沙韶山中路[121] 管理层讨论和指引 - 公司2021年将重点构建机构客户服务能力体系，通过战略客户带动业务规模增长，并探索机构财富管理业务[127] - 固定收益业务将推进承分销转型以支撑投行债券主承销业务，同时推动eBOND系统数字化转型[127] - 资产管理业务将持续提升投研能力，加强风控建设，构建立体化投研体系和全方位营销体系[127] - 经纪业务将大力组织权益类产品引入与联合设计，推动财富管理转型并构建核心能力[127] - 投行业务将继续优化组织结构，加大重点区域和行业人才布局，支持战略客户项目服务[127] - 私募股权基金业务将发挥机构业务战略带动作用，加快项目退出并聚焦投资领域布局[127] - 证监会2021年部署六大任务包括落实注册制改革和零容忍执法[123] - 金融支持粤港澳大湾区政策扩大证券业开放支持海外业务[123] - 证券行业马太效应加剧大型券商向综合投行发展[125] - 金融科技推动行业向财富管理转型智能投顾成重要驱动[126] 公司治理与股东信息 - 公司法定代表人刘学民，总经理王芳[8] - 公司无控股股东及实际控制人报告期无资金占用情况[168] - 首创集团持有第一创业13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[155] - 首创集团承诺除控股首创证券外不再新设或收购控股其他证券公司[155] - 首创集团及华熙昕宇承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务[155][156] - 首创集团承诺避免同业竞争自2019年05月21日起生效[160] - 华熙昕宇承诺避免同业竞争自签署日起生效[160] - 首创集团及华熙昕宇承诺规范关联交易分别自2019年05月21日和03月27日起生效[166] - 华熙昕宇通过集中竞价和大宗交易共减持公司股票134,929,600股[167] - 华熙昕宇因可交换公司债券换股被动减持79,617,834股[167] - 华熙昕宇超出承诺减持导致深圳证监局出具关注函及深交所通报批评处分[167] 风险管理和内部控制 - 公司面临市场风险主要来自自有资金参与的投资与交易业务，受利率及权益类资产价格波动影响[130] - 信用风险主要来自固定收益业务、融资融券业务及股票质押式回购业务等[130] - 流动性风险主要涉及流动性较差固定收益类证券、未上市股权投资及流通受限股票等[131] - 公司通过风险价值(VaR)、基点价值(DV01)等指标持续监控市场风险，并运用金融衍生品对冲风险[132] - 公司2020年净资本等主要风险监控指标均在正常范围内波动未触及监管预警标准[136] - 公司风险管理专职人员占总部员工比例超过2%且约80%为硕士研究生及以上学历[140] - 公司建立了净资本补足机制预案包括调整业务规模处置资产及发行次级债等方式[138] - 公司逐日开展净资本动态监控并定期与不定期进行综合压力测试[137] - 公司流动性风险监控系统在用友平台上建立并制定了应急处置管理办法[140] - 公司市场风险和信用风险管理系统基于金仕达平台自主开发并每月进行回测分析[140] - 公司操作风险管理系统实现风险事件损失库和风险控制矩阵信息收集功能[140] - 公司建立了净资本并表监管系统对接子公司系统实现集团化风险管理[140] - 公司完成风控指标动态监控系统和创业板注册制相关模块升级[141] - 公司2019年6月向证监会承诺未来三年合规风控及信息系统建设投入[141] - 公司2020年合规风控投入5912.16万元，占2019年营业收入3.46%[142] - 公司2020年信息系统建设投入17289.08万元，占2019年营业收入10.11%[142] 利润分配与承诺 - 公司2020年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.40元（含税），总股本基数为4,202,400,000股[3] - 公司利润分配优先采用现金分红方式[145] - 公司现金分红条件要求年度可分配利润为正值且审计无保留意见[145] - 公司承诺2019-2021年每年现金分红比例不低于当年可分配利润20%[145] - 公司三年累计现金分红比例不低于年均可分配利润30%[145] - 重大投资支出标准为达到最近一期审计净资产10%[145] - 2020年现金分红总额为1.68亿元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的20.68%[151][149] - 2019年现金分红总额为8756万元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的17.07%[151][150] - 2018年现金分红总额为3502.4万元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[151][150] - 2020年每股派发现金红利0.40元（含税），总股本基数为42.024亿股[149][152] - 2020年母公司实现净利润6.59亿元，提取法定盈余公积等后当年可供分配利润为4.61亿元[153] - 2020年末公司可供股东分配利润为18.99亿元，其中可进行现金分配的利润为18.99亿元[153] - 2020年现金分红金额占当年可供分配利润的比例为36.48%[153] - 公司现金分红政策符合公司章程要求，且决策程序完备[148] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红占利润分配最低比例应为20%[147] - 近三年现金分红总额（含其他方式）占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润比率分别为28.16%、17.07%、20.68%[151] - 首创集团承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其持股总数的25%[154] - 华熙昕宇承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其持股总数的25%[154] - 航民集团承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其持股总数的50%[155] - 能兴控股承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其持股总数的50%[155] - 公司全体董事及高级管理人员承诺不无偿输送利益及不从事损害公司利益活动[156] - 公司董事及高级管理人员承诺职务消费约束及薪酬制度与填补回报措施挂钩[156] - 公司承诺未来股权激励行权条件将与填补回报措施执行情况挂钩[156] - 公司IPO期间承诺若招股说明书虚假记载、误导性陈述或重大遗漏将依法回购全部新股[157] - 公司全体董事、监事和高级管理人员承诺若招股意向书信息披露问题将依法赔偿投资者损失[157] - 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺若违反IPO承诺将公开道歉并停发相关责任人薪酬[157] - 首创集团及华熙昕宇承诺若违反IPO承诺将公开道歉并暂停转让股份及利润分配[157] - 