财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2019年营业收入25.83亿元，同比增长45.96%[63] - 营业总收入258.33亿元，同比增长45.96%[82] - 公司2019年归母净利润5.13亿元，同比增长312.58%[63] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长312.58%至5.13亿元[40] - 公司2019年实现归属于普通股股东的净利润为5.13亿元[90] - 母公司净利润同比增长75.89%至3.90亿元[41] - 基本每股收益为0.146元/股[42] - 2019年合并报表归属于母公司所有者的净利润为5.13亿元，基本每股收益0.146元[157] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1.67亿元[45] - 加权平均净资产收益率上升4.42个百分点至5.83%[40] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出189.58亿元，同比增长12.73%[84] - 信用减值损失计提3.14亿元，因实施新金融工具准则[103] - 公允价值变动收益由负转正至3.54亿元，主要因交易性金融资产公允价值变动[103] - 公允价值变动收益35.45亿元，上年同期为-3.55亿元[82] - 手续费及佣金净收入157.80亿元，同比增长37.34%[82] - 投资收益68.34亿元，同比增长8.82%[82] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长62.48%至4.15亿元[103] - 少数股东损益激增865.25%至7006.54万元，因控股子公司净利润增加[103] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务营业总收入同比增长43.00%至8.55亿元，营业利润率上升13.33个百分点至46.23%[92] - 资产管理业务受托管理资产规模1586.77亿元，较2018年末减少524.47亿元[64] - 集合资产管理业务规模41.65亿元，同比下降6.26%[65] - 单一（含定向）资产管理业务规模1505.35亿元，同比下降26.82%[65] - 专项资产管理业务规模39.77亿元，同比大幅增长307.06%[66] - 公司控股子公司创金合信2019年末受托管理资金总额3,348.02亿元，较上年末减少191.03亿元[68] - 创金合信2019年平均受托资金管理收益率6.68%，较上年上升4.87个百分点[68] 各条业务线表现：固定收益业务 - 公司固定收益产品销售金额29,796.27亿元，较上年同期下降2.94%[70] - 固定收益产品销售数量4,397只，较上年同期上升6.34%[70] - 公司债券交易量31,071.79亿元，较上年同期增长26.14%[72] - 国债销售金额2,846.99亿元，较上年同期增长53.23%[71] - 政策性银行金融债销售金额5,332.00亿元，较上年同期下降19.78%[71] - 短期融资券销售金额11,568.10亿元，较上年同期下降12.85%[71] - 公司是全国银行间债市做市商资格的5家券商之一[59] - 公司连续四年获得全国银行间同业拆借中心"活跃交易商"称号[60] 各条业务线表现：投资银行业务 - 一创投行2019年股权融资业务总承销金额59.87亿元，债权融资业务总承销金额88.70亿元[74] 各条业务线表现：经纪与信用业务 - 公司2019年A股股票交易额市占率0.39%，较2018年下降0.07个百分点[76] - 公司2019年总交易金额23,234.09亿元，同比增长28.65%[77] - 融资融券本金余额38.19亿元[79] - 股票质押待购回金额95.87亿元，同比下降25.08%[79] 各条业务线表现：私募与另类投资业务 - 私募股权基金管理与另类投资业务营业总收入同比增长47.67%至2.05亿元，营业利润率大幅上升30.33个百分点至48.30%[92] - 私募基金实缴规模68.65亿元，新设基金实缴规模5.16亿元[80] - 另类投资累计在投金额9.04亿元[80] 各地区表现 - 总部及子公司营业总收入同比增长51.49%至22.20亿元，营业利润大幅增长1216.00%至5.92亿元[94][95] - 广东地区营业总收入同比增长44.51%至1.26亿元，营业利润增长205.93%至5011万元[93][95] - 北京地区营业利润同比增长659.29%至1081万元[95] 管理层讨论和指引：战略与定位 - 公司2020年战略定位为"以资产管理业务为核心的证券公司"[130] - 公司聚焦珠三角/长三角地区及医药大健康、电子科技产业[131] - 中国证监会提出资本市场改革12个方面重点任务[128][129] - 证券行业呈现马太效应加剧格局分化趋势[129] - 注册制将逐步推广至创业板和主板[129] - 国务院金融稳定发展委员会宣布11条金融业对外开放政策[129] - 中国证监会推出9项金融开放举措[129] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司市场风险主要来源于自有资金投资与交易业务[133] - 公司信用风险主要来自固定收益业务和融资融券业务[134] - 公司流动性风险涉及流动性较差固定收益类证券及非标准化交易[135] - 公司净资本等风险控制指标2019年均在正常范围内波动未触及监管预警标准[140] - 公司逐日开展净资本动态监控并实施自动预警系统[141] - 公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试[141] - 公司建立以风险价值VaR为核心的市场风险监控体系包含DV01和夏普比率等指标[136] - 公司通过股指期货国债期货和利率互换等金融衍生品对冲市场风险[136] - 公司建立内部债券信用等级评价体系监控固定收益证券信用风险[136] - 公司对融资融券和股票质押回购业务实施逐日盯市和强制平仓机制[136] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制债券逆回购信用风险[136] - 公司通过资产负债小组工作机制设定流动性风险管控限额[137] - 公司建立完整的反洗钱内控机制包括客户身份识别和可疑交易监测体系[139] - 公司建立逐日风险监控体系覆盖市场信用流动性净资本指标[144] 管理层讨论和指引：投入与承诺 - 公司2019年合规风控投入4623.54万元占2018年营业收入比重3.65%[146] - 公司2019年信息系统建设投入17244.56万元占2018年营业收入比重13.61%[146] - 公司承诺2019-2021年每年合规风控投入不低于前一年度营业收入3%[146] - 公司承诺2019-2021年每年信息系统建设投入不低于前一年度营业收入6%[146] - 公司风险管理部门专职人员占总部员工比例超过2%[145] - 公司风险管理人员中约80%为硕士研究生及以上学历[145] 管理层讨论和指引：分红政策 - 公司现金分红比例要求不低于当年可分配利润20%[150] - 公司三年累计现金分红比例要求不低于年均可分配利润30%[150] - 2019年现金分红总额为8756万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的17.07%[155] - 2018年现金分红总额为3502.4万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的28.16%[155] - 2017年现金分红总额为7004.8万元，占合并报表归属于普通股股东净利润的16.57%[155] - 2019年每10股派发现金红利0.25元，总股本基数35.024亿股[153] - 2019年实际分配现金红利占当年可供分配利润的32.13%[157] - 截至2019年末公司可供股东分配利润为15.26亿元[157] - 公司现金分红政策符合公司章程规定且决策程序完备[152] - 2019年现金分红在利润分配总额中占比100%[156] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红比例最低要求为20%[156] 管理层讨论和指引：股东承诺与股份 - 华熙昕宇/首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其上市时持股总数的25%[161] - 能兴控股/航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过其上市时持股总数的50%[162] - 首创集团持有公司13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[162] - 国有股东首创集团将所持部分国有股划转全国社保基金理事会并承继禁售义务[160] - 公司承诺股价连续20日低于每股净资产时启动股份回购程序[161] - 股份限售承诺期限为36个月且已于2019年5月11日履行完毕[158][159] - 股份减持意向承诺期限为60个月且尚在履行期内[158] - 避免同业竞争及关联交易承诺为长期履行且持续有效[158][162] - 首创集团额外出具不减持承诺函覆盖非公开发行前后六个月期限[159] - 公司回购股份价格上限为最近一期经审计每股净资产[161] - 公司总股本因首次公开发行股票而增加可能导致基本每股收益和摊薄每股收益出现一定程度下降[163] - 持有公司5%以上股份股东承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益[163] - 全体董事和高级管理人员承诺约束职务消费行为不动用公司资产从事无关投资消费活动[163] - 华熙昕宇能兴控股航民集团承诺不从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[164] - 首创集团承诺除控股首创证券外不从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[165] - 华熙昕宇首创集团能兴控股航民集团承诺规范减少与公司关联交易确保公允性[165] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[166] - 全体董事监事和高级管理人员承诺若招股意向书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[166] - 公司董事高级管理人员承诺上市后严格遵守信息披露规定履行信息披露义务[166] - 公司全体董事监事及高级管理人员承诺若违反IPO承诺将停止领取薪酬[167] 其他重要内容：资产与负债结构 - 资产总额同比增长5.99%至355.74亿元[41] - 公司总资产355.74亿元，较去年末增长5.99%[63] - 负债总额同比增长6.80%至260.60亿元[41] - 公司总负债260.60亿元，自有负债190.74亿元[104] - 货币资金大幅增加至73.39亿元，占总资产比例从15.67%升至20.63%，增长4.96个百分点[97] - 货币资金同比增长40.84%至73.39亿元[55] - 融出资金同比增长65.70%至39.25亿元[55] - 融出资金增至39.25亿元，占总资产比例从7.40%升至11.03%，增长3.63个百分点[97] - 买入返售金融资产同比下降47.31%至24.98亿元[55] - 买入返售金融资产减少至24.98亿元，占比从13.90%降至7.02%，下降6.88个百分点[97][98] - 交易性金融资产达158.41亿元，占比44.53%，公允价值变动收益3.48亿元[97][99] - 代理买卖证券款显著增长至69.86亿元，占比从14.35%升至19.64%，增长5.29个百分点[97][98] - 卖出回购金融资产款增至94.59亿元，占比从25.19%升至26.59%，增长1.40个百分点[97][98] - 应付债券64.11亿元，占比从20.20%降至18.02%，下降2.18个百分点[97][98] - 卖出回购金融资产款占比49.59%，应付债券占比33.61%[105] - 核心净资本同比增长15.38%至46.36亿元[50] - 附属净资本同比下降21.85%至15.70亿元[50] - 风险覆盖率上升36.37个百分点至183.29%[50] - 流动性覆盖率大幅上升129.23个百分点至290.74%[50] - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例上升2.38个百分点至9.13%[50] - 自营非权益类证券及衍生品占净资本比例上升12.45个百分点至229.08%[52] - 归属于母公司净资产90.44亿元，较去年末增长2.74%[63] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正达23.10亿元[40] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅改善，从2018年净流出8.33亿元转为2019年净流入23.10亿元[89] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加6.24亿元，从2018年净流出5.46亿元改善至2019年净流入7748万元[89][90] - 筹资活动现金流入小计同比下降21.17%至15.88亿元[89] - 货币资金增加40.84%至73.39亿元，主要因客户资金增加[102] - 融出资金增长65.70%至39.25亿元，因融资业务规模扩大[102] 其他重要内容：投资与子公司 - 报告期投资额减少88.20%至4500万元[106] - 债券投资期末金额133.80亿元，累计投资收益5.52亿元[107] - 公司金融产品投资总额为159.78亿元人民币，净额159.27亿元人民币[109] - 境外资产规模为146.36万美元（折合981.16万元人民币）[56] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%股权[32] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权[32] - 银华基金管理股份有限公司营业收入为39.07亿元人民币[111] - 公司持有银华基金26.10%的股权[119] - 公司持有创金合信基金管理有限公司51.07%的股权[118] - 第一创业投资管理有限公司注册资本110,000万元[31] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本300,000万元[32] - 第一创业期货有限责任公司注册资本17,000万元[32] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本40,000万元[32] - 创金合信基金管理有限公司注册资本为2.33亿元人民币[118] - 公司合并报表范围内新增13个结构化主体，减少9个结构化主体[124] 其他重要内容：诉讼与监管 - 公司与开晓胜股票质押式回购交易初始交易金额为2.30亿元[176] - 