深圳市索菱实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及 中小投资者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、行政法规、规章的规定，并参照《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范 性文件，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...

第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的工作和行为，保证董事会 秘书依法行使职权和履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本工作细则。 深圳市索菱实业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责，承担法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的相应职责，享有相应 的工作职权。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人，公司已设置由 董事会秘书负责管理的董事会办公室为公司的信息披露事务部门。 第二章 任职资格及任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所的董事会秘书资格证书或董 事会秘书培训证明。有下列情形之一的人士不得担任公 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）各相关规定，并结合本公司的实际情况制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对审计对象内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检 查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支， 评价重大经济活动的效益等行为。 第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各直属部门、分公司等分支机构 及全资或控股子公司、对公司具有重大影响的参股公司，以及上述机构相关责任 人员。 第四条 本制度所称内部控制，是指为了保证公司战略 ...

独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司")独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市索菱实业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，并结合公司实际情况， 特制定《深圳市索菱实业股份有限公司独立董事专门会议议事规则》(以下简称 "本规则") 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议， ...

深圳市索菱实业股份有限公司 总经理（总裁）工作细则 第一章 总则 第一条 为明确深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 （总裁）及总经理（总裁）办公室的工作职责、权限，规范工作程序，依据《中 华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本工作细则。 第二条 公司设总经理（总裁）一名，由董事会或董事长提名，董事会聘任 或解聘，对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司的日常经营和管理工作。 第三条 公司根据需要设置副总经理（副总裁）若干名，设置董事会秘书一 名，财务总监一名。 第四条 本细则适用于公司全体高级管理人员，本细则所称高级管理人员包 括总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘书、财务总监。 第二章 任职条件 第五条 有下列情形之一的，不能担任公司的高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等法律法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本《会计师事务所选聘制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任执行年度报告审计业务的会计师事务所对公司财务报告、内部控制及相关 信息进行审计，发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会规定的开展证券 期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，进一步加强公司与投资者及潜在投资者之间的沟通和交流，促进 投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规、规范性文件及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 第三条 控股股东、实际控制人及关联方与公司发生的经营性资金往来中， 不得占用公司资金。 第四条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非公允的关联交易、资 产重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、 资产，损害公司及其他股东的合法权益。 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用深圳市索菱实业股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳市索菱实业股 份有限公司公司章程》以及相关法律法规，特制定本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金 占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳市索菱实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关规定， 制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股票是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员 从事融资融券交易的，其所持本公司股票还包括记载在其信用账户内的本公司 股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有股权性质 的证券及相关衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司")的对外 投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件的相关 规定，结合《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司的实际情况，制定本办法。 第三章 对外投资的管理 第六条 公司有关部门、子公司的主管人员或部门，对投资项目进行初步评 估后，向总经理（总裁）提出投资建议，由总经理（总裁）进行初审。 初审通过后，公司有关部门、子公司的主管人员或部门，对其提出的投资项 目应组织公司相关人员组建工作小组，对项目的可行性进行分析、论证，编制项 目的可行性报告、协议性文件草案等材料。 项目的可行性报告、协议性文件草案等材料完成后，公司有关部门、子公司 的主管人员或部门，应将其同时提交公司总经理。 总经理（总裁）评审后根据决策权限逐层提交总经理（ ...