首创集团承诺2020年非公开发行定价基准日前6个月至发行完成后6个月内不减持股份[159] - 首创集团认购的非公开发行股份自2020年7月22日起锁定48个月[159] - 其他8家发行对象认购的非公开发行股份自2020年7月22日起锁定6个月[159] - 首创集团若违反不减持承诺则减持所得收益全部归公司所有[159] - 非公开发行其他8家发行对象的股份锁定承诺于2021年1月21日履行完毕[159] - 首创集团的不减持承诺于2021年1月21日履行完毕[159] - 公司董事及高级管理人员承诺填补回报措施自2019年4月24日起生效[166] 募集资金使用 - 公司非公开发行于2020年7月完成，资本实力进一步增强[53] - 公司非公开发行人民币普通股募集资金总额为人民币42亿元，实际募集资金净额为41.37亿元[104] - 公司非公开发行次级债券募集资金总额为8亿元，扣除发行费用后净额为7.98亿元[105] - 非公开发行普通股募集资金全部用于扩大投资与交易业务及信用业务规模[104] - 次级债券募集资金全部用于偿还同业拆借款[105] - 募集资金总体使用金额为49.35亿元，无变更用途情况[103] - 非公开发行普通股募集资金承诺投资总额为250,000万元用于扩大投资与交易业务规模且投资进度达100%[106] - 非公开发行普通股募集资金承诺投资总额为154,358.49万元用于扩大信用业务规模且投资进度达100%[106] - 非公开发行普通股募集资金承诺投资总额为9,371.49万元用于其他运营资金安排且投资进度达100%[106] - 非公开发行证券公司次级债券募集资金承诺投资总额为79,804万元用于偿还同业拆借款且投资进度达100%[106] - 公司非公开发行A股股票7亿股发行价格6元/股募集资金总额42亿元[200] - 公司非公开发行A股募集资金净额约41.37亿元[200] 法律诉讼与或有事项 - 主动起诉案件4起涉案本金金额约15,079.12万元[177

收入和利润（同比环比） - 营业总收入20.74亿元人民币，较上年同期增长16.70%[4] - 归属于上市公司股东的净利润5.60亿元人民币，较上年同期增长61.64%[4] - 基本每股收益0.15元/股，较上年同期增长50.00%[4] - 加权平均净资产收益率5.49%，较上年同期上升1.52个百分点[4] - 营业总收入为6.54亿元人民币，较上年同期5.94亿元增长10.2%[39] - 营业利润为1.71亿元人民币，较上年同期1.76亿元下降2.8%[39][40] - 净利润为1.49亿元人民币，较上年同期1.46亿元增长2.2%[40] - 归属于母公司所有者的净利润为1.38亿元人民币，较上年同期1.37亿元增长0.2%[40] - 母公司2020年7-9月营业总收入为4.368亿元，同比增长7.0%[42] - 合并报表2020年1-9月营业总收入为20.740亿元，同比增长16.7%[44][45] - 合并报表净利润同比增长50.2%，从3.963亿元增至5.953亿元[45] - 归属于母公司所有者的净利润为5.598亿元人民币，同比增长61.6%[47] - 营业总收入为15.231亿元人民币，同比增长25.1%[48] - 营业利润为5.874亿元人民币，同比增长89.4%[49] - 基本每股收益为0.15元，去年同期为0.10元[47] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长78.91%至1.15亿元[14] - 合并报表信用减值损失同比下降39.7%，从2.438亿元降至1.471亿元[45] - 信用减值损失为1.444亿元人民币，同比下降39.0%[49] 利息和手续费收入 - 利息净收入为9042.08万元人民币，上年同期为-639.99万元[39] - 手续费及佣金净收入为4.62亿元人民币，较上年同期3.61亿元增长28.2%[39] - 母公司利息净收入从2019年7-9月亏损0.184亿元转为2020年同期盈利0.660亿元[42] - 母公司手续费及佣金净收入同比增长34.4%，从2.050亿元增至2.756亿元[42] - 合并报表利息净收入从2019年1-9月亏损0.639亿元转为2020年同期盈利0.976亿元[45] - 合并报表手续费及佣金净收入同比增长14.2%，从10.772亿元增至12.305亿元[45] - 利息净收入为5367.41万元人民币，去年同期为负9785.69万元人民币[48] - 手续费及佣金净收入为7.541亿元人民币，同比增长10.5%[49] - 收取利息、手续费及佣金的现金为20.259亿元人民币，同比增长22.5%[50] - 经纪业务手续费净收入增长45.71%至3.23亿元[13] 投资相关收益 - 投资收益大幅增长75.58%至8.84亿元[13] - 投资收益为2.43亿元人民币，较上年同期1.34亿元增长81.5%[39] - 母公司投资收益同比增长97.7%，从1.209亿元增至2.389亿元[42] - 合并报表投资收益同比增长75.6%，从5.035亿元增至8.840亿元[45] - 投资收益为8.126亿元人民币，同比增长125.1%[49] - 公允价值变动收益为负1.392亿元人民币，同比下降162.5%[49] - 证券投资本期公允价值变动损益为-1.24亿元[27] - 其他收益激增1343.11%至393万元[13] 资产和负债变化 - 公司总资产432.69亿元人民币，较上年度末增长21.63%[4] - 归属于上市公司股东的净资产136.75亿元人民币，较上年度末增长51.21%[4] - 结算备付金增加65.53%至26.27亿元[13] - 融出资金规模增加35.14%至53.05亿元[13] - 买入返售金融资产增长49.58%至37.36亿元[13] - 资本公积增加132.61%至60.67亿元[13] - 公司总资产从2019年12月31日的3557.4亿元增长至2020年9月30日的4326.88亿元，增长21.6%[33][35] - 货币资金从2019年末的733.94亿元增至2020年9月末的830.28亿元，增长13.1%[33] - 融出资金从392.52亿元增至530.46亿元，增长35.1%[33] - 交易性金融资产从1584.08亿元增至1834.68亿元，增长15.8%[33] - 买入返售金融资产从249.75亿元增至373.58亿元，增长49.6%[33] - 代理买卖证券款从698.61亿元增至799.17亿元，增长14.4%[34] - 应付债券从641.1亿元增至664.1亿元，增长3.6%[34] - 归属于母公司所有者权益从904.35亿元增至1367.45亿元，增长51.2%[35] - 未分配利润从161.55亿元增至208.74亿元，增长29.2%[35] - 母公司货币资金从650.83亿元增至703.14亿元，增长8.0%[36] - 公司总资产为402.19亿元人民币，较上年同期330.58亿元增长21.7%[37] - 负债合计为267.93亿元人民币，较上年同期241.97亿元增长10.7%[37] - 所有者权益合计为134.26亿元人民币，较上年同期88.61亿元增长51.5%[38] - 公司总资产为355.74亿元人民币[59][60] - 货币资金为73.39亿元人民币，其中客户资金存款占78.3%达57.44亿元人民币[58] - 交易性金融资产为158.41亿元人民币，占总资产44.5%[58] - 