与曹永贵股票质押式回购交易纠纷涉及初始交易金额5000万元和14196万元，合计19196万元[178][179] - 与北京信合诚投资管理有限公司质押式证券回购纠纷涉及垫付违约欠库金额9358万元[179] - 与北京安策恒兴投资有限公司质押式证券回购纠纷涉及初始交易金额3350万元和5700万元，合计9050万元[179] - 张青慧财产损害赔偿纠纷诉讼标的金额280万元本金及35万元利息，合计315万元[180] - 其他主动起诉案件6起涉诉标的金额合计921.72万元[181] - 被诉案件1起裁决应承担金额1.70万元[181] - 公司与锦州中科金融借款合同纠纷已获一审判决支持[176] - 公司与阜新中科金融借款合同纠纷已获一审判决支持[176] - 深圳证监局对公司出具警示函涉及合规管理人员配备及薪酬问题[182] - 公司报告期未发生重大诉讼仲裁事项涉及金额占净资产10%且超一千万元[174] 其他重要内容：公司基本信息与资格 - 公司注册资本为35.024亿元[14] - 公司2019年总股本为35.024亿股[3] - 公司2019年净资本为62.06亿元[14] - 公司拟以总股本35.024亿股为基数每10股派发现金红利0.25元（含税）[3] - 公司注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[14] - 公司办公地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼[14] - 公司电子信箱为IR@fcsc.com[14][15] - 公司于2002年12月30日获得证券自营业务资格，批准文号证监机构字[2002]396号[19] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员，批准文号银复[2003]68号[19] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格，批准文号证监基金字[2005]37号[20] - 公司于2008年2月4日获得中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格[20] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格，批准文号证监许可[2012]904号[20] - 公司于2013年5月20日获得受托管理保险资金业务资格，备案号(2013)第87号[22] - 公司于2014年6月9日成为银行间债券市场尝试做市机构，批准文号中汇交发[2014]132号[22] - 公司于2014年10月14日获得港股通业务交易权限，批准文号上证函[2014]649号[22] - 公司于2014年12月26日获得互联网证券业务试点资格，批准文号中证协

收入和利润（同比环比） - 营业收入17.77亿元人民币，同比增长40.89%[5] - 第三季度单季营业收入5.94亿元人民币，同比增长20.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润3.46亿元人民币，同比增长176.30%[5] - 第三季度单季归属于上市公司股东的净利润1.37亿元人民币，同比增长158.48%[5] - 基本每股收益0.10元，同比增长150.00%[5] - 加权平均净资产收益率3.97%，同比上升2.56个百分点[5] - 归属于母公司股东的净利润同比增长176.3%至3.46亿元人民币[32] - 营业总收入同比增长40.9%至17.77亿元人民币[32] - 营业总收入同比增长20.0%至5.94亿元人民币（2018年同期4.94亿元）[35] - 净利润同比增长176.4%至1.46亿元人民币（2018年同期5271.5万元）[35] - 基本每股收益同比增长100.0%至0.04元/股（2018年同期0.02元）[35] - 母公司营业利润同比增长15.1%至3.10亿元人民币[34] - 母公司净利润同比增长3.6%至2.78亿元人民币[34] - 母公司营业利润同比增长36.6%至1.27亿元人民币（2018年同期9314.2万元）[36] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入亏损扩大至-6392.76万元 主要因融资类业务利息收入减少[15] - 信用减值损失2.4376亿元 因新金融工具准则实施[15] - 所得税费用同比增长364.46%至6403.68万元 因利润上升[15] - 信用减值损失达2.44亿元人民币[32] - 信用减值损失计提3622.0万元人民币（2018年无此项）[35] - 支付给职工及为职工支付的现金6.76亿元，较去年同期的7.82亿元减少13.6%[37] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长63.74%至2.526亿元[15] - 手续费及佣金净收入同比增长32.1%至10.77亿元人民币[32] - 资产管理业务手续费净收入同比增长27.5%至5.28亿元人民币[32] - 投资银行业务手续费净收入同比增长63.8%至2.53亿元人民币[32] - 资产管理业务手续费净收入同比增长31.4%至1.85亿元人民币（2018年同期1.41亿元）[35] - 母公司资产管理业务手续费净收入同比增长66.0%至2.71亿元人民币[34] - 母公司资产管理业务手续费净收入同比增长44.0%至8673.1万元人民币（2018年同期6024.3万元）[36] 资产和负债变化 - 货币资金较年初增长43.56%至7,480,802,687.94元[14] - 融出资金较年初增长63.36%至3,869,742,539.19元[14] - 买入返售金融资产较年初下降63.66%至1,722,692,539.91元[14] - 代理买卖证券款较年初增长46.11%至6,973,264,487.75元[14] - 拆入资金较年初下降79.72%至405,562,083.33元[14] - 存出保证金较年初增长115.43%至191,573,276.63元[14] - 交易性金融资产期末余额154.74亿元，较期初增长27.1%[25] - 融出资金38.70亿元，较期初增长63.3%[25] - 买入返售金融资产17.23亿元，较期初下降63.7%[25] - 长期股权投资14.46亿元，较期初增长0.3%[25] - 公司总资产从2018年末3356.4亿元增长至2019年9月末3487.8亿元，增幅3.9%[27][29] - 母公司货币资金从42.4亿元增至65.7亿元，增长55.0%[29] - 融出资金从23.7亿元增至38.7亿元，增长63.3%[29] - 交易性金融资产从107.4亿元增至139.8亿元，增长30.2%[29] - 代理买卖证券款从47.7亿元增至69.7亿元，增长46.1%[27] - 应付债券从65.9亿元降至64.4亿元，减少2.3%[27] - 拆入资金从20.0亿元降至4.1亿元，减少79.7%[27][31] - 买入返售金融资产从46.9亿元降至17.2亿元，减少63.3%[29] - 货币资金从521.10亿元增至521.61亿元，增加509.39万元[41] - 融出资金从23.69亿元增至24.65亿元，增长4.0%或增加9585.73万元[41] - 买入返售金融资产从47.40亿元降至46.26亿元，减少2.4%或1.14亿元[41] - 资产总额从335.64亿元降至332.94亿元，减少0.8%或2.70亿元[41][42] - 应付债券从65.99亿元增至67.26亿元，增长1.9%或增加1.27亿元[42] - 母公司货币资金从42.42亿元增至42.44亿元，增加261.38万元[44] - 资产总计减少1.4077亿元，从309.73亿元降至308.32亿元[45] - 卖出回购金融资产款增加1774.77万元，从78.64亿元增至78.82亿元[45] - 应付债券增加1.2739亿元，从65.88亿元增至67.15亿元[45] 投资收益和公允价值变动 - 公允价值变动收益大幅改善至2.18亿元 因交易性金融资产收益增加[15] - 其他收益同比下降94.83%至27.25万元 因政府补助减少[15] - 非经常性损益总额252.23万元人民币，主要为政府补助341.32万元人民币[8] - 以公允价值计量的金融资产期末总额155.6亿元，其中债券投资125.97亿元[20][21] - 金融资产公允价值变动收益2.21亿元，累计投资收益3.61亿元[21] - 衍生金融工具公允价值2,026万元[21] - 公允价值变动收益由负转正，同比增加5.17亿元人民币至2.18亿元[32] - 公允价值变动收益同比大幅增长280.7%至9274.7万元人民币（2018年同期2436.4万元）[35] - 母公司投资收益同比下降40.1%至1.21亿元人民币（2018年同期2.02亿元）[36] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额23.08亿元人民币，同比大幅改善[5] - 经营活动现金流净额改善至23.08亿元 因金融资产和业务变动[15] - 经营活动产生的现金流量净额23.08亿元，相比去年同期的负12.07亿元有显著改善[37] - 收取利息、手续费及佣金的现金收入为16.53亿元，同比增长2.6%[37] - 回购业务资金净增加额32.13亿元，较去年同期的18.17亿元增长76.8%[37] - 融出资金净减少额13.93亿元，而去年同期为净增加11.39亿元[37] - 母公司经营活动现金流量净额24.10亿元，较去年同期的负0.18亿元大幅改善[38] - 母公司回购业务资金净增加额35.65亿元，较去年同期的7.46亿元增长378%[38] - 现金及现金等价物净增加额23.50亿元，期末余额达90.88亿元[37] - 母公司现金及现金等价物净增加额24.70亿元，期末余额达83.06亿元[38] - 发行债券收到现金49.99亿元，较去年同期的140亿元减少64.3%[37] 所有者权益和综合收益 - 归属于上市公司股东的净资产88.71亿元人民币，较上年度末增长0.78%[5] - 归属于母公司所有者权益从88.0亿元增至88.7亿元，增长0.8%[27] - 其他综合收益从-2.2亿元转为正847万元，改善显著[27] - 未分配利润从16.44亿元降至12.79亿元，减少22.2%或3.65亿元[42] - 归属于母公司所有者权益从88.02亿元降至85.50亿元，减少2.9%或2.52亿元[43] - 递延所得税资产增加4692.39万元，从2.228亿元增至2.698亿元[45] - 其他资产增加2373.75万元，从7883.65万元增至1.0257亿元[45] - 其他综合收益增加2.317亿元，从-2.310亿元转为728.77万元[45] - 未分配利润减少2.607亿元，从15.49亿元降至12.88亿元[46] 会计政策与金融工具 - 公司于2019年1月1日变更会计政策，执行新金融工具准则[46] - 交易性金融资产15,474,390,851.12元[14] - 交易性金融资产新增151.37亿元，取代原以公允价值计量的金融资产[41] - 应收利息减少4.03亿元，降幅100%[41] - 交易性金融负债新增6.727亿元[45] - 以公允价值计量金融负债减少6.600亿元[45] 股东信息和股权变动 - 报告期末普通股股东总数233,831名[10] - 华熙昕宇投资有限公司持股531,588,400股，占比15.18%[10] - 北京首都创业集团有限公司持股464,686,400股，占比13.27%[10] - 股东航民集团计划减持不超过7004.8万股（占比2%）[18] - 股东能兴控股已完成减持1.05亿股（占比3%）并计划进一步减持4359.53万股（占比1.24%）[18] 融资与增资活动 - 对子公司创新资本增资18亿元 注册资本增至30亿元[16][18] - 公司发行5亿元3年期次级债券，票面利率5.5%[19] 投资者关系 - 报告期内接待机构调研3次，回复投资者咨询43次[23]

收入和利润（同比环比） - 公司2019年上半年归属于上市公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长189.43%[10] - 公司2019年上半年营业收入为11.84亿元，同比增长45.96%[10] - 营业收入同比增长54.32%至11.84亿元[11] - 归母净利润同比大幅增长189.43%至2.09亿元[11] - 扣非净利润同比增长243.72%至2.07亿元[11] - 公司实现营业收入11.84亿元，同比增长54.32%[30] - 实现归母净利润2.09亿元，同比增长189.43%[30] - 公司营业收入11.84亿元，同比增长54.32%[56][59] - 公司营业收入总额为11.84亿元，同比增长54.3%[64] - 营业总收入从7.67亿元增至11.84亿元，同比增长54.3%[185] - 净利润从0.79亿元增至2.51亿元，同比增长215.5%[185] - 归属于母公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长189.4%[185] - 营业总收入同比增长36.0%至8.09亿元[186] - 净利润同比下降3.3%至1.69亿元[186] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费支出6.80亿元，较去年同期增长2.6%[185] - 信用减值损失计提2.08亿元[185] - 信用减值损失新增2.01亿元（去年同期未计提）[186] 各条业务线表现 - 公司2019年上半年手续费及佣金净收入为5.32亿元，同比增长15.2%[10] - 公司2019年上半年利息净收入为2.87亿元，同比增长38.7%[10] - 公司资产管理业务受托管理资产规模为1820.85亿元，较2018年末减少290.39亿元，下降13.75%[32][33] - 公司集合资产管理业务规模40.76亿元，同比下降8.26%；定向/单一资产管理业务规模1764.96亿元，同比下降14.20%；专项资产管理业务规模15.13亿元，同比上升54.86%[33] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3408.47亿元，较上年末下降3.69%[34] - 创金合信平均受托资金管理收益率为3.85%，较2018年度的1.81%显著提升[36] - 公司固定收益产品销售数量2162只，同比上升11.33%；销售金额1570.81亿元，同比上升25.98%[37] - 企业债销售数量628只，金额454.45亿元，分别同比增长20.77%和39.50%[38] - 国债销售数量178只，金额127.10亿元，分别同比增长122.50%和81.57%[38] - 公司债券交易量16639.60亿元，较上年同期增长57.95%[42][43] - 一创投行完成固定收益类项目6个，承销金额40.40亿元[44] - 一创投行公司债承销金额32.98亿元，同比增长64.88%[45] - 公司2019年上半年代理买卖A股股票交易金额5463.66亿元，市场份额0.40%[49] - 公司2019年上半年融资融券金额（本金）为34.13亿元[50] - 公司PB产品总规模194.58亿元，较去年年末增长10.62%[50] - 公司私募股权基金管理在管基金17支，期末实缴基金规模94.66亿元[53] - 公司另类投资业务累计在投金额9.35亿元[54] - 