舆情管理制度 - 公司制定舆情管理制度提高应对能力[2] - 舆情分重大和一般两类[4] - 舆情工作组由董事长任组长、董秘任副组长[6] 舆情处理流程 - 信息采集设在董事会办公室[7] - 知悉信息汇报董秘，重大舆情报工作组[11] - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[11] 其他规定 - 内部人员对舆情负有保密义务[15] - 制度经董事会审议通过实施，董事会有权修订[19]

深圳市索菱实业股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）的自愿 性信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与披露标准的统一， 切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关法律法规、规范性文件以及《深圳市索菱实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市索菱实业股份 有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定《深圳市索菱实业股份有限公司自愿性信息披 露管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 自愿性信息披露是指虽然相关事件或信息未达到《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等相关法律法规规定的披露标 准，但基于维护投资者利益而由公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关 法律法规、规范性 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-068 深圳市索菱实业股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 董事会 2024 年 11 月 22 日 附件：《深圳市索菱实业股份有限公司组织架构图（2024 年 11 月版）》 根据深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需要，经 公司研究决定，现对公司组织架构进行调整。公司于 2024 年 11 月 21 日召开了 第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整组织架构的议案》。调整后 的组织架构图详见附件。 特此公告。 深圳市索菱实业股份有限公司 ...

股份转让规定 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[5][6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[6] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[7] 交易申报与披露 - 董监高买卖股票前至少18个交易日报送申报函[11] - 董事会秘书在计划交易时间前15个交易日反馈确认函[11] - 经确认可卖出股票，董事会秘书在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[11] - 减持计划实施完毕或未实施，应在2个交易日内向深交所报告并公告[14] - 股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[14] - 新上市公司董监高在申请股票初始登记时申报个人及近亲属身份信息[14] - 新任董监高在通过任职事项后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[14] - 董监高股份变动应在事实发生之日起二个交易日内报告并公告[16] 股份锁定与额度计算 - 公司上市满一年后，董监高年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[19] - 每年第一个交易日，以董监高上年最后一个交易日登记股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[19] - 计算可解锁额度出现小数时按四舍五入取整数位，账户持有股份余额不足1000股时，可转让额度为持有股份数[20] 违规处理 - 董监高违反规定，公司可给予警告、通报批评等处分[22] - 董监高违反规定买卖股票，公司视情节处分，造成损失依法追究责任[22] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求承担民事赔偿责任[22] - 触犯国家法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[22] 办法相关 - 本办法由董事会负责制定、修改和解释[25] - 本办法自公司董事会审议通过之日生效实施[26]

会议信息 - 公司第五届董事会第十七次会议通知于2024年11月15日发出，11月21日举行[1] - 会议应出席董事6名，实际出席6名[1] 审议事项 - 审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》[1] - 审议通过《关于调整公司组织架构的议案》[2] - 审议通过多项管理制度相关议案[3][4][5][6]

人事变动 - 2024年10月31日董事会秘书凌志云辞职[2] - 2024年11月21日聘任蔡新辉为董事会秘书[2] 蔡新辉信息 - 1988年生，硕士，有相关专业资格[8] - 曾任建华建材多地财务负责人[8] - 持有公司股份413,300股，12万为限售股[9] - 2021年7月因业绩预告被深交所通报批评[9]

