天水众兴菌业科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外提供财务资助"是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为上市公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子 公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及 其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 控股子公司管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 控股子公司管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 控股子公司管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第五条 公司对控股子公司实施组织机构与人员管理、确立经营目标、重大 经营决策、财务报告等方面重要控制节点的全面管理和控制。 第二章 控股子公司管理的目标 第六条 控股子公司管理的目标： 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公 司的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司控股或实际控制的公司，包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护公司股东利益，提高公司财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，公司可参照本制度执行。 1 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由公司董事会审计委员会审议 同意后，提交公司董事会审议，并由公司股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 天水众兴菌业科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 天水众兴菌业科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范天水众兴菌业科技股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章 程》等的规定，结合公司实际情况，特制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的公司股份占公司股本总额超过百 分之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份 所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第四条 公司无控股 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | | 第二节 | 董事会 29 | | | 第三节 | 独立董事 34 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 40 | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理、规范运作、促进公司高质量发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"投资者关系管理"是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的对象包括投资者（包括公 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 独立董事工作制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 独立董事工作制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二章 一般规定 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向 公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公 司，提出解决措施，必要时应当提出辞任。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 2 天水众兴菌业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 天水众兴菌业科技股份有限公司 第一章 总 则 董事会薪酬与考核委员会工作细则 本细则所称"高级管理人员"是指董事会聘任的公司总经理、副总经理、财 务总监及董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，并担任 召集人，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第一条 为完善天水众兴菌业科技 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范董事会秘书的工作，明确公司董事会秘书的权利义务和职责，充 分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司及董事会负责。董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。对外负责公司 信息披露、投资者关系管理；对内负责股权事务管理、公司治理、股权投资、筹 备董事会和股东会，保障公 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 天水众兴菌业科技股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 关联交易管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证天水众兴菌业科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律 责任。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开和诚实信用原则 ...