融出资金为39.25亿元人民币[58] - 买入返售金融资产为24.98亿元人民币[58] - 卖出回购金融资产款为94.59亿元人民币[59] - 代理买卖证券款为69.86亿元人民币[59] - 应付债券为64.11亿元人民币[59] - 归属于母公司所有者权益为90.44亿元人民币[59] - 母公司货币资金为65.08亿元人民币，其中客户资金存款占85.9%达55.90亿元人民币[61] - 短期借款相关项目包括应付短期融资款5528.49万元和拆入资金5.0亿元[63] - 交易性金融负债规模为5.88亿元[63] - 卖出回购金融资产款达93.56亿元[63] - 代理买卖证券款规模为66.55亿元[63] - 应付职工薪酬为3.68亿元[63] - 应交税费金额2407.81万元[63] - 应付债券规模64.04亿元[63] - 负债合计241.97亿元[63] - 所有者权益合计88.61亿元[63] - 负债和所有者权益总计330.58亿元[63] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-23.80亿元人民币[4] - 经营活动现金流量净额转为流出23.80亿元[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-23.8亿元，同比减少30.7亿元[52] - 投资活动产生的现金流量净额为-5345.88万元，同比减少10.7亿元[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为43.22亿元，同比增加43.34亿元[53] - 期末现金及现金等价物余额为105.57亿元，同比增长16.2%[53] - 母公司经营活动现金流入小计为6.46亿元，同比减少83.9%[54] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-23.51亿元，同比减少47.6亿元[55] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-1.26亿元，同比减少4.16亿元[55] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为40.02亿元，同比增加42.3亿元[55] - 母公司期末现金及现金等价物余额为94.64亿元，同比增长13.9%[55] - 公司发行债券收到现金8亿元，同比增长60.1%[53] 融资和募集资金 - 公司完成非公开发行A股募集资金净额41.37亿元[15] - 公司非公开发行股票募集资金总额42亿元，扣除费用后实际募集资金41.37亿元[28] - 募集资金投向：25亿元用于扩大投资与交易业务规模，15.44亿元用于扩大信用业务规模，0.94亿元用于其他运营资金安排[29] - 募集资金专项账户期末余额91.74万元，均为专户利息[28] 证券投资 - 公司证券投资期末账面价值总额为184.33亿元，其中债券和基金投资占主要部分[27] - 证券投资中19国开03债券期末账面价值6.93亿元，占总投资比重较大[27] - 公司衍生品投资业务不适用[28] 诉讼事项 - 公司主动起诉的一般诉讼案件共6起，涉案本金总额约1.06亿元[25] - 公司被诉案件1起，涉案本金金额200万元[25] - 与新沂必康股票质押交易纠纷涉及初始交易金额1.7亿元，其中公司自有资金投入1700万元[24] 股权结构 - 北京首都首创集团有限公司持股12.72%，为公司第一大股东[8] - 华熙昕宇投资有限公司持股7.74%，其中质押1.54亿股[8] - 公司总股本为42.02亿股[5]

收入和利润（同比环比） - 公司营业总收入14.2亿元，同比增长19.95%[17] - 归属于上市公司股东的净利润4.22亿元，同比增长102.02%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.16亿元，同比增长100.87%[17] - 基本每股收益0.12元/股，同比增长100%[17] - 母公司营业总收入10.86亿元，同比增长34.21%[17] - 公司实现营业总收入14.20亿元，同比增长19.95%，实现归母净利润4.22亿元，同比增长102.02%[45] - 营业总收入同比增长19.95%至14.198亿元人民币[73][75] - 公司营业利润总额同比增长88.89%，从28.12亿元增至53.11亿元[84] - 投资收益同比大幅增长73.40%至6.412亿元人民币[75][76] - 自营投资及交易业务营业总收入同比增长126.34%至2.84亿元人民币[79] - 投资收益同比增长73.40%至6.41亿元，主要来自交易性金融工具收益增加[95] - 其他收益大幅增长1039.25%至299.9万元，因个税返还收入增加[95] 成本和费用（同比环比） - 营业总支出同比下降1.53%至8.887亿元人民币[73] - 所得税费用同比激增171.97%至9014.211万元人民币[73] - 信用减值损失减少44.65%至1.15亿元，因金融资产减值准备计提减少[95] - 所得税费用增长171.97%至9014.21万元，因利润同比上升[95] 现金流和流动性 - 经营活动产生的现金流量净额14.99亿元，同比下降51.82%[17] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降51.82%至14.992亿元人民币[73] - 货币资金及结算备付金108.85亿元，较上年末增加19.58亿元，增幅21.94%[32] - 流动性覆盖率376.94%，同比大幅上升86.20个百分点[22] - 结算备付金增加87.85%至29.81亿元，主要因客户及自有结算备付金增长[94] - 应付短期融资款激增135.87%至1.3亿元，因短期收益凭证发行增加[94] 资产和负债结构 - 资产总额356.37亿元，较上年度末增长0.18%[17] - 负债总额257.89亿元，较上年度末下降1.04%[17] - 归属于上市公司股东的净资产93.78亿元，较上年度末增长3.70%[17] - 资产总额327.56亿元，同比下降0.91%[18] - 所有者权益总额91.67亿元，同比增长3.45%[18] - 核心净资本48.06亿元，同比增长3.68%；附属净资本21.3亿元，同比大幅增长35.67%[22] - 交易性金融资产133.95亿元，较上年末减少24.46亿元，降幅15.44%[32] - 融出资金42.85亿元，较上年末增加3.6亿元，增幅9.16%[32] - 公司总资产356.37亿元，其中交易性金融资产占比最高达133.95亿元[87] - 交易性金融资产减少6.94个百分点，占总资产比例从44.53%降至37.59%[86] - 货币资金增加1.55个百分点，占总资产比例从20.63%升至22.18%[86] - 结算备付金增加3.91个百分点，占总资产比例从4.46%升至8.37%[86] - 代理买卖证券款增加3.51个百分点，占总负债比例从19.64%升至23.15%[87] - 卖出回购金融资产款减少7.57个百分点，占总负债比例从26.59%降至19.02%[87] - 交易性金融负债增长51.12%至13.67亿元，因债券借贷卖出规模扩大[94] - 