限制性股票授予情况 - 限制性股票预留授予登记完成数量为194万股[6] - 限制性股票预留授予价格为2.60元/股[6] - 限制性股票预留授予登记人数为13人[6] - 激励计划预留授予登记激励对象人数由14名调整为13名，预留授予登记数量由213.75万股调整为194.00万股[15] - 股权激励计划授予日为2024年9月25日，限制性股票上市日为2024年10月25日[16] 人员获授比例及计划有效期 - 核心管理及技术（业务）骨干人员获授限制性股票数量占拟授予权益总量的比例为14.92%[11] - 核心管理及技术（业务）骨干人员获授限制性股票数量占本激励计划公告日股本总额的比例为0.23%[11] - 本激励计划有效期最长不超过52个月[11] 限售期及解除限售比例 - 预留授予的限制性股票限售期分别为16个月、28个月[12] - 第一个解除限售期解除限售比例为50%[12] - 第二个解除限售期解除限售比例为50%[13] 业绩目标 - 2024年营业收入增长率需以2022年为基数不低于40%[13] 资金及股本情况 - 截止2024年10月12日，公司收到13名激励对象缴纳的限制性股票款504.4万元，其中计入股本194万元，计入资本公积310.4万元[17] - 2023年12月14日验资股本为85725.9878万元，2023年12月15日至2024年10月12日因股票期权自主行权增加股本159.5010万元，截至2024年10月12日变更后股本为86079.4888万元[17] 股份变动情况 - 以2024年10月12日为基数，限售条件流通股变动前数量9342265股，占比1.09%，变动后数量11282265股，占比1.31%[18] - 以2024年10月12日为基数，无限售条件流通股变动前数量849512623股，占比98.91%，变动后数量不变，占比98.69%[18] - 以2024年10月12日为基数，总股本变动前数量858854888股，变动后数量860794888股，均占比100%[18] 其他 - 本次限制性股票预留授予登记完成后，公司股份总数由858854888股增加至860794888股，控股股东及实际控制人不变，股权分布仍符合上市条件[21] - 公司授予限制性股票筹集的资金用于补充流动资金[22] - 本次限制性股票授予登记完成后，按860794888股摊薄计算，2024年半年度公司每股收益为0.0259元/股[23]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会10月15日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[2] - 会议地点为上海市松江区沪松公路2033号5号楼索菱股份会议室[2] 股东出席情况 - 出席会议股东860人，代表305,954,553股，占比35.6445%[4] - 现场5人代表195,747,796股，占比22.8051%[4] - 网络投票855人代表110,206,757股，占比12.8394％[4] 议案表决结果 - 《关于回购注销部分限制性股票的议案》同意305,422,053股，占比99.8260%[8] - 《关于拟续聘会计师事务所的议案》同意305,254,053股，占比99.7710%[9] 律师意见 - 上海申浩律师事务所认为大会召集等均合法有效[11]

行动建立信任 成果见证价值 SUNHOLD LAW FIRM 上海申浩律师事务所 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会 之 法律意见书 上海申浩律师事务所 上海市徐汇区虹桥路1号港汇1座36层 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 501 号上海中心大厦 75层 Tel : (86) 21-64484005 法律意见书 上海申浩律师事务所 关于深圳市索菱实业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的法律意见书 致:深圳市索菱实业股份有限公司 上海申浩律师事务所(以下简称"本所")接受深圳市索菱实业股份有限公司(以 下简称公司)的委托,根据《中华人民共和国证券法(2019修订)》(以下简称《证券 法》)、《中华人民共和国公司法(2023修订》(以下简称《公司法》)、中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下简称《股东大会规则》) 等中华人民共和国境内(以下简称"中国境内",为本法律意见书之目的,不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区)现行有效的法律、行政法规、 规章、规范性文件和现行有效的《深圳市索菱实业股份有限公司章程》(以下简称《公 司 ...

公司决策 - 2024年9月25日和10月15日分别召开会议，审议通过回购注销部分限制性股票议案[1] 人员情况 - 22、23年激励计划各2名激励对象因离职不符资格[1] 数据相关 - 涉及回购注销29.50万股限制性股票[1] - 回购注销后公司总股本将减少29.50万股[2] 其他事项 - 债权人自公告日起45日内可要求公司清偿债务或提供担保[2]

激励计划实施 - 2022年5月5日审议通过2022年激励计划相关议案[1][2] - 2022年5月24日批准实施2022年激励计划[3] - 2023年10月20日审议通过2023年激励计划相关议案[7] - 2023年11月7日批准实施2023年激励计划[9] 激励计划时间节点 - 2022年7月15日2022年激励计划首次授予部分限制性股票上市[4] - 2023年5月29日2022年激励计划预留授予部分限制性股票上市[4] 激励计划相关审议 - 2024年5月31日通过2022年激励计划预留授予部分解除限售和行权条件成就议案[6] - 2024年7月26日通过注销2022年激励计划部分股票期权议案[6] - 2024年9月25日通过回购注销部分限制性股票等议案[1][6][7] 激励对象离职注销 - 2022年激励计划2名激励对象离职注销7.50万股限制性股票[12] - 2023年激励计划2名激励对象离职注销22.00万股限制性股票[12] 回购相关数据 - 本次回购注销限制性股票合计29.50万股[12] - 2022年激励计划回购价格2.13元/股[12] - 2023年激励计划回购价格2.60元/股[13] - 回购资金总额73.175万元，为自有资金[13] - 回购前总股本857676201股，回购后857381201股[16]

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-057 深圳市索菱实业股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，经深圳市索菱实业股份有限公司（以下简 称"公司"、"本公司"）第五届董事会第十五次会议审议通过，决定于2024年10月 15日(星期二)召开2024年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公 告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：本次股东大会是2024年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十五次会议审议通过， 决定召开2024年第二次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024年10月15日（星期二）下午 14： ...