公司手续费及佣金净收入7.17亿元，同比增长44.41%[59][60] - 公司资产管理业务营业收入4.12亿元，营业利润率44.87%[62] - 公司投资银行业务营业收入4648.81万元，同比增长103.38%[62] - 手续费及佣金净收入达7.17亿元，其中资产管理业务收入3.42亿元占比47.7%[185] - 投资银行业务手续费净收入从0.55亿元增至1.62亿元，大幅增长192.5%[185] - 手续费及佣金净收入同比增长66.3%至4.78亿元[186] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长209.2%至1.13亿元[186] - 资产管理业务手续费净收入同比增长78.7%至1.84亿元[186] - 投资银行业务手续费净收入激增192.49%至1.62亿元，主要因证券承销收入增加[73] 各地区表现 - 总部及子公司营业收入为9.87亿元，同比增长66.8%[64] - 广东地区营业收入为6948.44万元，同比增长46.8%[63] - 陕西地区营业收入同比增长277.8%至57.36万元[63] - 湖北地区营业收入同比下降58.0%至286.41万元[63] - 总部及子公司营业利润为2.19亿元，同比增长604.5%[65] - 广东地区营业利润为3245.15万元，同比增长204.7%[65] - 浙江地区营业利润同比增长219.7%至390.19万元[65] - 上海地区营业利润同比下降32.8%至1279.03万元[65] 管理层讨论和指引 - 公司计划2019年半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[95] - 公司通过风险价值(VaR)和基点价值(DV01)等指标持续监控市场风险[91] - 公司对自营及资产管理持仓债券的信用风险等级进行逐日监控[91] - 公司对融资融券和股票质押回购业务采用逐日盯市和强制平仓等信用风险控制措施[91] - 公司建立交易对手评级和授信管理制度控制衍生品业务信用风险[91] - 公司通过资产负债小组设定流动性风险管控限额并定期评估[92] - 公司完成流动性风险管理信息技术系统实现风险集中监控[92] - 公司采取风险与控制自我评估(RCSA)等措施识别和防控操作风险[92] - 公司建立可疑交易监测与报告体系防范洗钱风险[93] - 公司非公开发行A股股票相关议案于2019年5月17日获股东大会通过[129] - 公司向创新资本增资18亿元至30亿元[134] - 创新资本已完成注册资本变更的工商登记[134] - 创金合信基金管理有限公司获合格境内机构投资者(QDII)资格[136][137] 其他财务数据 - 公司2019年上半年基本每股收益为0.06元，同比增长200%[10] - 公司2019年上半年加权平均净资产收益率为1.75%，同比上升1.15个百分点[10] - 基本每股收益同比增长200%至0.06元/股[11][15] - 母公司营业收入增长35.95%至8.09亿元[12] - 母公司净利润微降3.34%至1.69亿元[12] - 风险覆盖率提升27.88个百分点至174.80%[19] - 净资本增长7.47%至64.77亿元[19] - 资产总额增长4.87%至351.99亿元[11] - 公司总资产351.99亿元，较年初增长5.72%[30] - 归属于母公司净资产87.34亿元，较年初增加2.14%[30] - 公司公允价值变动收益1.25亿元，同比增加2.02亿元[59][60] - 公司营业利润总额为2.81亿元，同比增长306.4%[65] - 公允价值变动收益由负转正至1.38亿元（去年同期为-0.35亿元）[186] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至31.16亿元人民币，同比增加124.4%[189] - 经营活动现金流净额激增1069.12%至31.12亿元[11] - 经营活动现金流量净额大幅增长1069.2%至31.12亿元[188] - 期末现金及现金等价物余额增长24.0%至94.38亿元[188] - 代理买卖证券收到的现金净额显著增加至22.52亿元人民币，同比增长182.1%[189] - 拆入资金净增加额达10亿元人民币，同比增长900%[189] - 回购业务资金净增加额为8.6亿元人民币，去年同期为净减少3.11亿元[189] - 融出资金净减少10.39亿元人民币，去年同期为净增加6.43亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额达86.88亿元人民币，较期初增长48.9%[189] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为20.88亿元人民币[190] - 少数股东权益大幅增加至4.63亿元人民币，同比增长34.8%[190] - 未分配利润增长至14.52亿元人民币，同比增长13.6%[190] - 资本公积增加942万元人民币，主要来自所有者投入[190] - 合并所有者权益总额从年初918.99亿元减少至期末915.41亿元，净减少3.58亿元（降幅0.4%）[191] - 归属于母公司所有者权益从885.73亿元降至878.75亿元，减少6.97亿元（降幅0.8%）[191] - 其他综合收益亏损扩大，从-1.16亿元增至-1.88亿元，新增亏损7189万元[191] - 一般风险准备从9.31亿元增至9.35亿元，增加329万元（增幅0.4%）[191] - 未分配利润从16.74亿元微降至16.73亿元，减少115万元[191] - 母公司所有者权益从85.06亿元增至86.40亿元，增加1.35亿元（增幅1.6%）[192] - 母公司未分配利润从12.88亿元增至14.22亿元，增加1.34亿元（增幅10.4%）[192] - 母公司提取一般风险准备229万元，同时向股东分配利润3502万元[192] - 母公司综合收益总额1.70亿元，其中其他综合收益贡献11.84万元[192] - 少数股东权益从3.33亿元增至3.67亿元，增加3389万元（增幅10.2%）[191] - 母公司所有者权益合计从期初859.90亿元增至期末861.25亿元，增长13.44亿元（增幅1.56%）[193] - 未分配利润从期初146.38亿元增至期末156.90亿元，增长10.52亿元（增幅7.19%）[193] - 其他综合收益亏损从期初1.27亿元扩大至期末2.18亿元，增加亏损0.92亿元[193] - 综合收益总额为8.35亿元，其中未分配利润贡献17.52亿元，其他综合收益亏损9.18亿元[193] - 向股东分配利润7.00亿元[193] - 公司实收资本保持35.02亿元不变[193] - 资本公积保持25.86亿元不变[193] - 盈余公积保持2.72亿元不变[193] - 一般风险准备保持9.02亿元不变[193] - 流动比率156.81%较上年末149.53%上升7.28个百分点[171] - 资产负债率67.32%较上年末68.17%下降0.85个百分点[171] - EBITDA利息保障倍数3.01较上年同期1.87增长60.96%[171] - 贷款偿还率与利息偿付率均保持100%[171] 资产和负债变化 - 公司2019年上半年总资产为335.68亿元，较年初增长9.6%[10] - 货币资金及结算备付金期末余额96.80亿元，较上年度末增加27.30亿元，增幅39.27%[22][23] - 融出资金期末余额34.95亿元，较上年度末增加11.26亿元，增幅47.54%[23] - 交易性金融资产期末余额150.58亿元，上年度末无[23] - 买入返售金融资产期末余额25.19亿元，较上年度末减少22.21亿元，降幅46.85%[23] - 公司总资产为351.99亿元，其中货币资金及结算备付金合计96.80亿元，占总资产27.5%[68] - 交易性金融资产大幅增至150.58亿元，占总资产42.78%，较期初增长42.78个百分点[66] - 融出资金34.95亿元，较上年度末增加11.26亿元，占比上升2.87个百分点[66][68] - 买入返售金融资产25.19亿元，较上年度末减少22.21亿元，占比下降6.96个百分点[66][68] - 货币资金79.05亿元，较上年度末增加26.94亿元，占比上升6.93个百分点[66] - 总负债260.02亿元，其中卖出回购金融资产款68.94亿元，占比19.59%[66][68] - 应付债券59.84亿元，较上年度末减少6.15亿元，占比下降2.66个百分点[66][68] - 拆入资金30.07亿元，较上年度末增加10.07亿元，占比上升2.58个百分点[66][68] - 货币资金增加51.70%至79.05亿元，主要因客户资金增加[72] - 融出资金增长47.54%至34.95亿元，主要因业务规模扩大[72] - 存出保证金大幅上升107.53%至1.85亿元，主要因履约保证金增加[72] - 买入返售金融资产下降46.85%至25.19亿元，主要因债券回购及股票质押业务规模收缩[72] - 货币资金增加至79.05亿元人民币，较期初增长51.7%[180] - 融出资金规模增至34.95亿元人民币，较期初增长47.5%[180] - 买入返售金融资产减少至25.19亿元人民币，较期初下降46.9%[180] - 交易性金融资产增至150.58亿元人民币，较期初增长23.7%[180] - 代理买卖证券款增至70.57亿元人民币，较期初增长47.8%[181] - 应付债券规模降至59.84亿元人民币，较期初下降9.3%[181] - 归属于母公司所有者权益为87.34亿元人民币，较期初下降0.8%[181] - 母公司货币资金增至70.46亿元人民币，较期初增长66.1%[182] - 母公司交易性金融资产增至136.33亿元人民币，较期初增长27.0%[182] - 母公司长期股权投资降至29.52亿元人民币，较期初下降11.1%[182] - 母公司总负债从2018年末223.27亿元增至2019年6月末242.61亿元，增长8.7%[184] - 代理买卖证券款从44.55亿元大幅增加至67.15亿元，增长50.7%[184] - 应付债券从65.88亿元减少至59.75亿元，下降9.3%[184] 子公司和参股公司表现 - 子公司创金合信基金管理有限公司净利润同比增长92.47%至3295.86万元人民币[86] - 子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润同比增长84.39%至2787.17万元人民币[86] - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润为3.34亿元人民币[85] - 子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司净利润为-1127.24万元人民币[86] 股东和股权结构 - 华熙昕宇、首创集团、能兴控股、航民集团承诺自上市起36个月内不转让或委托他人管理发行前持有的股份[96][97] - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动股份回购程序[98] - 华熙昕宇与首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[99] - 能兴控股与航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[99] - 首创集团持有公司13.27%股权且控股首创证券有限责任公司[99] - 国有股东首创集团将部分国有股划转给全国社会保障基金理事会[98] - 所有股份限售承诺（36个月）已于2019年5月11日履行完毕[96][97] - 股份减持意向承诺（60个月）仍在履行期内[96] - 避免同业竞争及关联交易承诺为长期履行承诺[96][99] - 公司及董事关于摊薄即期回报的承诺为长期履行承诺[96] - 公司总股本因首次公开发行股票增加导致基本每股收益和摊薄每股收益可能出现下降[100] - 持有公司5%以上股份股东承诺不越权干预经营管理活动不侵占公司利益[100] - 全体董事和高级管理人员承诺约束职务消费不动用公司资产从事无关投资[101] - 公司承诺若IPO招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[103] - 董事及高级管理人员承诺招股意向书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[103] - 公司承诺严格履行IPO所有公开承诺事项违反时董事监事及高级管理人员停发薪酬[104] - 持股5%以上股东承诺避免从事与公司主营业务构成竞争关系的业务[101][102] - 持股5%以上股东承诺规范及减少关联交易确保公允性和合规性[103] - 公司承诺加强信息披露在定期报告中充分披露客户资产保护状况及相关风险[103] - 首创集团作为首创证券控股股东承诺不从事与第一创业构成竞争关系的业务[102] - 华熙昕宇/首创集团/能兴控股/航民集团在违规纠正前暂不领取利润分配[105] - 董事/监事/高管违反承诺需停止领取薪酬[105] - 2019年5月13日公司5名股东解除限售股份数量为1,583,950,986股，占总股本45.2247%[144] - 股份变动后有限售条件股份降为0股，占比0.00%，无限售条件股份增至3,502,400,000股，占比100.00%[143] - 华熙昕宇解除限售539,718,400股，