公司证券投资期末账面价值为134.81亿元人民币，期初为159.27亿元人民币，减少24.46亿元人民币或15.4%[101] 业务线表现-资产管理 - 公司私募股权基金管理业务在管基金18支，基金实缴规模达70.81亿元，其中2020年新设基金2支，新设基金实缴规模3.00亿元[36] - 券商资管业务受托管理资产规模为1260.93亿元，较2019年末减少325.84亿元，同比下降20.53%[46][47] - 集合资产管理业务规模56.22亿元，同比增长34.98%，单一资产管理业务规模1166.40亿元，同比下降22.52%[47] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3968.48亿元，较上年末增长18.53%，设立并存续产品328只[50] - 创金合信医疗保健行业A基金上半年收益率83.17%，最近一年收益率120.66%，在同类基金中排名分别第1/409和第4/374[50] - 创金合信科技成长A基金最近一年收益率89.71%，在普通股票型基金中排名37/374[50] - 期末受托管理资金总额39,684,798.29万元，较2019年度增长18.53%[53] - 期末公募基金受托管理资金总额3,071,600.26万元，较2019年度增长36.50%[53] - 平均受托资金管理收益率3.01%，较2019年度6.68%下降3.67个百分点[54] - 私募基金实缴规模70.81亿元，新设基金认缴规模11.00亿元[69] 业务线表现-固定收益 - 公司是拥有全国银行间债市做市商资格的5家券商之一，同时是15个省市地区的地方政府债券承销团成员[37] - 公司固定收益业务eBOND系统集六大功能为一体，支持债券销售和交易全业务场景[37] - 固定收益产品销售金额1,581.42亿元，同比微增0.68%[55][57] - 债券交易量15,451.22亿元，同比下降7.14%[59][61] - 公司债券投资中190305证券本期出售金额76.24亿元人民币，购买金额71.61亿元人民币[101] 业务线表现-投资银行 - 投资银行承销金额合计1,021,927.31万元，同比增长152.93%[62][63] - 公司债承销金额931,333.33万元，同比增长182.48%[63] 业务线表现-经纪与交易 - 融资融券本金余额41.87亿元[68] - 代理买卖证券交易总额16,932.91亿元，同比下降27.12%[66] - 公司为35家企业提供新三板做市报价服务[71] - 股票投资公允价值变动收益1.46亿元，期末持仓规模达11.02亿元[98] - 债券投资出现公允价值亏损4375.09万元，期末规模100.84亿元[98] - 公司证券投资本期购买金额为4650.71亿元人民币，本期出售金额为4674.54亿元人民币，净流出23.83亿元人民币[101] - 公司证券投资报告期损益为7.01亿元人民币，其中公允价值变动损益为6752.49万元人民币[101] 各地区表现 - 海南地区营业总收入同比飙升248.48%至166.77万元人民币[81] - 江苏地区营业总收入同比增长71.72%至398.23万元人民币[81] - 总部及子公司营业利润同比大幅增长107.10%，从2.19亿元增至4.53亿元[84] - 北京地区营业利润同比增长44.94%，从675.40万元增至978.92万元[83] - 上海地区营业利润同比增长56.50%，从1279.03万元增至2001.73万元[83] 子公司与股权投资 - 公司全资子公司创新资本累计在投金额达11.5亿元人民币[70] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.1%股权，该公司报告期净利润为4.39亿元人民币[106][113] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%股权，注册资本2.33亿元人民币[112] - 公司参股公司银华基金总资产43.37亿元人民币，净资产28.49亿元人民币[106] - 公司期货子公司一创期货注册资本1.7亿元人民币，从事商品期货经纪业务[109] - 向子公司创新资本新增实缴投资1.02亿元，同比增幅2166.67%[96] 风险管理 - 风险覆盖率180.37%，同比下降2.92个百分点[22] - 公司主要市场风险来源于自有资金参与的投资与交易业务[117] - 公司采用风险价值（VaR）和基点价值（DV01）等指标监控市场风险[124] - 公司建立债券池管理机制包括黑、白名单准入退出流程防范信用风险[125] - 公司对融资融券和股票质押回购业务实施逐日盯市和强制平仓等信用风险控制措施[125] - 公司通过股指期货、国债期货和利率互换等衍生品对冲市场风险[124] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制债券逆回购信用风险[125] - 公司完善流动性风险管理信息技术系统实现风险计量和动态跟踪[126][127] - 公司建立可疑交易监测与报告体系防范洗钱风险[129] - 公司通过数据备份、灾难备份系统和应急演练防范信息系统风险[127] 股东与股权结构 - 北京首都创业集团持股13.27%，数量464,686,400股[199] - 华熙昕宇投资持股12.34%，数量432,146,427股，质押276,000,000股[199] - 浙江航民实业集团持股5.97%，数量209,147,866股[199] - 能兴控股集团持股4.25%，数量148,688,659股，质押74,200,676股[199] - 香港中央结算持股2.63%，数量92,190,266股，报告期内增持36,348,927股[199] - 西藏乾宁创业投资持股1.67%，数量58,337,938股，报告期内减持34,800,000股[199] - 全国社保基金四一二组合持股0.67%，数量23,616,800股，报告期内新进持股[200] - 股份总数无变动，保持3,502,400,000股，占比100%[196] - 普通股股东总数224,461户[199] - 无限售条件股份占比100%，均为人民币普通股[196] 融资与资本活动 - 公司非公开发行A股股票700,000,000股，发行价格6.00元/股，募集资金总额42.00亿元，募集资金净额41.37亿元[184] - 公司发行2020年第一期证券公司次级债券，发行规模8.00亿元[185] - 公司非公开发行A股股票方案获得中国证监会发行审核委员会审核通过[75] - 公司非公开发行A股股票获得中国证监会正式核准[87] - 公司获得中国人民银行核定短期融资券余额上限[81] 股东承诺与减持 - 首创集团承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其首次公开发行时持股总数的25%[134] - 华熙昕宇承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其首次公开发行时持股总数的25%[134] - 航民集团承诺锁定期满后两年内减持第一创业股份比例不超过其首次公开发行时持股总数的50%[135] - 首创集团持有第一创业13.27%股权并控股首创证券有限责任公司[135] - 首创集团承诺与第一创业之间不存在损害公司及其他股东利益的关联交易[135] - 首创集团承诺除控股首创证券外不再新设或通过收购直接/间接控股参股其他证券公司[135] - 