市场扩张和并购 - 公司全资子公司上海三旗在桐乡市设全资子公司桐乡索菱[2] - 桐乡索菱注册资本2000万元，上海三旗持股100%[2][3] - 投资资金源于公司自有资金，子公司纳入合并报表[5] 其他信息 - 桐乡索菱成立于2024 - 10 - 29，法定代表人为苏志宏[3] - 投资决策可能面临运营管理、市场变化等风险[5]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入386,958,602.91元，同比增长15.94%；年初至报告期末为1,032,361,361.76元，同比增长41.45%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润21,758,953.35元，同比增长34.84%；年初至报告期末为44,065,809.08元，同比增长127.38%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18,490,937.67元，同比增长5.07%；年初至报告期末为38,875,631.78元，同比增长133.77%[3] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额60,787,858.77元，同比减少59.54%[3] - 本报告期基本每股收益0.0256元/股，同比增长33.82%；年初至报告期末为0.0519元/股，同比增长125.65%[3] - 本报告期末总资产1,269,328,171.43元，较上年度末减少0.94%；归属于上市公司股东的所有者权益755,952,770.51元，较上年度末增长7.20%[3] - 营业总收入从2023年1 - 9月的729,841,570.57元增至2024年1 - 9月的1,032,361,361.76元，增幅41.45%，原因是量产项目发货增加[6] - 研发费用从75,457,245.39元降至55,559,808.51元，减少19,897,436.88元，降幅35.81%[7] - 财务费用从 -12,420,909.39元变为1,425,231.47元，增加13,846,140.86元，增幅 -971.50%[7] - 其他收益从1,559,832.95元降至3,687,049.00元，减少2,127,216.05元，降幅 -57.69%[7] - 经营活动产生的现金流量净额从2023年1 - 9月的150,224,489.32元降至2024年1 - 9月的60,787,858.77元，减少89,436,630.55元，降幅 -59.54%[8] - 投资活动产生的现金流量净额从 -3,321,967.77元变为14,347,368.79元，增加17,669,336.56元，增幅 -531.89%[8] - 筹资活动产生的现金流量净额从1,278,000.00元变为23,471,168.07元，增加22,193,168.07元，增幅1736.55%[8] - 2024年第三季度营业总收入为10.32亿元，上年同期为7.30亿元[29] - 2024年第三季度营业总成本为9.94亿元，上年同期为7.13亿元[29] - 2024年第三季度净利润为4342.68万元，上年同期为1889.61万元[29] - 归属于母公司股东的净利润2024年第三季度为4406.58万元，上年同期为1938.02万元[30] - 2024年第三季度其他综合收益的税后净额为 - 775.99万元，上年同期为 - 356.28万元[30] - 2024年第三季度综合收益总额为3566.69万元，上年同期为1533.33万元[30] - 2024年第三季度基本每股收益为0.0519，上年同期为0.023[30] - 2024年第三季度稀释每股收益为0.0518，上年同期为0.0229[30] - 年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为11.35亿元，上年同期为8.88亿元[31] - 经营活动现金流入小计为11.575183206亿美元，上年同期为9.1758911713亿美元[32] - 经营活动现金流出小计为10.9673046183亿美元，上年同期为7.6736462781亿美元[32] - 经营活动产生的现金流量净额为6078.785877万美元，上年同期为1.5022448932亿美元[32] - 投资活动现金流入小计为12.6201573634亿美元，上年同期为4.3733971456亿美元[32] - 投资活动现金流出小计为12.4766836755亿美元，上年同期为4.4066168233亿美元[32] - 投资活动产生的现金流量净额为1434.736879万美元，上年同期为 - 332.196777万美元[32] - 筹资活动现金流入小计为2869.434491万美元，上年同期为127.8万美元[32] - 筹资活动现金流出小计为522.317684万美元，上年同期为0美元[32] - 筹资活动产生的现金流量净额为2347.116807万美元，上年同期为127.8万美元[33] - 现金及现金等价物净增加额为9913.722389万美元，上年同期为1.5062724138亿美元[33] 资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产从2023年12月31日的70,000,000.00元降至2024年9月30日的38,514,800.00元，降幅44.98%，原因是理财赎回[6] - 应收票据从2023年12月31日的26,282,434.99元降至2024年9月30日的7,049,164.56元，降幅73.18%，原因是票据背书转让[6] - 应收账款从2023年12月31日的183,979,393.49元降至2024年9月30日的123,754,825.17元，降幅32.73%，原因是收货款[6] - 期末货币资金458,431,711.72元，较期初390,909,243.24元增长[26] - 期末交易性金融资产38,514,800.00元，较期初70,000,000.00元减少[26] - 期末应收账款123,754,825.17元，较期初183,979,393.49元减少[26] - 期末应付账款196,295,480.41元，较期初258,366,414.82元减少[27] - 期末租赁负债30,474,246.77元，较期初1,422,935.73元增长[27] - 期末归属于母公司所有者权益合计755,952,770.51元，较期初705,189,470.94元增长[27] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为49,321名[9] - 汤和控股集团有限公司持股比例15.15%，持股数量130,000,000股，质押95,221,990股[9] - 肖行亦持股比例11.15%，持股数量95,644,030股，冻结95,644,030股[9] 业务合作与发展 - 公司与北京芯驰半导体科技股份有限公司、北京地平线机器人技术研发有限公司签署合作协议，全资孙公司惠州三旗收到新能源商用车定点通知[13][14] - 公司收购芜湖云木电子科技有限公司57.0853%股权，完成后直接及间接持股达59.0674%，增资后持股变为61%，云木科技更名为奇菱智行科技（芜湖）有限公司并完成工商变更[15] - 公司全资孙公司惠州三旗与某日系合资品牌汽车有限公司签订特定零件《先期选点目标协议书》，成为供应商[16] - 公司控股子公司上海航盛与盛泽智景、汤和物业分别签订《租赁合同》《物业服务协议》，租赁办公楼用于工业生产与科研办公，构成关联交易[17] - 截至2024年9月30日，三旗通信与三菱重工项目累计确认销售收入14.143441537亿元[18] 审计与激励计划相关 - 公司决定聘任尤尼泰振青会计师事务所为2024年度审计机构和内部控制审计机构，聘期一年[19] - 2024年6月25日，2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售激励对象2名，可解除限售限制性股票24万股；第一个行权期可行权激励对象1名，可行权股票期权10万份[20] - 2024年8月9日，2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期可解除限售激励对象7名，可解除限售限制性股票111万股；第二个行权期可行权激励对象78名，可行权股票期权274.35万份[21] - 公司拟注销21名激励对象已授予但尚未行权的股票期权65.9827万股[22] - 公司将回购注销4名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票29.50万股[23] - 公司以2.60元/股的价格向14名激励对象授予213.75万股限制性股票，以5.19元/份的价格向7名激励对象授予46.25万份股票期权[24] - 报告期内，2022年激励计划首次授予和第二次授予激励对象行权股数分别为86,323股和215,500股，总股本增加至857,841,701 [24]

人员变动 - 2024年10月29日董事会秘书凌志云因个人原因辞职，不再任职[2] - 凌志云未持股，15万份未行权股票期权将注销[2] 临时安排 - 未聘新董秘时，董事、财务总监蔡新辉代行职责[2] - 蔡新辉电话、传真、邮箱及通讯地址公布[2]

股票期权授予情况 - 实际预留授予数量46.25万份，占拟授予权益总量3.56%，占股本总额0.05%[8] - 预留行权价格5.19元/份[3] - 实际预留授予人数7人[3] - 预留授予登记完成日为2024年10月24日[3][12] 有效期与行权期 - 激励计划有效期最长不超52个月，本次预留授予有效期40个月[8] - 第一个行权期行权比例50%，时间为16 - 28个月[9] - 第二个行权期行权比例50%，时间为28 - 40个月[9] 业绩考核目标 - 第一个行权期：2024年营收增长率不低于40%，净利润不低于2023年且不为负[10] - 第二个行权期：2025年营收增长率不低于65%，净利润不低于2023年且不为负[10] 个人行权比例 - 个人绩效考核合格，行权比例100%；不合格，行权比例0%[10]