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.101亿元人民币，同比增长81.89%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为2.856亿元人民币，同比增长313.91%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.847亿元人民币，同比增长374.43%[7] - 基本每股收益为0.08元/股，同比增长300.00%[7] - 稀释每股收益为0.08元/股，同比增长300.00%[7] - 加权平均净资产收益率为3.29%，同比上升2.51个百分点[7] - 公司2019年第一季度营业总收入为8.101亿元，同比增长81.9%[33] - 净利润为3.194亿元，同比增长320.3%[34] - 归属于母公司所有者的净利润为2.856亿元，同比增长314.0%[34] - 基本每股收益为0.08元，同比增长300.0%[35] - 营业总收入同比增长52.2%至5.77亿元，2018年同期为3.79亿元[36] - 净利润同比增长82.4%至2.46亿元，2018年同期为1.35亿元[37] - 基本每股收益从0.04元提升至0.07元，同比增长75%[38] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用激增357.95%至8022万元，因利润同比上升[16] 手续费及佣金收入表现 - 投资银行业务手续费净收入飙升168.83%至8643万元，因承销业务收入增长[15] - 手续费及佣金净收入为3.583亿元，同比增长32.0%[34] - 手续费及佣金净收入同比增长50.8%至2.5亿元，2018年同期为1.66亿元[36] - 投资银行业务手续费净收入同比增长239.8%至7744万元，2018年同期为2279万元[37] - 资产管理业务手续费净收入同比增长44.0%至8276万元，2018年同期为5747万元[37] - 收取利息、手续费及佣金的现金为4.32亿元，同比增长5.7%[42] 投资和交易业务表现 - 公允价值变动收益暴涨2864.63%至2.5亿元，因交易性金融资产公允价值变动[16] - 投资收益增长64.30%至2.27亿元，因处置长期股权收益及金融工具收益增加[16] - 投资收益为2.273亿元，同比增长64.3%[34] - 公允价值变动收益为2.499亿元，同比增长2865.6%[34] - 公允价值变动收益同比增长714.6%至2.32亿元，2018年同期为2842万元[37] - 股票投资本期公允价值变动收益为1.07亿元人民币[24] - 金融衍生品本期实现收益204.47万元人民币[24] 资产和负债变化 - 货币资金增加48.86%至77.57亿元，主要因客户存款增加[15] - 融出资金增长39.07%至32.94亿元，因融资余额上升[15] - 代理买卖证券款大幅增长69.49%至80.89亿元，因经纪客户交易资金增加[15] - 公司交易性金融资产期末余额为181.34亿元人民币，较期初大幅增长[27] - 货币资金余额为77.57亿元人民币，较期初增长48.9%[27] - 融出资金规模为32.94亿元人民币，较期初增长39.1%[27] - 公司总资产达385.02亿元人民币，较期初增长14.7%[27][29] - 代理买卖证券款为80.89亿元人民币，较期初大幅增长69.5%[28] - 应付债券余额为59.18亿元人民币，较期初减少10.3%[28] - 资产总计361.612亿元，较年初增长16.7%[31] - 负债合计274.091亿元，较年初增长22.8%[32] - 货币资金为42.44亿元，较期初增加261.38万元[48] - 融出资金为24.65亿元，较期初增加9,585.73万元[48] - 交易性金融资产为131.84亿元，较期初增加131.84亿元[48] - 买入返售金融资产为45.81亿元，较期初减少1.14亿元[48] - 应付债券为67.15亿元，较期初增加1.27亿元[49] - 卖出回购金融资产款为78.82亿元，较期初增加1,774.77万元[49] - 资产总计为308.32亿元，较期初减少1.41亿元[49] - 其他负债为226,308,493.52元[51] - 负债合计22,326,537,673.34元[51] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为38.491亿元人民币，上年同期为负10.097亿元人民币[7] - 经营活动现金流净额38.49亿元，去年同期为负1.01亿元[16] - 经营活动现金流量净额改善至38.49亿元，2018年同期为负1.01亿元[39][40] - 现金及现金等价物净增加额30.15亿元，2018年同期为净减少2.08亿元[41] - 期末现金及现金等价物余额达97.53亿元，较期初67.38亿元增长44.6%[41] - 拆入资金净增加额从-2亿元转为6亿元，显示资金拆入活动显著增加[42] - 回购业务资金净增加额为36.45亿元，而去年同期为-0.93亿元[42] - 经营活动产生的现金流量净额为36.01亿元，较去年同期的3.19亿元大幅增长1029%[42] - 投资活动产生的现金流量净额为3.91亿元，去年同期为-0.99亿元[43] - 筹资活动产生的现金流量净额为-8.72亿元，去年同期为-0.89亿元[43] - 期末现金及现金等价物余额为89.56亿元，较期初的58.36亿元增长53.5%[43] 所有者权益和资本变化 - 归属于上市公司股东的净资产为88.320亿元人民币，较上年度末增长0.34%[7] - 归属于母公司所有者权益为88.32亿元人民币，较期初略有增长0.3%[29] - 所有者权益合计为89.44亿元，较期初减少2.70亿元[47] - 归属于母公司所有者权益为85.50亿元，较期初减少2.52亿元[47] - 股本3,502,400,000.00元[51] - 资本公积2,585,888,669.12元[51] - 其他综合收益调整后增加231,695,740.31元至728,771.66元[51] - 盈余公积减少37,246,731.84元至256,902,008.24元[51] - 一般风险准备减少74,493,463.68元至871,559,016.70元[51] - 未分配利润减少260,727,122.85元至1,288,246,329.00元[51] - 所有者权益合计减少140,771,578.06元至8,505,724,794.72元[51] - 负债和所有者权益总计减少140,771,578.06元至30,832,262,468.06元[51] 会计政策调整影响 - 货币资金调整增加509.39万元，主要由于新金融工具准则执行[44] - 交易性金融资产调整增加151.36亿元，取代原以公允价值计量的金融资产类别[45] - 应收利息调整减少4.03亿元，反映新准则下会计分类变化[45] - 负债合计为244.00亿元，较期初减少20.57万元[46] 其他重要事项 - 报告期末普通股股东总数为253,561名[11] - 子公司创新资本拟增资18亿元至30亿元[20] - 涉及股票质押回购诉讼三起，最大单笔金额2.04亿元[21] - 公司债券投资期末金额达153.47亿元人民币，占金融资产组合的绝大部分[24] - 总资产为385.021亿元人民币，较上年度末增长14.71%[7]

利润分配预案 - 公司2018年度利润分配预案为以总股本3,502,400,000股为基数每10股派发现金红利0.10元含税[3] - 2018年度每10股派发现金红利0.10元人民币[158] - 2018年度现金分红总额3502.4万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[159] - 2017年度现金分红总额7004.8万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的16.57%[159] - 2016年度现金分红总额8756万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的15.59%[159] - 2018年末公司可向股东进行现金分配的利润为1,548,973,451.85元[162] - 2018年度实际分配现金红利35,024,000.00元[162] - 现金分红占2018年当年实现可供分配利润155,180,509.52元的22.57%[162] 公司基本注册信息 - 公司注册资本为35.024亿元[7] - 公司总股本为3,502,400,000股[3] - 公司注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[7] - 公司办公地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼[7] - 公司股票代码为002797[7] - 公司股票在深圳证券交易所上市[7] - 公司法定代表人刘学民[7] - 公司总经理王芳[7] - 公司现注册资本为35.024亿元[19] - 公司总股本为3,502,400,000.00股[162] 公司历史注册资本变更 - 公司1993年初始注册资本为1000万元[18] - 1998年公司注册资本增至8000万元[18] - 2002年公司注册资本由8000万元增至74727.11万元[18] - 2008年公司注册资本由74727.11万元增至159000万元[18] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元[19] - 2016年首次公开发行股票21900万股后注册资本增至218900万元[19] - 2017年资本公积金转增股本后公司股本由21.89亿股增至35.024亿股[19] 业务资格与许可 - 公司及44家营业部和6家分公司均持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 全资子公司一创期货持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 全资子公司一创投行持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 控股子公司创金合信持有《经营证券期货业务许可证》[12] - 公司拥有网上证券委托业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有证券投资咨询业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有证券自营业务资格（2002年批准）[13] - 公司拥有全国银行间同业拆借市场成员资格（2003年批准）[13] - 公司拥有开放式投资基金代销业务资格（2005年批准）[14] - 公司拥有融资融券业务资格（2012年批准）[14] - 公司持有包括保荐机构资格、做市商资格等72项有效业务资质[16][17] 子公司与股权投资 - 公司全资控股第一创业投资管理有限公司，注册资本1.1亿元[23] - 公司全资控股深圳第一创业创新资本管理有限公司，注册资本1.2亿元[23] - 公司全资控股第一创业期货有限责任公司，注册资本1700万元[23] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司注册资本由8亿元变更为4亿元[24] - 公司持有创金合信基金管理有限公司70%股权，注册资本1700万元[23] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权，注册资本2222万元[23] - 公司持有证通股份有限公司0.99%股权，注册资本2.52亿元[23] - 公司持有中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权，注册资本7.55亿元[23] - 对外股权投资额减少55.15%至3.82亿元[114] 分支机构网络 - 公司在全国设有6家分公司覆盖上海、北京、深圳等地区[22] - 截至2018年底公司在全国设有44家证券营业部[24] - 证券营业部分布显示广东省占比最高，其中深圳市设9家营业部[25] - 公司共有50家分支机构包括6家分公司和44家营业部[28] - 公司在北京设有2家营业部分别位于海淀区蓝靛厂东路和中关村地区[26] - 上海地区设立2家营业部分布于自由贸易试验区世纪大道和国展路[26] - 天津营业部位于南开区黄河道359号[26] - 重庆营业部设立于江北区建新东路88号[26] - 河北廊坊市设有2家营业部分别位于艺术大道和建设北路[26] - 郑州拥有2家营业部分布于东风路和农业东路[26] - 公司新设广州分公司(2018年3月26日)和筹建四川分公司[130][131] - 公司新设北京中关村证券营业部(2018年4月12日)[132] 合并财务表现（同比变化） - 公司2018年营业收入为17.70亿元人民币，同比下降9.40%[33] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元人民币，同比下降70.59%[33] - 公司2018年营业收入17.70亿元，同比下滑9.40%[51] - 公司2018年归母净利润1.24亿元，同比下降70.59%[51] - 营业收入同比下降9.40%至1,769,901,855.14元[88] - 公司整体营业收入为17.699亿元，同比下降9.40%[101] - 公司整体营业利润为8809.9万元，同比下降83.31%[103] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元人民币，同比下降281.78%[33] - 加权平均净资产收益率为1.41%，同比下降3.44个百分点[33] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降至-832,723,459.99元[95][97] - 经营活动现金流量净额为-8.33亿元[112] 母公司财务表现（同比变化） - 母公司2018年营业收入为12.67亿元人民币，同比增长2.55%[34] - 母公司净利润为2.22亿元人民币，同比下降37.67%[34] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为10.35亿元人民币，同比下降63.53%[34] - 2018年母公司实现净利润2.217亿元人民币[161] 资产负债表关键项目（同比变化及占比） - 公司资产总额为33.56亿元人民币，同比增长1.34%[33] - 公司负债总额为24.40亿元人民币，同比增长1.97%[33] - 归属于上市公司股东的净资产为8.80亿元人民币，同比下降0.62%[33] - 公司总资产335.64亿元，较年初增长1.34%[51] - 归属于母公司净资产88.02亿元，较年初下降0.62%[51] - 货币资金及结算备付金期末余额为69.51亿元，同比下降17.05%[45] - 融出资金期末余额为23.69亿元，同比下降35.54%[45] - 以公允价值计量金融资产期末余额为121.71亿元，同比增长43.24%[45] - 可供出售金融资产期末余额为29.94亿元，同比下降26.60%[45] - 货币资金为52.11亿元，占总资产比例15.53%，同比下降3.37个百分点[104] - 结算备付金为17.40亿元，占总资产比例5.18%，同比下降1.22个百分点[104] - 融出资金减少至23.69亿元，同比下降4.04%[105] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长至121.71亿元，占比从25.66%升至36.26%[105] - 可供出售金融资产下降至29.94亿元，同比减少3.40个百分点[105] - 卖出回购金融资产款增长至83.70亿元，占比从17.22%升至24.94%[105] - 代理买卖证券款下降至47.73亿元，占比减少2.03个百分点[105] - 融出资金减少35.54%至23.69亿元[111] - 以公允价值计量金融资产增长43.24%至121.71亿元[111] - 表内外资产总额为277.82亿元，同比增长7.29%[42] - 母公司负债总额178.72亿元中卖出回购占比44%达78.64亿元[113] - 母公司长期负债占比32.8%达58.62亿元[113] - 债券投资期末金额达122.79亿元[116] 净资本与风险管理指标 - 公司净资本为60.27亿元[7] - 核心净资本为40.18亿元，同比下降10.17%[42] - 净资本为60.27亿元，同比下降10.17%[42] - 风险覆盖率为146.92%，同比下降0.12个百分点[42] - 流动性覆盖率为161.51%，同比下降31.84个百分点[42] - 境外资产规模为146.36万美元，占净资产比重0.11%[46] 收入结构（同比变化及占比） - 手续费及佣金净收入同比下降14.79%至1,149,030,745.91元，占营业收入比重64.92%[87] - 利息净收入由正转负，同比下降至-43,804,070.12元，占营业收入比重-2.47%[87][88] - 投资收益同比增长6.66%至627,994,813.31元，占营业收入比重35.48%[87] - 资产减值损失同比大幅上升611.15%至198,304,932.24元，占营业支出比重11.79%[89] - 