华熙昕宇承诺与第一创业之间不存在损害公司及其他股东利益的关联交易[135] - 航民集团承诺与第一创业之间不存在损害公司及其他股东利益的关联交易[135] - 所有股份减持承诺期限均为60个月且均处于尚在承诺履行期内状态[134][135] - 所有减持价格承诺均不低于每股净资产[134][135] - 大股东首创集团华熙昕宇航民集团承诺不干预公司经营管理活动[136] - 大股东违反承诺时将暂停领取公司分配利润中归属于其的部分[137] - 首创集团承诺非公开发行完成后6个月内不减持第一创业股份[138] - 首创集团认购的非公开发行股份锁定48个月不转让[138] - 其他8家发行对象认购的非公开发行股份锁定6个月不转让[138] - 违反减持承诺所得收益需在5个工作日内归公司所有[138] - 首创集团及关联企业承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务[138] - 同业竞争规避承诺在持有5%以上股份期间持续有效[138] - 华熙昕宇和航民集团同步出具避免同业竞争承诺函[138] - 华熙昕宇和航民集团承诺作为持股5%以上股东期间不从事与公司构成竞争的业务[139] - 首创集团、华熙昕宇、航民集团承诺规范关联交易并确保公允性[139] 法律诉讼与仲裁 - 报告期内未发生需披露的重大诉讼或仲裁事项（涉及净资产10%且超1000万元）[144] - 与弘高慧目股票质押回购纠纷案处于执行阶段[145] - 与开晓胜股票质押回购纠纷二审维持原判并已申请执行[146] - 与锦州中科金融借款纠纷案已申请执行立案[146] - 与阜新中科金融借款纠纷案被告已提起上诉[146] - 与佛山市中基投资股票质押纠纷中公司债权被确认为有财产担保[147] - 与秦朝晖股票质押纠纷案已完成股票处置并申请结案[148] - 公司主动起诉的未决一般诉讼仲裁案件共7起，涉案本金金额约10702.68万元[157] - 公司被诉案件1起，涉案本金金额为200万元[157][158] - 法院判令基金管理人赔偿张青慧本金280万元及利息，公司不承担责任[155] 企业社会责任 - 公司及子公司创金合信向湖北省慈善总会捐款300万元用于抗疫[181] - 一创投资向海外被投企业迈瑞特捐赠1万个医用口罩[181] - 公司在平江县获评"金牌爱心企业"称号[179] - 公司计划再建成1-2所梦想中心或远程教育系统推进教育扶贫[180] 其他重要事项 - 加权平均净资产收益率4.58%，同比上升2.16个百分点[17] - 加权平均净资产收益率4.36%，同比上升2.39个百分点[18] - 全面摊薄每股收益0.10元/股[19] - 公司合并报表新增2个结构化主体，减少5个结构化主体，期末共合并21个结构化主体[115] - 公司报告期租赁费用支出4638.1万元，租赁服务收入2091.44万元[171] - 公司获中国外汇交易中心批准"北向通"境内报价机构资格[183] - 公司报告期无重大关联交易、重大担保及媒体质疑事项[162][164][165][166][167][168][169][170][172][173][174][159] - 公司2020年半年度报告期内共披露114份公告文件[188] - 公司持股5%以上股东进行股票质押式回购交易延期购回[86] - 公司持股5%以上股东减持计划时间过半[74][88] - 公司持股5%以上股东股份减持计划期满[107] - 公司2019年度利润分配实施公告发布[92] - 公司主体信用等级公告发布[105] - 公司2020年第一季度报告正文及全文披露[84][85] - 公司2020年3月、4月、5月主要财务信息公告发布[77][89][103] - 首次公开发行股票导致总股本增加可能摊薄即期回报[136] - 公司承诺若IPO招股说明书虚假记载将在30天内回购全部新股[137] - 回购价格不低于发行价与银行同期活期存款利息之和[137] - 全体董事监事及高级管理人员承诺对信息披露不实承担赔偿责任[137] - 公司承诺违反公开承诺事项时将在指定媒体公开说明并道歉[137] - 违反承诺时负有个人责任的董事监事及高级管理人员将停发薪酬[137] - 全体董事及高级管理人员承诺约束职务消费行为[136] - 未来股权激励方案行权条件将与填补回报措施执行情况挂钩[136] - 公司董事及高级管理人员承诺约束职务消费行为并履行填补回报措施[139][140] - 非公开发行定价基准日前6个月内首创集团未减持股份[138] - 股份锁定承诺涵盖因分配股票股利等衍生的股份[138] - 减持行为需遵守《公司法》《证券法》等法律法规[138] - 公司计划2020年半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[133] - 2019年度股东大会投资者参与比例为27.2709%[132]

收入和利润同比下降 - 营业总收入7.17亿元人民币，同比下降11.51%[4] - 归属于上市公司股东的净利润2.35亿元人民币，同比下降17.84%[4] - 基本每股收益0.07元/股，同比下降12.50%[4] - 加权平均净资产收益率2.56%，同比下降0.73个百分点[4] - 营业总收入从8.10亿元降至7.17亿元，同比下降11.5%[40] - 净利润同比下降24.0%至2.426亿元[41] - 归属于母公司股东净利润同比下降17.8%至2.346亿元[41] - 基本每股收益0.07元同比下降12.5%[43] 手续费及佣金净收入表现 - 经纪业务手续费净收入增长32.43%至1.06亿元[22] - 手续费及佣金净收入从3.58亿元增至3.69亿元，同比增长3.0%[40] - 经纪业务手续费净收入同比增长32.5%至1.058亿元[41] - 投资银行业务手续费净收入同比下降23.7%至6597万元[41] - 资产管理业务手续费净收入同比下降2.7%至1.573亿元[41] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益大幅增加68.10%至3.82亿元[22] - 债券投资15国开05期末账面价值为5.87亿元，本期公允价值变动收益767.39万元[30] - 债券投资18铁道03期末账面价值为5.10亿元，本期公允价值变动收益476.26万元[30] - 债券投资16国开05期末账面价值为4.26亿元，本期公允价值变动收益135.28万元[30] - 债券投资19农发清发01期末账面价值为3.34亿元，本期公允价值变动收益45.80万元[30] - 债券投资17铁道12期末账面价值为3.11亿元，本期公允价值变动收益264.60万元[30] - 投资收益大幅增长68.1%至3.821亿元[41] - 公允价值变动收益由正转负下降116.1%至-4032万元[41] 利息净收入和信用减值损失 - 利息净收入亏损收窄85.6%至-585万元[41] - 信用减值损失上升92.54%至0.41亿元[22] - 信用减值损失增长92.6%至4138万元[41] 资产和负债环比增长 - 总资产378.71亿元人民币，较上年度末增长6.46%[4] - 归属于上市公司股东的净资产92.78亿元人民币，较上年度末增长2.59%[4] - 结算备付金增加43.89%至22.84亿元[22] - 应付短期融资款增长82.14%至1.01亿元[22] - 