深圳市索菱实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 及其成员的职责，健全和规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会能 有效地履行其职责，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立现代的企业管理，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策机构，对股东会负责。 第三条 董事会成员由五名董事组成，其中独立董事两名（至少包括一名会计专业 人士）。董事会设董事长一人，副董事长一人。董事长和副董事长由董事会以全体董事 的过半数选举产生。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担 任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤 勉义务。 在董事自身利益与公司或股东利益发生冲突时，公司或股东利益优先。 第五条 董事 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章总则 第一条 为进一步规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司")及其所属各全资子公司、控股子公司、分公司对外捐赠行为，加强 公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 对外捐赠是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的 受赠人用于与公司生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。包括现金捐赠 及非现金资产捐赠。 第三条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定。除定向帮扶对象外，公司对外捐赠应当通过依法成立 的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级以上人民政府及其组成 部门进行。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公 ...

第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）和其 他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范 性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 第五条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司。 深圳市索菱实业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围 第六条 公司及相关信息披露义 ...

第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）薪酬管理，建立与现代企业管理制度相适应的激励、约束机制，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 关系的董事； （二）外部董事：未在公司担任实际职务的董事，指非公司员工担任的、不 在公司担任除董事以外职务的非独立董事； （三）内部董事：在公司内部任职的董事，指公司员工担任并且在公司领取 薪酬的董事； （四）职工代表董事：指由公司职工代表大会选举产生的董事； 深圳市索菱实业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 （五）高级管理人员：指公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、财务总 监、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 子公司可根据本制度规定制定其薪酬管理制度。 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 信息披露义务人的信息披露行为，维护投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件及《深圳 市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称的信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或 投资人的投资决策产生影响的有关信息或事项，以及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）要求披 露的其他信息。 第三条 本制度所称披露是指公司或相关信息披露义务人按照前述法律法 规、规范性文件在符合条件的媒体上公告信息。 第五条 公司各部门和分公司、子公司的 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子 公司、控股子公司的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易相关行为，防范投 资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市索菱实 业股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司） 的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所述委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益和公司的财 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范 性文件以及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司。 第三条 公司及控股子公司对外担保实行统一管理，除本办法另有规定外， 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司 对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第四条 本办法所称对外担保是指公司以及控股子公司以第三人身份为他 人提供的包括但不限于保证、抵押或质押等形式的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 公司控股子公司为公司合并报表范围以外的法人或其他组织提供担保的， 视同公司提供担保， ...

注册地点：中国 ● 深圳 | 第一章 | 总 则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股 份 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第八章 | 通知和公告 | 42 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 43 | | | 第十章 | 修改章程 | 47 | | 第十一章 | 附 则 | 48 | 深圳市索菱实业股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司 法》和其他有关规定，由肖行亦等 48 名自然人股东共同作为发起人，于 2010 年 10 月 22 日经深圳市市场监督管理局核准，由深圳市索菱 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 深圳市索菱实业股份有限公司 第一条 为进一步建立健全深圳市索菱实业股份有限公司董事会及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、子公司负责人、持股 5%以上股东、实际控制人以及公司内部负责年报数据提供的部门负责人及直接 经办人、与年报信息披露有关的工作人员。 （三）其他年报信息披露不符合中国证监会、深圳 ...