资产减值损失激增611.15%至1.98亿元[111] - 投资银行业务手续费净收入下降33.66%至2.55亿元[111] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益为-13.31亿元[107] - 可供出售金融资产累计公允价值变动为-30.37亿元[107] - 金融衍生品产生公允价值变动损失610.93万元[116] 各业务线收入表现（同比变化） - 固定收益业务营业收入同比大幅增长236.64%至414,887,627.33元[98][99] - 投资银行业务营业收入同比下降52.18%至109,557,215.22元[98] - 资产管理业务营业收入同比下降12.60%至597,836,921.68元[98] - 投资银行业务营业收入为1.0956亿元，同比下降52.18%[100] - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出为1.1401亿元，同比上升46.19%[100] 资产管理业务规模（同比变化） - 公司资产管理业务受托管理资产规模2111.24亿元，较2017年末减少69.49亿元[54] - 集合资产管理业务规模44.43亿元，同比下降64.25%[55] - 定向资产管理业务规模2057.04亿元，同比增长3.58%[55] - 专项资产管理业务规模9.77亿元，同比下降86.14%[55] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3539.05亿元，较上年末下降10.67%[55] - 创金合信平均受托资金管理收益率1.81%，较上年3.62%下降[56] - 报告期末PB产品总规模175.90亿元，同比下降20.69%[77] 固定收益业务表现 - 固定收益产品销售金额30,699,775.00万元，同比下降21.84%[61] - 固定收益产品销售数量4,135只，同比上升18.24%[61] - 债券交易量24,633.72亿元，同比增长9.54%[63][64] - 企业债销售金额8,559,000.00万元，同比下降14.37%[62] - 国债销售金额1,858,000.00万元，同比下降58.14%[62] - 政策性银行金融债销售金额6,647,000.00万元，同比下降10.27%[62] - 短期融资券销售金额13,274,900.00万元，同比下降21.62%[62] - 市场发行量同比增长7.28%，其中国债增4.69%、政策性金融债增5.50%、非金融企业债务融资工具增38.41%[61] 经纪与信用交易业务 - 上证指数2018年全年下跌24.59%[73] - 公司A股股票交易额市场份额占比0.46%，较2017年提升0.11个百分点[75] - 公司代理买卖收入市占率0.35%，排名第62名，较2017年上升2名[75] - 公司A股股票交易金额7272.42亿元，市场份额0.46%[76] - 截至2018年12月31日，公司融资融券金额为23.74亿元[77] - 截至2018年12月31日，公司场内待购回交易金额为127.96亿元[77] 私募股权与投资业务 - 在管基金17支，实缴基金规模92.64亿元，其中2018年新设基金认缴规模30亿元，新设基金实缴规模7亿元[80] - 创新资本注册资本增加3亿元至12亿元，累计在投金额9.78亿元[80] 地区收入表现（同比变化） - 北京地区营业收入为3654万元，同比下降25.79%[101] - 上海地区营业收入为8607万元，同比下降12.05%[101] - 海南地区营业收入同比增长1080.17%至98.11万元[101] - 总部及子公司营业利润为4.501亿元，同比下降90.32%[103] 子公司财务表现 - 第一创业投资管理有限公司营业收入同比下降35.59%至6150万元，营业利润同比下降91.21%至367万元，净利润同比下降82.98%至479万元[119][120] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司总资产同比上升41.73%至18.43亿元，净资产同比上升45.82%至13.03亿元，营业收入同比上升40.19%至8884万元[119][120] - 创金合信基金管理有限公司营业利润同比下降76.92%至1227万元，净利润同比下降71.32%至1193万元[119][120] - 第一创业承销保荐有限责任公司总资产同比下降36.65%至8.47亿元，营业收入同比下降34.31%至1.43亿元，营业利润减少7288.7万元至-4394万元[119][120] - 第一创业期货有限责任公司总资产同比下降37.13%至5.36亿元，营业收入同比下降31.73%至3287万元，营业利润同比下降56.18%至746万元[119][120] - 银华基金管理股份有限公司总资产33.61亿元，净资产23.85亿元，营业收入17.09亿元，净利润3.97亿元[119] - 深圳市第一创业债券研究院总资产同比下降45.30%至91万元[119][120] 投行业务表现 - 债券承销总金额65.4亿元，包含9单主承销项目[69] - 新三板融资金额3,718.00万元，完成3家次发行融资[71] 研发投入 - 研发投入金额为2,744,851.16元，占营业收入比例0.16%[93][94] 资产受限情况 - 受限货币资金为3417.28万元，系子公司风险准备金[108] - 受限以公允价值计量金融资产为67.37亿元，主要为回购质押品及限售股[108] - 受限可供出售金融资产为11.55亿元，含资管计划份额及质押品[108] 风险管理框架与措施 - 公司主要风险包括市场风险信用风险操作风险流动性风险和声誉风险[140] - 市场风险管理采用风险价值VaR为核心结合基点价值DV01等指标的监控体系[143] - 信用风险管理建立内部债券信用等级评价体系进行每日监控[144] - 通过股指期货国债期货和利率互换等衍生产品对冲市场风险[143] - 公司净资本等主要风险监控指标2018年均在正常范围内波动，未触及监管预警标准或超出董事会授权范围[147] - 公司流动性风险管理措施包括设定管控限额、调整资产负债结构并定期评估，确保与资本和收益水平相匹配[145] - 公司操作风险管理采用风险与控制自我评估（RCSA）、关键点控制和授权管理等措施进行识别防控[145] - 公司通过发行次级债或股权融资等方式作为净资本补足机制，提高净资本规模并增强抗风险能力[149] - 公司全面风险管理覆盖信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险和声誉风险5大风险类型[151] - 公司风险管理覆盖经纪业务、自营投资、固定收益、资产管理等8个业务条线和业务部门[151] - 公司风险管理覆盖4家全资子公司、1家控股子公司和1家控股孙公司，每家子公司均明确风险管理负责人[151] - 公司建立市场风险和信用风险管理系统，每月定期进行回测分析和压力测试以确保模型可靠合理[151] - 公司逐日开展净资本动态监控并报告风控指标变动情况，动态更新各业务部门规模限额[148] - 公司针对市场风险指标超标和信用风险指标超标均有应对处理方案，并制定交易应急处置管理办法[152] - 风险管理系统建设累计投入逾200万元人民币[153] - 专职风险管理人员占公司总部员工比例超过2%[153] - 风险管理人员中硕士研究生及以上学历占比约33.3%[153] 公司战略与行业环境 - 自营业务在2018年底超过经纪业务成为券商第一大收入来源[137] - 行业集中度提升马太效应明显通道业务收缩同质化竞争无以为继[137] - 公司2019年经营策略为回归本源固本强基期待复苏[

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2018年营业收入为17.70亿元，同比下降9.40%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为1.24亿元，同比下降70.59%[31] - 母公司营业收入为12.67亿元，同比增长2.55%[32] - 母公司净利润为2.22亿元，同比下降37.67%[32] - 公司整体营业收入为17.70亿元，同比下降9.40%[100] - 公司整体营业利润为0.88亿元，同比下降83.31%[101] - 总部及子公司营业利润为0.45亿元，同比下降90.32%[101] - 营业收入同比下降9.40%至17,699,018,551.40元[87] - 公司2018年归母净利润为1.24亿元，同比下降70.59%[50] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出同比增长17.96%至1,681,802,814.34元，其中资产减值损失激增611.15%至198,304,932.24元[88] - 业务及管理费同比增长5.97%至1,454,960,908.02元，其中人力资源费用占比较大，为960,273,406.30元[91] - 研发投入金额为2,744,851.16元，占营业收入比重0.16%[92][93] - 资产减值损失激增611.15%至1.98亿元[106] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托管理资产规模为2111.24亿元，较2017年末减少69.49亿元[53] - 集合资产管理规模同比下降64.25%至44.43亿元[54] - 定向资产管理规模同比增长3.58%至2057.04亿元[54] - 专项资产管理规模同比下降86.14%至9.77亿元[54] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额3539.05亿元，同比下降10.67%[54] - 创金合信平均受托资金管理收益率为1.81%，同比下降1.81个百分点[55] - 控股子公司创金合信2018年专户管理月均规模排名市场第二[47] 固定收益业务表现 - 固定收益产品销售金额为人民币30,699,775.00万元，同比下降21.84%[60] - 固定收益产品销售数量为4,135只，同比上升18.24%[60] - 债券交易量为24,633.72亿元，同比增长9.54%[62] - 非金融企业债务融资工具发行量同比增长38.41%[60] - 政策性金融债发行量同比增长5.50%[60] - 国债发行量同比增长4.69%[60] - 债券承销总金额为人民币65.4亿元[68] - 固定收益业务营业收入同比大幅增长236.64%至414,887,627.33元[97][98] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业收入同比下降52.18%至109,557,215.22元[97] - 投资银行业务营业收入为1.10亿元，同比下降52.18%[99] - 新三板融资金额为人民币3,718.00万元[70] - 公司债承销金额为人民币554,000万元[70] - 其他固定收益产品承销金额为人民币100,000万元[70] - 投资银行业务手续费净收入下降33.66%至2.55亿元[106] 经纪及信用业务表现 - 公司A股股票交易额市场份额占比0.46%，较2017年提升0.11个百分点[74] - 公司代理买卖收入市占率0.35%，排名第62名，较2017年上升2名[74] - 公司PB产品总规模175.90亿元，同比下降20.69%[76] - 公司融资融券金额为23.74亿元[76] - 公司场内股票质押待购回交易金额为127.96亿元[76] - A股股票交易金额7272.42亿元，市场份额0.46%[75] - 债券回购交易金额9894.27亿元，市场份额0.44%[75] 私募股权与另类投资业务表现 - 私募股权基金管理实缴基金规模92.64亿元，其中2018年新设基金认缴规模30亿元，实缴规模7亿元[79] - 创新资本注册资本增加3亿元至12亿元，累计在投金额9.78亿元[79] - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出为1.14亿元，同比上升46.19%[99] 地区表现 - 海南地区营业收入同比增长1,080.17%[100] - 河北地区营业利润同比增长26.36%[101] 资产和负债变化 - 货币资金及结算备付金69.51亿元，减少14.28亿元降幅17.05%[44] - 融出资金23.69亿元，减少13.06亿元降幅35.54%[44] - 以公允价值计量金融资产121.71亿元，增加36.74亿元增幅43.24%[44] - 可供出售金融资产29.94亿元，减少10.85亿元降幅26.60%[44] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加43.24%至121.71亿元[106] - 应收款项减少39.54%至2.89亿元[106] - 卖出回购金融资产款增加46.75%至83.70亿元[106] - 融出资金期末余额23.69亿元，较期初35.55亿元下降35.54%[105] - 可供出售金融资产期末余额29.94亿元，占总资产8.92%，较期初下降26.61%[103] - 拆入资金期末余额20.00亿元，占总资产5.96%，较期初下降37.5%[103] - 代理买卖证券款期末余额47.73亿元，占总资产14.22%，较期初下降11.32%[103] - 短期借款期末余额2.43亿元，较期初0.74亿元增长228.78%[103] - 长期股权投资期末余额14.41亿元，占总资产4.29%，较期初增长25.85%[103] - 卖出回购金融资产款期末余额83.70亿元，占总资产24.94%，较期初增长46.75%[103] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额121.71亿元，占总资产36.26%，较期初增长43.22%[103][104] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元，同比下降281.78%[31][36] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降至-832,723,459.99元，降幅显著[94][96] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.33亿元[107] 子公司表现 - 第一创业投资管理有限公司营业收入同比下降35.59%至6150.02万元，净利润同比下降82.98%至478.83万元[114][115] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司总资产同比上升41.73%至18.43亿元，净资产同比上升45.82%至13.03亿元[115] - 创金合信基金管理有限公司营业利润同比下降76.92%至1226.79万元，净利润同比下降71.32%至1192.83万元[114][115] - 第一创业承销保荐有限责任公司总资产同比下降36.65%至8.47亿元，营业收入同比下降34.31%至1.43亿元[114][115] - 第一创业期货有限责任公司总资产同比下降37.13%至5.36亿元，净利润同比下降63.12%至505.61万元[114][115] - 银华基金管理股份有限公司净利润达3.97亿元，营业收入达17.09亿元[114] - 