拆入资金增加39.90%至7.00亿元[22] - 交易性金融负债上升50.60%至13.62亿元[22] - 公司总资产从355.74亿元增至378.71亿元，环比增长6.5%[36] - 负债总额从260.60亿元增至281.37亿元，环比增长8.0%[36] - 交易性金融负债从9.04亿元增至13.62亿元，环比增长50.7%[36] - 代理买卖证券款从69.86亿元增至77.53亿元，环比增长11.0%[36] - 未分配利润从16.15亿元增至18.50亿元，环比增长14.5%[36] - 母公司货币资金从65.08亿元增至75.34亿元，环比增长15.7%[38] - 母公司交易性金融资产从141.85亿元增至145.69亿元，环比增长2.7%[38] - 母公司应付债券从64.04亿元增至66.22亿元，环比增长3.4%[39] 货币资金和金融资产变动 - 公司交易性金融资产期末账面价值为162.23亿元，较期初158.41亿元增长2.4%[34] - 货币资金期末余额为83.94亿元，较期初73.39亿元增长14.4%[34] - 融出资金期末余额为39.89亿元，较期初39.25亿元增长1.6%[34] - 结算备付金期末余额为22.84亿元，较期初15.87亿元增长43.9%[34] 现金流量净额变动 - 经营活动产生的现金流量净额15.40亿元人民币，同比下降59.98%[4] - 经营活动现金流量净额下降59.98%至15.40亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降60%至15.4亿元[47] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降76.9%至7.94亿元[47] - 回购业务资金净增加额同比下降98.3%至5792万元[47] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负至-275万元[48] - 筹资活动产生的现金流量净额改善至2.14亿元（去年同期为-9.48亿元）[48] - 期末现金及现金等价物余额同比增长6.8%至104.2亿元[48] - 母公司经营活动现金流入同比下降81.2%至15.27亿元[50] - 母公司投资活动现金流入同比下降94%至2381万元[50] - 母公司发行债券收到现金8亿元[50] 融资和资本活动 - 成功发行8亿元利率5%的3年期次级债券[25] - 非公开发行A股股票申请获证监会审核通过[24] 非经常性损益 - 非经常性损益总额441.01万元人民币，主要来自政府补助582.63万元人民币[5] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数235,042户[7] - 前两大股东持股比例分别为13.27%和12.34%[7] 投资者关系 - 公司报告期内通过互动易平台回复投资者提问19次，通过热线及邮箱回答咨询28次[33] 会计准则和期初资产负债 - 新收入准则未对期初资产负债表项目产生调整影响[52] - 公司总资产为355.74亿元人民币[53][54] - 负债合计为260.6亿元人民币[53] - 所有者权益合计为95.14亿元人民币[53][54] - 货币资金为65.08亿元人民币[55] - 交易性金融资产为141.85亿元人民币[55] - 融出资金为39.25亿元人民币[55] - 卖出回购金融资产款为94.59亿元人民币[53] - 应付债券为64.11亿元人民币[53] - 归属于母公司所有者权益为90.44亿元人民币[53] - 母公司总资产为330.58亿元人民币[57]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2019年营业收入25.83亿元，同比增长45.96%[63] - 营业总收入258.33亿元，同比增长45.96%[82] - 公司2019年归母净利润5.13亿元，同比增长312.58%[63] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长312.58%至5.13亿元[40] - 公司2019年实现归属于普通股股东的净利润为5.13亿元[90] - 母公司净利润同比增长75.89%至3.90亿元[41] - 基本每股收益为0.146元/股[42] - 2019年合并报表归属于母公司所有者的净利润为5.13亿元，基本每股收益0.146元[157] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.67亿元[45] - 加权平均净资产收益率上升4.42个百分点至5.83%[40] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出189.58亿元，同比增长12.73%[84] - 信用减值损失计提3.14亿元，因实施新金融工具准则[103] - 公允价值变动收益由负转正至3.54亿元，主要因交易性金融资产公允价值变动[103] - 公允价值变动收益35.45亿元，上年同期为-3.55亿元[82] - 手续费及佣金净收入157.80亿元，同比增长37.34%[82] - 投资收益68.34亿元，同比增长8.82%[82] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长62.48%至4.15亿元[103] - 少数股东损益激增865.25%至7006.54万元，因控股子公司净利润增加[103] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务营业总收入同比增长43.00%至8.55亿元，营业利润率上升13.33个百分点至46.23%[92] - 资产管理业务受托管理资产规模1586.77亿元，较2018年末减少524.47亿元[64] - 集合资产管理业务规模41.65亿元，同比下降6.26%[65] - 单一（含定向）资产管理业务规模1505.35亿元，同比下降26.82%[65] - 专项资产管理业务规模39.77亿元，同比大幅增长307.06%[66] - 公司控股子公司创金合信2019年末受托管理资金总额3,348.02亿元，较上年末减少191.03亿元[68] - 创金合信2019年平均受托资金管理收益率6.68%，较上年上升4.87个百分点[68] 各条业务线表现：固定收益业务 - 公司固定收益产品销售金额29,796.27亿元，较上年同期下降2.94%[70] - 固定收益产品销售数量4,397只，较上年同期上升6.34%[70] - 公司债券交易量31,071.79亿元，较上年同期增长26.14%[72] - 国债销售金额2,846.99亿元，较上年同期增长53.23%[71] - 政策性银行金融债销售金额5,332.00亿元，较上年同期下降19.78%[71] - 短期融资券销售金额11,568.10亿元，较上年同期下降12.85%[71] - 公司是全国银行间债市做市商资格的5家券商之一[59] - 公司连续四年获得全国银行间同业拆借中心"活跃交易商"称号[60] 各条业务线表现：投资银行业务 - 一创投行2019年股权融资业务总承销金额59.87亿元，债权融资业务总承销金额88.70亿元[74] 各条业务线表现：经纪与信用业务 - 公司2019年A股股票交易额市占率0.39%，较2018年下降0.07个百分点[76] - 