激励计划 - 2024年9月25日召开会议审议通过授予预留部分限制性股票与股票期权议案[1] - 激励对象符合相关规定，监事会同意名单[1][2][3] - 以2.60元/股向14人授予213.75万股限制性股票[3] - 以5.19元/份向7人授予46.25万份股票期权[3] - 以2024年9月25日作为预留授予日[3]

激励计划进展 - 2022 - 2024年多次开会审议激励计划相关议案[10][11][12][14][15][16] - 2022年公告激励计划首次授予激励对象名单等[11] 回购注销 - 公司拟以2.13元/股回购注销7.50万股限制性股票[3][18] - 截至法律意见书出具日，回购注销已获批准授权并履行披露义务[16][18][19][20]

一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于向激励对象授予预 留部分限制性股票与股票期权的议案》。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-052 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议通知于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 2024 年 9 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、部分 高级管理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 为保持公司审计工作的连续性和稳定性，根据国家有关法律法规及《公司章 程》的有关规定，公司拟续聘尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"尤尼泰振青"）为公司 2024 年度审计机构及内控审计机构，聘期一年。本 ...

激励计划授予情况 - 2024年9月25日为激励计划预留授予日[1][20] - 向14名激励对象授予213.75万股限制性股票，授予价格2.60元/股[1][20][34] - 向7名激励对象授予46.25万份股票期权，行权价格5.19元/份[1][20][34] - 拟首次授予855.00万股限制性股票，约占草案公告时公司股本总额84,927.78万股的1.01%[3] - 拟首次授予185.00万份股票期权，约占草案公告时公司股本总额84,927.78万股的0.22%[4] 激励对象及权益占比 - 核心管理及技术（业务）骨干人员（17人）获授855.00万股限制性股票，占拟授予权益总量的65.77%，占草案公告日股本总额的1.01%[4] - 核心管理及技术（业务）骨干人员（8人）获授185.00万份股票期权，占拟授予权益总量的14.23%，占草案公告日股本总额的0.22%[5] - 核心技术（业务）骨干人员获授股票期权数量46.25万份，占拟授予权益总量的3.56%，占本激励计划公告日股本总额的0.05%[22] 解除限售与行权安排 - 激励计划首次授予的限制性股票有效期最长不超过52个月，分两个解除限售期，比例均为50%[6][7] - 激励计划预留授予的限制性股票分两个解除限售期，比例均为50%[7] - 激励计划首次授予的股票期权有效期最长不超过52个月，分两个行权期，比例均为50%[7][8] - 激励计划预留授予的股票期权分两个行权期，比例均为50%[9] 考核目标 - 激励计划考核年度为2024 - 2025年，分两个考核期，每年考核一次[10] - 2024年营业收入以2022年为基数增长率不低于40%，净利润不得低于2023年且不为负[10][25] - 2025年营业收入以2022年为基数增长率不低于65%，净利润不得低于2023年且不为负[10][25] 个人绩效与权益关系 - 个人绩效考核合格，对应考核当年限制性股票/股票期权可100%解除限售/行权；不合格则为0%[12][26] 费用摊销 - 限制性股票预留授予数量213.75万股，需摊销总费用436.05万元，2024 - 2027年分别摊销64.24万元、256.96万元、107.07万元、7.79万元[29] - 股票期权预留授予数量46.25万份，需摊销总费用14.48万元，2024 - 2027年分别摊销1.98万元、7.94万元、4.23万元、0.32万元[29] 资金相关 - 公司因授予限制性股票筹集的资金用于补充流动资金[30] - 激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司不为其提供财务资助[31] 审批与合规 - 2023年10月20日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[12][13] - 2023年11月7日，股东大会审议通过激励计划相关议案，公司实施激励计划获批[15] - 2024年9月25日，董事会和监事会审议通过向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权等议案[16] - 公司监事会同意本激励计划预留授予的激励对象名单，以2024年9月25日为预留授予日[34] - 律师认为本次授予和回购注销已取得现阶段必要批准和授权，符合相关规定[35] - 独立财务顾问认为索菱股份本次授予事项已取得必要批准与授权，符合规定[36] 其他 - 股票期权计算公允价值时，标的股价为4.64元/股，有效期分别为16个月、28个月，波动率分别为18.7719%、18.2238%，无风险利率分别为1.50%、2.10%[28] - 本激励计划预留授予的激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[34] - 公司本次授予需在规定期限内进行信息披露并办理后续手续[37] - 备查文件包括董事会、监事会、薪酬与考核委员会会议决议等[38]