深圳市第一创业债券研究院总资产同比下降45.30%至91.08万元，净利润亏损25.40万元[114][115] 净资本与风险管理 - 核心净资本40.18亿元，同比下降10.17%[41] - 附属净资本20.09亿元，同比下降10.17%[41] - 净资本60.27亿元，同比下降10.17%[41] - 表内外资产总额277.82亿元，同比增长7.29%[41] - 公司2018年净资本相关风险监控指标均在正常范围内波动，未触及监管预警标准[141] - 公司逐日开展净资本动态监控并报告风控指标变动情况[142] - 公司定期与不定期开展净资本综合压力测试及专项压力测试[142] - 公司已制定净资本补足应对措施预案，包括调整业务规模、优化结构、处置资产及融资等方式[143] - 公司全面风险管理覆盖4家全资子公司、1家控股子公司及1家控股孙公司[145] - 公司建立市场、信用、流动性和净资本监控系统，逐日计量监控风险指标达标情况[145] - 公司自主开发市场风险和信用风险管理系统，每月定期进行回测分析和压力测试[145] - 公司建立流动性风险监控系统，并开发操作风险管理系统实现事件损失库功能[145] - 公司风险管理部逐日、逐月、逐年汇总分析风险情况形成日报及定期报告[146] - 公司针对市场风险指标超标和信用风险指标超标均有应对处理方案[146] - 公司2018年风险管理系统建设累计投入逾200万元[147] - 风险管理专职人员占公司总部员工比例超过2%，其中约1/3为硕士研究生及以上学历[147] 利润分配与股东回报 - 公司2018年度利润分配预案为以总股本3,502,400,000股为基数每10股派发现金红利0.10元（含税）[3] - 公司2018年现金分红总额为3502.4万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的28.16%[153] - 公司总股本为35.024亿股，2018年度每10股派发现金红利0.10元[152][154] - 2018年母公司实现净利润2.217亿元，提取法定公积金等合计6656.27万元[155] - 公司2017年现金分红7004.8万元，占净利润比例16.57%[153] - 2016年现金分红8756万元，占净利润比例15.59%[153] - 截至2018年末公司可供股东分配利润为15.49亿元[155] - 公司现金分红政策要求每年现金分红不少于可供分配利润的20%[149] - 公司2018年末可向股东进行现金分配的利润为1,548,973,451.85元[156] - 公司2018年度实际分配现金红利为35,024,000.00元[156] - 现金红利分配占公司2018年当年实现的可供分配利润155,180,509.52元的22.57%[156] - 公司总股本为3,502,400,000.00股[156] - 公司向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）[156] - 公司2018年末可供分配利润中累积公允价值变动收益为负值无需扣减[156] 管理层讨论和指引 - 自营业务在2018年底超过经纪业务成为券商第一大收入来源[131] - 行业集中度提升马太效应明显通道业务收缩[131] - 公司2019年将加强金融科技建设打造品牌[133] - 公司推进机构业务综合金融服务覆盖投行私募股权新三板[133] - 公司未来经营面临市场信用操作流动性声誉五大风险[134][135][136][137] - 市场风险管理采用风险价值VaR为核心结合基点价值DV01夏普比率等指标[138] - 信用风险管理建立内部债券信用等级评价体系逐日监控[138] - 流动性风险涉及流动性较差固定收益类证券及非标准化交易等[137] - 操作风险涵盖未经授权交易玩忽职守信息隐瞒等环节[136] - 公司通过股指期货国债期货利率互换等衍生品对冲市场风险[138] 公司结构与分支机构 - 公司拥有44家营业部和6家分公司，均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 截至2018年12月31日，公司在全国设有44家证券营业部[24] - 证券营业部分布于广东省多个城市，包括广州、深圳、佛山、东莞和梅州等[25] - 公司共有50家分支机构，包括6家分公司和44家营业部[28] - 公司分支机构覆盖北京、上海、天津、重庆、河北、河南、山东、安徽、江苏、湖北、湖南、浙江、福建、辽宁、海南、陕西等省市[26][27] - 公司北京中关村营业部位于北京市海淀区海淀大街32号1号楼1层1-4[26] - 公司上海世纪大道证券营业部位于中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229号16层03-B单元[26] - 公司新设广州分公司及北京中关村证券营业部，并筹建四川分公司[125][126][127] 子公司与参股公司 - 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[12] - 公司全资控股第一创业投资管理有限公司，注册资本11亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股深圳第一创业创新资本管理有限公司，注册资本12亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股第一创业期货有限责任公司，注册资本1.7亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司全资控股第一创业证券承销保荐有限责任公司，注册资本4亿元人民币，持股比例100%[23] - 公司控股创金合信基金管理有限公司，注册资本1.7亿元人民币，持股比例70%[23] - 公司参股银华基金管理股份有限公司，注册资本2.222亿元人民币，持股比例26.1%[23] - 公司参股证通股份有限公司，注册资本25.1875亿元人民币，持股比例0.99%[23] - 公司参股中证机构间报价系统股份有限公司，注册资本75.50244469亿元人民币，持股比例0.4%[23] - 一创投行注册资本由8亿元变更为4亿元[120] - 公司向全资子公司创新资本增资3亿元至注册资本12亿元，并计划再增资18亿元至30亿元（需股东大会审议）[199] - 全资子公司一创投行注册资本由8亿元减至4亿元，2019年1月完成工商变更[200] 业务资格与历史 - 公司于2002年8月19日获得网上证券委托业务资格[13] - 公司于2002年12月30日同时获得证券经纪、财务顾问和证券自营三项业务资格[13] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员[13] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格[14] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格[14] - 公司于2014年10月14日获得港股通业务交易权限[15] - 创金合信2018年6月获得保险资金受托管理资格[17] - 一创期货2017年5月获得上海国际能源交易中心会员资格[17] 注册资本变化 - 公司1993年初始注册资本为1000万元人民币[18] - 1998年公司注册资本增至8000万元人民币[18] - 2002年公司注册资本由8000万元增至7.47亿元人民币[18] - 2008年公司注册资本由7.47亿元增至15.9亿元人民币[18] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元人民币[19] - 2016年首次公开发行股票2.19亿股后注册资本增至21.89亿元人民币[19] - 2017年资本公积转增股本后总股本由21.89亿股增至35.024亿股[19] - 公司注册资本为35.024亿元[7] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为1.41%，同比下降3.44个百分点[31] - 资产总额为33.56亿元，同比增长1.34%[31] - 公司总资产335.64亿元，较年初增长1.34%[50] - 归属于母公司净资产88.02亿元，较年初下降0.62%[50] - 境外资产规模146.36万美元（折合人民币981.16万元），占净资产0.11%[45] - 非经常性损益项目中政府补助贡献1720.57万元[38] - 手续费及佣金净收入同比下降14.79%至1,149,030,745.91元，占营业收入比重64.92%[86] - 利息净收入由正转负，同比下降至-43,804,070.12元，占营业收入-2.47%[86][87] - 投资收益同比增长6.66%至627,994,813.31元，占营业收入比重35.48%[86] - 第四季度营业收入为5.14亿元，环比增长3.92%[35] - 母公司负债总额178.72亿元，其中卖出回购占比44.00%[108] - 母公司对外股权投资额减少55.15%至3.82亿元[109] - 债券投资期末金额达122.79亿元，累计投资收益6.05亿元[111] - 信托产品投资累计公允价值变动损失1.36亿元[111] 股东与承诺 - 公司主要股东首创集团持有公司13.27%的股权[160] - 公司国有股东首创集团所持部分国有股划转给全国社会保障基金理事会持有[159] - 华熙昕宇与首创集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的25%[159] - 能兴控股与航民集团承诺锁定期满后两年内减持比例不超过上市时持股总数的50%[159] - 持股5%以上股东若违反IPO承诺将在纠正前暂停转让所持公司股份[163] - 董事及高管若违反IPO承诺将停止领取薪酬且违规收益归公司所有[163] -

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入4.94亿元人民币，同比增长0.20%[9] - 年初至报告期末营业收入12.56亿元人民币，同比下降8.02%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5316.05万元人民币，同比下降51.52%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1.25亿元人民币，同比下降58.06%[9] - 年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润1.13亿元人民币，同比下降61.57%[9] - 本报告期基本每股收益0.015元/股，同比下降51.61%[9] - 年初至报告期末基本每股收益0.036元/股，同比下降57.65%[9] - 加权平均净资产收益率1.41%，同比下降2.02个百分点[9] - 投资银行业务手续费净收入降至1.54亿元，同比下降37.41%[20] - 利息净收入由正转负至-1719万元，同比大幅下降[20] - 投资收益增至4.6亿元，同比增长37.22%[20] 成本和费用（同比环比） - 资产减值损失激增至8545万元，同比暴涨1937.95%[21] - 所得税费用降至1379万元，同比下降82.6%[21] 资产和负债关键指标变化 - 结算备付金减少至14.4亿元，同比下降32.07%[20] - 融出资金规模减少至25.38亿元，同比下降30.94%[20] - 以公允价值计量金融资产增至115.86亿元，同比增长36.35%[20] 投资业务表现 - 股票投资初始成本为3.9996亿元，累计投资收益为-5712.47万元，期末金额为3.9211亿元[30] - 基金投资初始成本为12.1175亿元，累计投资收益为886.35万元，期末金额为12.0469亿元[30] - 债券投资初始成本为123.3638亿元，累计投资收益为4.4721亿元，期末金额为121.4293亿元[30] - 信托产品投资初始成本为2.9215亿元，期末金额为1.7668亿元[30] - 金融衍生工具投资本期公允价值变动损益为-206.15万元，累计投资收益为-1570.57万元[30] - 其他金融资产投资初始成本为7.6583亿元，累计投资收益为931.62万元，期末金额为6.2281亿元[30] - 金融资产投资合计初始成本为150.0607亿元，期末金额为145.3546亿元[30] 现金流表现 - 经营活动现金流净流出12.07亿元，同比大幅恶化[21] 法律和风险事件 - 涉及弘高创意股票质押违约诉讼，本金1.6亿元[22] 公司治理与投资者关系 - 报告期内通过投资者热线及邮箱处理投资者咨询66次[34] - 公司未对2018年度经营业绩进行预计[28] - 公司报告期无违规对外担保及非经营性资金占用情况[31][32] 其他财务数据 - 总资产330.49亿元人民币，较上年度末下降0.21%[9] - 归属于上市公司股东的净资产88.44亿元人民币，较上年度末下降0.15%[9]

收入和利润（同比环比） - 营业收入7.62亿元，同比下降12.68%[16] - 归属于上市公司股东的净利润7219.29万元，同比下降61.85%[16] - 扣除非经常性损益的净利润6024.38万元，同比下降67.79%[16] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降60.00%[16] - 加权平均净资产收益率0.82%，同比下降1.36个百分点[16] - 营业收入为5.91亿元，同比下降4.92%[17] - 净利润为1.75亿元，同比下降24.09%[17] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降28.57%[17] - 公司营业收入7.62亿元，同比下滑12.68%；净利润0.72亿元，同比下降61.85%[39] - 公司营业收入同比下降12.68%至7.62亿元[69][71] 成本和费用 - 所得税费用同比下降98%至99.08万元[69] - 资产减值损失激增397.80%至2071.49万元，因部分金融资产减值增加[92] 各业务线表现 - 固定收益类产品销售金额1246.85亿元，同比下降42.14%[41] - 债券交易额10534.48亿元，同比下降6.04%[43] - 完成固定收益类项目承销金额30亿元[47] - 公司资产管理业务受托管理资产规模为人民币2,068.06亿元，较2017年末减少112.67亿元，降幅5.17%[50][51][53] - 集合理财规模77.18亿元，较2017年末124.29亿元下降37.9%[53] - 定向理财规模1,926.24亿元，较2017年末1,985.96亿元下降3.0%[53] - 控股子公司创金合信期末受托管理资金总额3,591.56亿元，较2017年末3,961.57亿元下降9.3%[56] - 创金合信受托资金总体损益32.80亿元，平均受托资金管理收益率0.86%，较2017年3.62%下降2.76个百分点[56] - 公司融资融券余额30.33亿元，较2017年底下降17.47%[58] - 股票质押式回购业务待购回金额179.82亿元，较2017年底下降43.89%[59] - 私募股权基金管理基金总规模72.66亿元，在投项目28个，投资金额68.59亿元[62] - 创新资本直接股权投资规模4.8亿元，涉及21家企业[63] - 证券承销业务金额30.00亿元，较2017年同期72.16亿元下降58.4%[50] - 期货业务代理交易量同比下降21% 手续费收入同比下降23.95%[65] - 