公司2019年总交易金额23,234.09亿元，同比增长28.65%[77] - 融资融券本金余额38.19亿元[79] - 股票质押待购回金额95.87亿元，同比下降25.08%[79] 各条业务线表现：私募与另类投资业务 - 私募股权基金管理与另类投资业务营业总收入同比增长47.67%至2.05亿元，营业利润率大幅上升30.33个百分点至48.30%[92] - 私募基金实缴规模68.65亿元，新设基金实缴规模5.16亿元[80] - 另类投资累计在投金额9.04亿元[80] 各地区表现 - 总部及子公司营业总收入同比增长51.49%至22.20亿元，营业利润大幅增长1216.00%至5.92亿元[94][95] - 广东地区营业总收入同比增长44.51%至1.26亿元，营业利润增长205.93%至5011万元[93][95] - 北京地区营业利润同比增长659.29%至1081万元[95] 管理层讨论和指引：战略与定位 - 公司2020年战略定位为"以资产管理业务为核心的证券公司"[130] - 公司聚焦珠三角/长三角地区及医药大健康、电子科技产业[131] - 中国证监会提出资本市场改革12个方面重点任务[128][129] - 证券行业呈现马太效应加剧格局分化趋势[129] - 注册制将逐步推广至创业板和主板[129] - 国务院金融稳定发展委员会宣布11条金融业对外开放政策[129] - 中国证监会推出9项金融开放举措[129] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司市场风险主要来源于自有资金投资与交易业务[133] - 公司信用风险主要来自固定收益业务和融资融券业务[134] - 公司流动性风险涉及流动性较差固定收益类证券及非标准化交易[135] - 公司净资本等风险控制指标2019年均在正常范围内波动未触及监管预警标准[140] - 公司逐日开展净资本动态监控并实施自动预警系统[141] - 公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试[141] - 公司建立以风险价值VaR为核心的市场风险监控体系包含DV01和夏普比率等指标[136] - 公司通过股指期货国债期货和利率互换等金融衍生品对冲市场风险[136] - 公司建立内部债券信用等级评价体系监控固定收益证券信用风险[136] - 公司对融资融券和股票质押回购业务实施逐日盯市和强制平仓机制[136] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制债券逆回购信用风险[136] - 公司通过资产负债小组工作机制设定流动性风险管控限额[137] - 公司建立完整的反洗钱内控机制包括客户身份识别和可疑交易监测体系[139] - 公司建立逐日风险监控体系覆盖市场信用流动性净资本指标[144] 管理层讨论和指引：投入与承诺 - 公司2019年合规风控投入4623.54万元占2018年营业收入比重3.65%[146] - 公司2019年信息系统建设投入17244.56万元占2018年营业收入比重13.61%[146] - 公司承诺2019-2021年每年合规风控投入不低于前一年度营业收入3%[146] - 公司承诺2019-2021年每年信息系统建设投入不低于前一年度营业收入6%[146] - 公司风险管理部门专职人员占总部员工比例超过2%[145] - 公司风险管理人员中约80%为硕士研究生及以上学历[145] 管理层讨论和指引：分红政策 - 公司现金分红比例要求不低于当年可分配利润20%[150] - 公司三年累计现金分红比例要求不低于年均可分配利润30%[150] - 2019年现金分红总额为8756万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的17.07%[155] - 2018年现金分红总额为3502.4万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的28.16%[155] - 2017年现金分红总额为7004.8万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的16.57%[155] - 2019年每10股派发现金红利0.25元，总股本基数35.024亿股[153] - 2019年实际分配现金红利占当年可供分配利润的32.13%[157] - 截至2019年末公司可供股东分配利润为15.26亿元[157] - 公司现金分红政策符合公司章程规定且决策程序完备[152] - 2019年现金分红在利润分配总额中占比100%[156] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红比例最低要求为20%[156] 管理层讨论和指引：股东承诺与股份 - 华熙昕宇/首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其上市时持股总数的25%[161] - 能兴控股/航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其上市时持股总数的50%[162] - 首创集团持有公司13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[162] - 国有股东首创集团将所持部分国有股划转全国社保基金理事会并承继禁售义务[160] - 公司承诺股价连续20日低于每股净资产时启动股份回购程序[161] - 股份限售承诺期限为36个月且已于2019年5月11日履行完毕[158][159] - 股份减持意向承诺期限为60个月且尚在履行期内[158] - 避免同业竞争及关联交易承诺为长期履行且持续有效[158][162] - 首创集团额外出具不减持承诺函覆盖非公开发行前后六个月期限[159] - 公司回购股份价格上限为最近一期经审计每股净资产[161] - 公司总股本因首次公开发行股票而增加可能导致基本每股收益和摊薄每股收益出现一定程度下降[163] - 持有公司5%以上股份股东承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益[163] - 全体董事和高级管理人员承诺约束职务消费行为不动用公司资产从事无关投资消费活动[163] - 华熙昕宇能兴控股航民集团承诺不从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[164] - 首创集团承诺除控股首创证券外不从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[165] - 华熙昕宇首创集团能兴控股航民集团承诺规范减少与公司关联交易确保公允性[165] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[166] - 全体董事监事和高级管理人员承诺若招股意向书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[166] - 公司董事高级管理人员承诺上市后严格遵守信息披露规定履行信息披露义务[166] - 公司全体董事监事及高级管理人员承诺若违反IPO承诺将停止领取薪酬[167] 其他重要内容：资产与负债结构 - 资产总额同比增长5.99%至355.74亿元[41] - 