内部控制目标与原则 - 公司内部控制目标包括控制风险、保证合法合规、确保资产安全等[4] - 公司建立与实施内部控制应遵循全面性、重要性等五项原则[3][5][6] 内部控制责任主体 - 董事会对公司内部控制制度制定和执行负责[4] - 审计委员会负责监督及评估内部控制，披露评价报告需其成员过半数同意后提交董事会审议[5] - 内部审计部门负责内部控制日常监督检查和现场审计业务[6] 内部环境与职权 - 内部环境包括治理结构、机构设置等方面[9] - 股东会行使重大事项表决权，董事会行使经营决策权，高级管理人员负责组织实施决议[9][10] 风险评估与应对 - 公司开展风险评估需识别内外部风险，确定风险承受度[13] - 公司采用定性与定量结合方法分析风险，确定应对策略[16] 控制活动与措施 - 公司控制活动涵盖销货与收款、采购及付款等业务环节[7] - 控制措施包括不相容职务分离、授权审批等[20] - 财产保护控制要求加强管理和清查，限制未经授权人员接触财产[21] 应急与沟通机制 - 公司应建立重大风险预警和突发事件应急处理机制，明确标准和程序[22] - 信息与沟通需及时准确收集、传递信息，确保内外部有效沟通[24] 反舞弊与监督 - 公司将四种情形作为反舞弊工作重点，包括侵占挪用资产等[25] - 内部监督分为日常监督和专项监督，专项监督范围和频率依风险评估和日常监督有效性确定[27] 制度与评价 - 公司应制定《内部审计制度》，明确内部审计工作要求[28] - 公司应制定内部控制缺陷认定标准，分析缺陷并提出整改方案[28] - 公司应定期对内部控制有效性进行评价，出具评价报告[28] 缺陷分类与标准 - 内部控制缺陷分为重大、重要和一般缺陷，重大缺陷会导致内部控制无效结论[31] - 财务报告内部控制重大缺陷潜在错报金额≥利润总额5%或对应重要性水平[33] - 财务报告内部控制重要缺陷潜在错报金额占利润总额5%的20%-100%或对应整体重要性水平的20%-100%[33] - 财务报告内部控制一般缺陷潜在错报金额<利润总额5%的20%以下或对应整体重要性水平<20%[34] - 非财务报告重大缺陷造成公司直接财产损失金额≥1000万元[34] - 非财务报告重要缺陷造成公司直接财产损失金额500万元≤且<1000万元[34] - 非财务报告一般缺陷造成公司直接财产损失金额<500万元[35] 缺陷具体情况 - 财务报告内部控制重大缺陷包括控制环境无效等情况[32] - 财务报告内部控制重要缺陷包括未依照公认会计准则选择和应用会计政策等情况[32] - 非财务报告重大缺陷包括决策程序导致重大失误等情况[34] - 非财务报告重要缺陷包括决策程序导致出现一般性失误等情况[34]

审计委员会组成 - 成员由三名非公司高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数，至少一名为会计专业人士[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] - 每季度至少开一次例会，可开临时会议[9][17] - 会议须三分之二以上成员出席，决议过半数通过[9][17] 关联议题处理 - 关联委员回避，无关联委员过半数出席及通过决议[18] - 无关联委员不足半数提交董事会审议[18] 会议相关规定 - 提前三日通知，紧急可随时通知[17] - 现场或视频、电话会议，举手表决或投票表决[18] - 记录保存十年，结果报董事会[19] 细则说明 - “以上”含本数，“过”“不足”不含[21] - 细则由董事会解释修订，审议通过生效[21][22]

天水众兴菌业科技股份有限公司 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外投资管理制度 对外投资管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外投资管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范投资风险，保障公 司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是公司为实施发展战略，增强公司竞争力， 以货币资金、实物资产、无形资产等公司资产以及公司股份为对价，对外进行各 种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投 资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财等符合法律法 规规定的其他投资活动。 第三条 按照投资期限的长 ...

资金管理 - 库存现金余额一般不超1万元[8] - 每月至少核对一次银行账户并编余额调节表[11] - 子公司非专项资金日终上划指定账户[11] 支付授权 - 网银授权支付人员有1枚U盾和口令并动态管理[15] 资金类型 - 其他货币资金包括信用证及票据保证金等[17] 审批流程 - 付款审批经经办人到总经理[6] - 开设银行账户经财务申请报总监和总经理审批[10] 票据与印章管理 - 加强票据管理设登记簿[14] - 财务章与个人名章分开保管[14] 资金合规 - 不得与关联方违规占用或转移资金[19] - 关联董事、股东表决回避[20] - 不得向关联人提供借款[20] 责任与制度 - 业务人员过错致损追责[21] - 制度未尽按规定执行[23] - 制度冲突执行法规[23] - 董事会负责解释修订[23] - 制度经审议通过生效[23]

天水众兴菌业科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员薪酬的管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，促进公司健康、稳定、持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等的相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。具体包括 以下人员： 公司全体董事（包括非独立董事、独立董事、职工代表董事）； 公司高级管理人员（包括公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书）。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）收入水平与管理效益及工作目标挂钩的原则； 第六条 公司人力资源保障部配合董事会薪酬与考核委员会执行本制度。 第三章 薪酬构成与标准 第七条 公 ...

战略委员会构成 - 战略委员会由4名董事组成[6] - 委员由董事长等提名[6] - 设主任委员一名，由董事长担任[6] - 任期与董事会任期一致[6] 投资评审小组 - 组长由公司总经理担任，另设副组长1 - 2名[6] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须经全体委员过半数通过[13] - 有关联关系委员应回避，无关联关系委员过半数出席可开会，决议须无关联关系委员过半数通过[15] - 无关联关系委员不足二分之一时，事项提交董事会审议[15] 材料保存 - 会议材料保存期限不少于十年[15]

天水众兴菌业科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对捐赠事务的管理，在充分维护股东、债权人及员工利益基 础上，更好地履行公司社会责任，有效提升公司品牌形象，根据《中华人民共和 国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其合法财产赠予依法成 立的公益性社会团体、公益性非营利的事业单位或其他合法的受赠人，用于与公 司生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 引导和督促公司做好信息披露及相关工作，保护投资者合法权益，根据《证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策可能产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息、重大事件 或者重大事项"）以及证券监管部门 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 募集资金管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 募集资金管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 天水众兴菌业科技股份有限公司 募集资金管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 募集资金管理制度 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会及深交所对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募 集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第六条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 1 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率 ...

天水众兴菌业科技股份有限公司 委托理财管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 委托理财管理制度 甘肃·天水 二○二五年八月 1 天水众兴菌业科技股份有限公司 委托理财管理制度 天水众兴菌业科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财业务的管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等相关法律法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度 和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 公司控股子公司进行委托理财，视同公司的行为，适用本制度规定。 公司参股公司进行委托理财，对公司业绩造成较 ...