固定收益业务收入同比大幅增长55.98%至1.17亿元[71][74] - 私募股权基金管理业务收入同比激增133.90%至4899.85万元[71][74] - 投资银行业务收入同比下降74.39%至2217.59万元[71][74] - 证券自营业务收入由正转负 亏损801.08万元[71][73] - 投资银行业务净收入下降66.73%至5531.44万元，因承销保荐收入减少[92] - 投资咨询业务净收入增长351.47%至2438.12万元，系融资租赁咨询收入增加[92] - 利息净收入由正转负至-102.39万元，因同业存款利息减少且利息支出增加[92] - 投资净收益增长56.96%至3.13亿元，主要来自交易性金融工具收益[92] - 以公允价值计量的金融资产期末金额为134.79亿元人民币，其中债券投资占比最高，达113.14亿元人民币[98] - 股票投资公允价值变动损益为-5565.67万元人民币，累计投资收益为-2432.22万元人民币[98] - 基金投资累计投资收益为653.42万元人民币，期末金额为6.70亿元人民币[98] - 信托产品公允价值变动为-1.19亿元人民币，期末金额降至1.75亿元人民币[98] - 前十大证券投资期末账面价值合计134.82亿元人民币，占证券投资总额的99.99%[100] - 债券170212本期公允价值变动收益442.20万元人民币，期末账面价值4.75亿元人民币[100] - 信托产品HR0003累计公允价值变动-1194.38万元人民币，期末价值降至1.72亿元人民币[100] - 创新资本营业收入同比增长563.64%，净利润从去年同期亏损666.33万元转为盈利1,511.57万元[111] - 一创投行营业收入同比下降7,500.85万元，净利润同比下降5,781万元[111] - 一创期货营业收入同比下降21.23%，净利润同比下降40.78%[111] - 代理买卖证券手续费收入为109.55万元，占比0.62%[145] - 交易单元席位租赁收入为436.73万元，占比18.78%[145] - 代理销售金融产品收入为18.21万元，占比6.61%[145] - 投资顾问业务支出为23.34万元，占比19.63%[145] - 基金管理费收入为127.42万元，占比12.1%[145] - 投行子公司协助江山永泰非公开发行公司债券募集资金10亿元[162] - 投行子公司协助青岛昌盛非公开发行公司债券募集资金10亿元[162][163] - 公司以老股转让方式投资宏润核装307.5万元[163] 各地区表现 - 海南地区营业收入同比大幅增长595.80%[78] - 公司营业利润同比下降73.61%至64,017,419.53元，营业部数量从44家增至50家[81] - 总部及子公司营业利润同比下降88.16%至26,609,431.15元[81] - 上海地区营业利润同比增长138.68%至18,818,575.83元[81] - 河北地区营业利润同比增长163.10%至10,930,407.52元[81] - 广东地区营业利润同比增长20.48%至10,385,683.21元[81] 管理层讨论和指引 - 公司未对2018年1-9月经营业绩进行预计[113] - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险五大风险类别[114] - 市场风险主要来源于自有资金参与的投资与交易业务[115] - 信用风险主要来自固定收益业务、融资融券业务及股票质押式回购业务等[116] - 流动性风险涉及流动性较差的固定收益类证券及非标准化交易等[118][120] - 公司通过风险价值(VaR)、基点价值(DV01)等指标监控市场风险[122] 资产和负债 - 资产总额341.76亿元，较上年度末增长3.19%[16] - 负债总额250.21亿元，较上年度末增长4.56%[16] - 归属于上市公司股东的净资产87.88亿元，较上年度末下降0.79%[16] - 资产总额为315.53亿元，同比增长6.60%[17] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为105.09亿元，同比增长23.68%[26] - 融出资金期末余额为30.33亿元，同比下降17.47%[26] - 总资产341.76亿元，较年初增长3.19%；净资产87.88亿元，较年初减少0.79%[39] - 以公允价值计量金融资产占总资产比例增长5.09%至30.75%[82] - 卖出回购金融资产款占总负债比例增长2.86%至20.08%[84] - 可供出售金融资产占总资产比例下降2.24%至10.08%[82] - 融出资金占总资产比例下降2.22%至8.88%[82] - 应付债券占总负债比例下降2.09%至17.58%[84] - 受限货币资金2591.75万元，为子公司创金合信基金的一般风险准备金和专项风险准备金[88] - 受限以公允价值计量金融资产54.24亿元，作为回购交易质押品[88] - 受限可供出售金融资产17.48亿元，包含自有资金认购资管计划份额及限售股票[88] - 短期借款激增271.99%至2.75亿元，系子公司融资租赁业务银行借款增加[92] - 公司公开发行公司债券募集资金净额7.96亿元人民币，已全部用于补充流动资金[102] - 公司完成2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行，总规模8亿元，其中品种一（18一创01）6亿元，品种二（18一创02）2亿元[192] 流动性风险指标 - 风险覆盖率为151.47%，同比上升4.43个百分点[21] - 流动性覆盖率为249.24%，同比上升55.89个百分点[21] - 净稳定资金率为152.50%，同比上升14.28个百分点[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额2.66亿元，同比下降86.04%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为13.89亿元，同比下降16.64%[17] - 经营活动现金流量净额同比下降86.04%至2.66亿元[69] - 经营活动现金流量净额下降86.04%至2.66亿元，因回购业务资金流入减少[94] 其他综合收益 - 其他综合收益-7390.53万元[16] 参股公司和子公司财务表现 - 参股公司银华基金管理股份有限公司净利润2.86亿元人民币，营业收入91.89亿元人民币[110] - 子公司创金合信基金管理有限公司净利润1712.37万元人民币，营业收入1.83亿元人民币[110] - 共同投资企业珠海一创创新科净利润亏损127.58万元[148] 市场环境 - 上证综指较年初下跌13.90%，中小板指下跌14.26%，创业板指下跌8.33%[38] - 沪深两市股票日均成交额4388.88亿元，较上年同期上涨0.53%[38] - 新三板做市指数从993.65点下滑至845.91点 下跌14.87%[66] 诉讼和监管事项 - 公司涉及股票质押式回购交易违约诉讼本金金额1.6亿元[135] - 公司自有资金投入股票质押式回购交易1600万元[135] - 公司涉及盛运环保股票质押交易初始金额2.3亿元[136] - 一创起航1号资管计划自有资金投入2900万元[137] - 四川信托-渝创1号信托计划总规模4.2亿元[137] - 信托贷款向锦州中科发放2.1亿元[137] - 信托贷款向阜新中科发放2.1亿元[138] - 其他未决诉讼涉诉标的金额合计约0.1亿元[138] - 公司因反洗钱问题被中国人民银行罚款20万元[140] 公司治理和股东结构 - 2017年度股东大会投资者参与比例为44.29%[130] - 公司总股份为3,502,400,000股，其中有限售条件股份占比45.22%（1,583,950,986股），无限售条件股份占比54.78%（1,918,449,014股）[192] - 第一大股东华熙昕宇投资有限公司持股15.41%（539,718,400股），其中质押449,718,400股[194] - 第二大股东北京首都创业集团有限公司持股13.27%（464,686,400股）[194] - 第三大股东能兴控股集团有限公司持股8.49%（297,334,400股），其中质押279,505,524股[194] - 第四大股东浙江航民实业集团有限公司持股7.06%（247,171,786股）[194] - 西藏乾宁创业投资有限公司持股2.80%（97,937,938股），报告期内减持11,950,062股[194] - 广州市黄埔龙之泉实业有限公司持股1.26%（44,000,000股），报告期内减持21,410,000股[194] - 全国社会保障基金理事会转持二户持股1.00%（35,040,000股）[194] - 深圳市鑫隆生投资有限公司持股0.73%（25,500,000股），报告期内减持6,500,000股，质押25,499,400股[194] - 厦门富友邦投资有限公司持有28,057,674股人民币普通股[195] - 深圳市鑫隆生投资有限公司持有25,500,000股人民币普通股[195] - 梁建业持有21,900,000股人民币普通股[195] - 香港中央结算有限公司持有21,895,001股人民币普通股[195] - 富丽达集团控股有限公司持有19,995,200股人民币普通股[195] - 永信国际投资（集团）有限公司持有19,459,092股人民币普通股[195] - 福建省保诚合创投资有限公司持有16,115,999股人民币普通股[195] - 公司无控股股东及实际控制人[196] - 报告期内公司不存在优先股[200] - 深圳证监局于2018年6月4日核准彭沛然证券公司董事任职资格[181] - 深圳证监局于2018年6月4日核准杨维彬证券公司董事任职资格[181] - 深圳证监局于2018年6月4日核准王佳证券公司监事任职资格[181] - 深圳证监局于2018年6月4日核准张轶伟证券公司董事任职资格[181] - 北京证监局于2018年4月28日核准杨丽璇证券公司监事任职资格[182] - 公司2018年分类评价结果为B类BBB级[183] - 公司2017年分类评价结果为B类BBB级[183] - 公司2016年分类监管评价结果为B类BBB级[183] - 公司2018年半年度报告期内共披露89份公告文件[185] - 公司2018年1月面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）[185] 关联交易和投资 - 认购公司资管产品总额为2,269.11万元（北京元富源2,098.87万元+北京首创能达171.24万元）[145] - 担保费支出为55.29万元，占比100%[145] - 租赁费用支出为4,464.12万元，租赁服务收入为3,008.51万元[153] - 对外担保余额为21,577.23万元，占净资产比例2.46%[156] - 控股子公司创金合信拟增资6,300万元注册资本，完成后公司持股比例由70%降至51%[177] - 公司新增6个结构化主体纳入合并报表，较去年末增加2个（新增6个，减少2个）[112] 社会责任和捐赠 - 公司认捐75万元建设隰县陡坡乡石村100KW光伏电站[165][168] - 公司向深圳市福田区对口扶贫捐赠5万元[165] - 厦门分公司捐款2.75万元为四川剑阁县儿童捐助服装110套[165] - 精准扶贫总体资金投入80.5万元及物资折款2.75万元[166] - 产业发展脱贫项目投入金额75万元用于光伏发电站[168] - 教育扶贫投入金额3.25万元改善贫困地区教育资源[168]

财务业绩表现 - 2017年合并营业收入19.52亿元，同比下降3.75%[44] - 归属于上市公司股东的净利润4.23亿元，同比下降24.73%[44] - 加权平均净资产收益率4.85%，同比下降2.54个百分点[44] - 母公司营业收入12.34亿元，同比下降9.85%[46] - 母公司净利润3.56亿元，同比下降27.85%[46] - 公司2017年营业收入19.52亿元，同比下降3.75%[80] - 归属于上市公司股东的净利润4.23亿元，同比下降24.73%[80] - 营业收入同比下降3.75%至19.52亿元[116] - 公司营业总收入同比下降3.75%至19.52亿元，营业总支出同比上升12.27%至14.26亿元，整体营业利润率同比下降10.42个百分点[133] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达4.58亿元[44][51] - 第四季度合并经营活动现金流量净额4.42亿元，环比显著改善[51] - 经营活动现金流量净额同比改善73.16亿元[129][130] - 经营活动现金流净额转正为4.58亿元[152] - 筹资活动现金流入同比下降86.54%至10.08亿元[129] - 投资活动现金流出同比下降49.52%至4.27亿元[129] - 筹资活动现金流净额转负为-8.11亿元[152] 业务线收入与支出 - 固定收益业务收入同比下降51.86%至1.23亿元[116][117] - 资产管理业务收入同比增长10.32%至6.89亿元[116] - 其他业务收入同比增长61.70%至1.89亿元[116] - 证券经纪及信用业务收入同比下降3.71%至5.23亿元，利润率同比上升1.68个百分点至23.64%[133] - 固定收益业务收入同比大幅下降51.86%至1.23亿元，利润率同比下降13.47个百分点至67.82%[133] - 利息净收入同比下降57.39%至1.25亿元[150] - 资产减值损失激增276.02%至2788.53万元[152] 成本与费用 - 私募股权基金管理与另类投资业务营业支出同比增长109.63%[119][120] - 人力资源费用同比增长20.94%至8.71亿元[123][126] - 私募股权基金管理与另类投资业务支出同比激增109.63%，主要因业务扩张导致人力成本增加[134] - 研究支出占营业收入比重0.14%为276.60万元[127] 资产与负债结构 - 2017年末合并资产总额331.20亿元，同比增长4.48%[44] - 归属于上市公司股东的净资产88.57亿元，较年初增长2.84%[80] - 交易性金融资产同比增长28.88%至84.97亿元[66] - 融出资金同比增长12.82%至36.75亿元[66] - 货币资金及结算备付金同比下降7.46%至83.79亿元[66] - 买入返售金融资产同比下降21.12%至45.60亿元[66] - 以公允价值计量金融资产占比显著上升4.86个百分点至25.66%，金额达84.97亿元[140] - 买入返售金融资产占比下降4.46个百分点至13.77%，金额减少至45.60亿元[140] - 货币资金占总资产比例下降3.72个百分点至18.90%，金额减少至62.58亿元[140] - 短期借款为7390万元，占总负债0.22%[143] - 拆入资金大幅增加至32亿元，占比从4.89%升至9.66%，增幅4.77个百分点[143] - 以公允价值计量金融负债下降至10.96亿元，占比减少6.38个百分点至3.31%[143] - 卖出回购金融资产款增长至57.04亿元，占比上升6.28个百分点达17.22%[143] - 代理买卖证券款降至53.82亿元，占比下降3.06个百分点至16.25%[143] - 应付债券规模为65.16亿元，占比下降3.35个百分点至19.67%[143] - 应收款项同比增长40.03%至4.78亿元[148] - 