公司总资产355.74亿元，较去年末增长5.99%[63] - 负债总额同比增长6.80%至260.60亿元[41] - 公司总负债260.60亿元，自有负债190.74亿元[104] - 货币资金大幅增加至73.39亿元，占总资产比例从15.67%升至20.63%，增长4.96个百分点[97] - 货币资金同比增长40.84%至73.39亿元[55] - 融出资金同比增长65.70%至39.25亿元[55] - 融出资金增至39.25亿元，占总资产比例从7.40%升至11.03%，增长3.63个百分点[97] - 买入返售金融资产同比下降47.31%至24.98亿元[55] - 买入返售金融资产减少至24.98亿元，占比从13.90%降至7.02%，下降6.88个百分点[97][98] - 交易性金融资产达158.41亿元，占比44.53%，公允价值变动收益3.48亿元[97][99] - 代理买卖证券款显著增长至69.86亿元，占比从14.35%升至19.64%，增长5.29个百分点[97][98] - 卖出回购金融资产款增至94.59亿元，占比从25.19%升至26.59%，增长1.40个百分点[97][98] - 应付债券64.11亿元，占比从20.20%降至18.02%，下降2.18个百分点[97][98] - 卖出回购金融资产款占比49.59%，应付债券占比33.61%[105] - 核心净资本同比增长15.38%至46.36亿元[50] - 附属净资本同比下降21.85%至15.70亿元[50] - 风险覆盖率上升36.37个百分点至183.29%[50] - 流动性覆盖率大幅上升129.23个百分点至290.74%[50] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例上升2.38个百分点至9.13%[50] - 自营非权益类证券及衍生品占净资本比例上升12.45个百分点至229.08%[52] - 归属于母公司净资产90.44亿元，较去年末增长2.74%[63] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正达23.10亿元[40] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅改善，从2018年净流出8.33亿元转为2019年净流入23.10亿元[89] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加6.24亿元，从2018年净流出5.46亿元改善至2019年净流入7748万元[89][90] - 筹资活动现金流入小计同比下降21.17%至15.88亿元[89] - 货币资金增加40.84%至73.39亿元，主要因客户资金增加[102] - 融出资金增长65.70%至39.25亿元，因融资业务规模扩大[102] 其他重要内容：投资与子公司 - 报告期投资额减少88.20%至4500万元[106] - 债券投资期末金额133.80亿元，累计投资收益5.52亿元[107] - 公司金融产品投资总额为159.78亿元人民币，净额159.27亿元人民币[109] - 境外资产规模为146.36万美元（折合981.16万元人民币）[56] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%股权[32] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权[32] - 银华基金管理股份有限公司营业收入为39.07亿元人民币[111] - 公司持有银华基金26.10%的股权[119] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%的股权[118] - 第一创业投资管理有限公司注册资本110,000万元[31] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本300,000万元[32] - 第一创业期货有限责任公司注册资本17,000万元[32] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本40,000万元[32] - 创金合信基金管理有限公司注册资本为2.33亿元人民币[118] - 公司合并报表范围内新增13个结构化主体，减少9个结构化主体[124] 其他重要内容：诉讼与监管 - 公司与开晓胜股票质押式回购交易初始交易金额为2.30亿元[176] - 与曹永贵股票质押式回购交易纠纷涉及初始交易金额5000万元和14196万元，合计19196万元[178][179] - 与北京信合诚投资管理有限公司质押式证券回购纠纷涉及垫付违约欠库金额9358万元[179] - 与北京安策恒兴投资有限公司质押式证券回购纠纷涉及初始交易金额3350万元和5700万元，合计9050万元[179] - 张青慧财产损害赔偿纠纷诉讼标的金额280万元本金及35万元利息，合计315万元[180] - 其他主动起诉案件6起涉诉标的金额合计921.72万元[181] - 被诉案件1起裁决应承担金额1.70万元[181] - 公司与锦州中科金融借款合同纠纷已获一审判决支持[176] - 公司与阜新中科金融借款合同纠纷已获一审判决支持[176] - 深圳证监局对公司出具警示函涉及合规管理人员配备及薪酬问题[182] - 公司报告期未发生重大诉讼仲裁事项涉及金额占净资产10%且超一千万元[174] 其他重要内容：公司基本信息与资格 - 公司注册资本为35.024亿元[14] - 公司2019年总股本为35.024亿股[3] - 公司2019年净资本为62.06亿元[14] - 公司拟以总股本35.024亿股为基数每10股派发现金红利0.25元（含税）[3] - 公司注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[14] - 公司办公地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼[14] - 公司电子信箱为IR@fcsc.com[14][15] - 公司于2002年12月30日获得证券自营业务资格，批准文号证监机构字[2002]396号[19] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员，批准文号银复[2003]68号[19] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格，批准文号证监基金字[2005]37号[20] - 公司于2008年2月4日获得中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格[20] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格，批准文号证监许可[2012]904号[20] - 公司于2013年5月20日获得受托管理保险资金业务资格，备案号(2013)第87号[22] - 公司于2014年6月9日成为银行间债券市场尝试做市机构，批准文号中汇交发[2014]132号[22] - 公司于2014年10月14日获得港股通业务交易权限，批准文号上证函[2014]649号[22] - 公司于2014年12月26日获得互联网证券业务试点资格，批准文号中证协