存出保证金减少64.71%至1.43亿元[148] - 其他资产激增536.10%至8.22亿元，主要因新增应收融资租赁款项[148] - 拆入资金增加106.45%至32亿元[150] - 卖出回购金融资产款增长64.45%至57.04亿元[150] - 母公司负债总额161.92亿元中卖出回购占比32.59%达52.76亿元[153] - 母公司对外股权投资额同比增长136.76%至8.51亿元[155] - 长期借款新增2.31亿元[150] 资本与风险指标 - 核心净资本同比下降15.66%至44.73亿元[55] - 净资本同比下降15.11%至67.09亿元[55] - 风险覆盖率下降20.83个百分点至147.04%[55] - 流动性覆盖率下降165.01个百分点至193.35%[55] - 自营非权益类证券占净资本比例上升46.24个百分点至167.48%[55] 业务规模与市场份额 - 母公司受托客户资产管理规模达2180.73亿元[73] - 控股子公司创金合信受托管理资金总额达3961.57亿元[73] - 私募股权基金管理规模77.73亿元，管理基金27支[73] - 固定收益产品销售金额392.78亿元，同比下降22.38%[82] - 固定收益产品销售数量3497只，同比下降9.33%[82] - 公司债券交易量为22,487.63亿元，同比下降19.90%[86] - 固定收益产品销售总额为39,277,668.16万元，同比下降22.36%（2016年：50,600,028.20万元）[84] - 政策性银行金融债销售金额下降26.64%至7,407,700万元（2016年：10,098,500万元）[84] - 短期融资券销售金额下降35.77%至16,937,000万元（2016年：26,365,500万元）[84] - 投行业务股权承销金额23.71亿元，债券主承销金额187亿元[87] - 资产管理业务受托规模下降14.47%至2,180.73亿元（2016年：2,549.68亿元）[92] - 专项理财规模大幅增长488.54%至70.48亿元（2016年：11.98亿元）[92] - 创金合信受托管理资金总额增长23.03%至3,961.57亿元（2016年：3,219.98亿元）[95] - 平均受托资金管理收益率提升至3.62%（2016年：2.29%）[97] - 股票基金交易市场份额提升0.04个百分点至0.42%，行业排名上升5位至第50名[98] - 公司A股股票交易金额为8630.23亿元人民币，市场份额0.38%[102] - 公司债券回购交易金额为10652.35亿元人民币，市场份额0.41%[102] - 公司PB产品总规模达221.80亿元人民币，同比增长34.08%[102] - 公司融资融券金额为36.82亿元人民币，较2016年末增长13.06%[103] - 公司股票质押待购回交易金额为320.49亿元人民币，同比增长8.53%[103] - 一创投资管理的基金募集资金总额为77.73亿元人民币[105] - 创新资本累计在投金额为6.98亿元人民币[105] - 一创期货客户权益为6.9亿元人民币，较上年末下降1.81亿元[106] - 公司新三板业务协助完成募集资金总计39474.68万元人民币[110] 地区表现 - 上海地区营业利润同比大幅增长295.58%至2958.87万元，营业部数量维持3家[139] - 北京地区营业利润同比下降77.57%至534.33万元，尽管营业部数量保持4家[139] - 河北地区营业利润同比增长69.31%至1172.72万元，营业部数量维持3家[139] 子公司与参股公司表现 - 子公司银华基金管理股份有限公司净利润最高，达40.09亿元人民币，营业收入为165.76亿元人民币[165] - 创金合信基金管理有限公司营业收入增长51.13%至4.07亿元人民币，净利润增长29.18%至4,158.69万元人民币[166] - 第一创业期货有限责任公司净利润增长66.49%至1,370.83万元人民币，营业收入增长20.93%至4,815.13万元人民币[166] - 第一创业证券承销保荐有限责任公司净利润下降69.62%至1,647.10万元人民币，营业收入下降35.82%至2.16亿元人民币[166] - 深圳第一创业创新资本管理有限公司净利润从上年亏损290.83万元转为盈利3,715.89万元人民币，营业收入从300.79万元大幅增长至6,337.41万元人民币[166] - 第一创业投资管理有限公司净利润下降56.89%至2,812.92万元人民币，营业收入下降26.48%至9,548.42万元人民币[166] 管理层讨论与战略指引 - 公司确立战略定位为"成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司"，并制定2018-2020年发展规划[189] - 公司2018年经营策略聚焦"精准聚焦、协同发力、推动战略落地"，重点包括增收节支、强化绩效导向和提高经营效率[190] - 公司计划强化固定收益特色，提升主动管理规模，并关注上中下游供产销内部合作机制[191][192] - 公司资产管理业务核心从"做大资管规模"转向"做强资管业务、提升主动管理规模"[192] - 公司计划构建立体化投研体系，聚焦重点领域提升投研能力和团队建设[192] - 公司通过人员引进、加强培训和优化渠道提升销售能力，并建立交叉销售机制[192] - 公司加强产品创设能力，提升产品质量、数量和多样性，打造细分领域品牌产品[192] - 公司推进金融科技提质增效，强化智富通、易富汇和量化投资等产品工具[193] 风险因素 - 公司经营重大风险因素包括市场风险信用风险操作风险流动性风险和声誉风险[195] - 公司经营面临市场风险包括利率权益类资产价格股指期货价格等引起的金融资产持仓波动风险[196] - 市场风险主要来源于自有资金参与的投资与交易业务[196] - 公司信用风险主要来自固定收益业务融资融券业务股票质押式回购业务衍生品业务资产管理业务[197] - 信用风险源自信用证券发行人交易对手信贷或类信贷业务融资方[197] - 操作风险涵盖人员内部程序系统不完善或失误及外部事件冲击导致的损失风险[199] - 操作风险事件包括未经授权交易玩忽职守虚报或隐瞒信息不当使用保密信息等[199] - 流动性风险涉及无法以合理成本及时获得资金偿付债务满足支付义务和业务资金需求[200] - 流动性风险与流动性较差固定收益类证券未上市股权投资流通受限股票等相关[200] 公司资质与许可 - 公司及43家营业部、5家分公司均持有《经营证券期货业务许可证》[14] - 全资子公司一创期货持有《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码91110000100021028B）[14] - 全资子公司一创投行持有《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码911100007178848008）[14] - 控股子公司创金合信持有《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码914403003062071783）[14] - 公司拥有网上证券委托业务资格（证监信息[2002]5号）[15] - 公司拥有受托投资管理业务资格（证监机构字[2002]364号）[15] - 公司拥有证券投资咨询业务资格（证监机构字[2002]366号）[15] - 公司于2002年12月30日获得证券自营业务资格[19] - 公司于2003年4月1日成为全国银行间同业拆借市场成员[19] - 公司于2005年3月16日获得开放式投资基金代销业务资格[19] - 公司于2012年7月4日获得融资融券业务资格[21] - 公司于2013年5月20日获得受托管理保险资金业务资格[21] - 公司于2014年6月9日成为银行间债券市场尝试做市机构[21] - 公司于2014年12月30日成为2015-2017年记账式国债承销团乙类成员[23] - 公司于2015年1月20日成为股票期权交易参与人[23] - 公司于2016年3月17日获得全国银行间债券市场做市商资格[23] 分支机构与网络 - 公司在全国设有43家营业部和5家分公司[32][34] - 公司证券营业部数量达43家，覆盖全国主要经济发达省市[36] - 广东省内证券营业部分布包括广州5家、深圳6家、佛山3家、东莞1家及梅州1家[36] - 北京市设有3家证券营业部分别位于新街口、西直门外和海淀区[36] - 公司在全国设有43家证券营业部，覆盖上海、天津、重庆等20个省市[38][40] - 上海地区设有世纪大道证券营业部（浦东新区世纪大道1229号16层03-B单元）和长清路证券营业部（浦东新区长清路507号1室A186）[38] - 浙江省设有6家营业部，包括温州汤家桥路营业部（汤家桥路大自然家园1幢1502室）和杭州西湖国际科技大厦营业部（文二路391号4001-7室）[38][40] - 江苏省设有3家营业部，包括南京营苑北路营业部（栖霞区营苑北路2号2栋9号）和苏州时代广场营业部（工业园区时代广场23幢805室）[38] - 公司于2018年3月26日完成广州分公司设立，地址位于广州市天河区珠江西路17号806C房[39] - 公司新设立6家证券营业部，包括海口滨海大道、杭州西湖国际科技大厦、徐州财富广场、深圳福华路、西安唐延路和郴州国庆北路营业部[179] 资本与股权结构 - 公司2017年度利润分配预案以3,502,400,000股为基数，每10股派发现金红利0.20元（含税）[3] - 公司注册资本为35.024亿元[8] - 公司净资本（母公司口径）为67.09亿元[8] - 公司1993年初始注册资本为1000万元[26] - 1997年公司增资扩股后注册资本增至8000万元[27] - 2002年公司注册资本由8000万元增至7.47亿元，增幅达834%[27] - 2008年公司注册资本由7.47亿元增至15.9亿元，增幅达113%[27] - 2011年公司注册资本由15.9亿元增至19.7亿元，增幅达24%[28] - 2016年首次公开发行股票2.19亿股，注册资本由19.7亿元增至21.89亿元[28] - 2017年实施资本公积金转增股本，以21.89亿股为基数每10股转增6股，总股本增至35.024亿股[29] - 公司持有银华基金管理股份有限公司26.10%股权[32] - 公司持有创金合信基金管理有限公司70%股权[32] - 银华基金管理股份有限公司注册资本为222.2百万元人民币[35] - 证通股份有限公司注册资本为2518.75百万元人民币[35] - 第一创业期货有限责任公司注册资本为100百万元人民币[35] - 创金合信基金管理有限公司注册资本为755.0244469百万元人民币[35] - 控股子公司中4家为100%全资持股，包括第一创业投资管理有限公司等[35] - 参股公司持股比例包括银华基金26.10%、中证机构0.99%及证通0.40%[35] - 子公司注册资本规模跨度从100百万元至2518.75百万元人民币[35] - 收购一创投行33.3%股权金额3.07亿元[156][158] 其他重要事项 - 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，办公地址位于上海市黄浦区南京东路61号4楼[41] - 公司保荐机构为招商证券股份有限公司，办公地址位于深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层[42] - 公司另一保荐机构为第一创业证券承销保荐有限责任公司，办公地址位于北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层[42] - 公司保荐持续督导期间为2016年5月11日至2018年12月31日[42] - 公司因会计政策变更需追溯调整以前年度会计数据[43] - 非经常性损益项目中政府补助金额352.99万元[53] - 会计政策变更导致每股收益数据追溯调整[47] - 证券行业整体营收同比下降5.08%至3113.28亿元[64] - 沪深两市股票日均成交额4586.07亿元，同比下降11.74%[79] - 公司研究所全年外发研究报告287篇，其中宏观利率研究组112篇[110] - 衍生金融资产出现浮亏，期末余额为零[148] - 公司合并报表新增6个结构化主体，因持有份额变化或清算减少8个结构化主体[181] - 公司以公允价值计量的金融资产期末总额为121.04亿元人民币，其中债券投资占比最高，达93.77亿元人民币[160] - 股票类金融资产期末金额为5.10亿元人民币，本期公允价值

收入和利润表现 - 营业收入4.43亿元人民币，同比增长20.23%[11] - 归属于上市公司股东的净利润6900万元人民币，同比增长0.55%[11] - 扣除非经常性损益的净利润6002万元人民币，同比下降11.22%[11] - 利息净收入同比下降81.04%至910万元，主因融资类业务收入减少[20] - 投资收益增长78.29%至1.38亿元，受益于交易性金融工具及联营企业收益增加[20] - 营业外收入飙升742.18%达1304万元，主要来自政府补助增加[20] - 加权平均净资产收益率0.78%，同比下降0.01个百分点[11] 成本和费用变化 - 买入返售金融资产增加50.7%至68.72亿元，主要因银行间回购业务规模扩大[20] - 卖出回购金融资产款增长37.31%至78.31亿元，反映回购规模扩大[20] - 短期借款激增109.13%达1.55亿元，系新增银行短期借款所致[20] - 应交税费增加54.42%至6197万元，主要系期末应交所得税上升[20] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.01亿元人民币，同比大幅下降[11] - 经营活动现金流量净额为-1.01亿元，同比转负因金融资产支付及回购业务现金流变化[21] 金融资产投资表现 - 股票投资初始成本4.47亿元，本期公允价值变动损失3169.29万元，期末价值4.68亿元[31] - 基金投资初始成本8.09亿元，本期公允价值收益87.73万元，累计投资收益277.14万元，期末价值8.42亿元[31] - 债券投资初始成本99.06亿元，本期公允价值收益6614.74万元，累计投资收益1.12亿元，期末价值97.01亿元[31] - 信托产品初始投资2.92亿元，累计公允价值损失6071.96万元，期末价值2.31亿元[31] - 金融衍生工具本期公允价值损失436.92万元，本期成本变动收益321.32万元[31] - 其他金融资产初始成本12.24亿元，本期公允价值损失1022.34万元，期末价值11.50亿元[31] - 金融资产合计初始成本126.78亿元，本期公允价值净收益2073.92万元，期末总值123.94亿元[31] 公司治理与股权结构 - 华熙昕宇投资有限公司持股15.41%，质押5.06亿股[15] - 北京首都创业集团有限公司持股13.27%，无质押[15] - 公司无控股股东及实际控制人，报告期无违规担保事项[28][33] 融资与负债活动 - 完成8亿元公司债券发行（18一创01发行6亿元/18一创02发行2亿元）[22] 非经常性损益与政府补助 - 计入当期损益的政府补助1252.53万元人民币[14] 诉讼与或有事项 - 未决诉讼案件共5起，涉诉标的金额合计1.67亿元[25] 投资者关系管理 - 报告期通过互动易平台回复投资者提问29次，通过热线及邮箱处理咨询30次[36] 业绩预测与风险提示 - 因证券市场波动性未对2018年1-6月经营业绩作出预测[29]